上海市锦天城律师事务所
关于万向钱潮股份公司
法律意见书
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关于万向钱潮股份公司
法律意见书
致：万向钱潮股份公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受万向钱潮股份公司（以
下简称“公司”）委托，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股权激励管理办
法（2025 年修正）》
（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规章和其他规范
性文件以及《万向钱潮股份公司章程》
（以下简称“
《公司章程》”）的规定，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，针对公司 2024 年股票期
权激励计划注销部分股票期权（以下简称“本次注销”）事项，出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《万向钱潮股份公司 2024 年股票期
权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《万向钱潮股份公司
法》”）、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查
的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验
证。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见
书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
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和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与公司本次股权激励计划有关法律问题发表意
见，而不对有关会计、审计等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关会计
报告、审计报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据和结论的
真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书的出具已经得到了公司如下保证：
（一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面
材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；
（二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐
瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符；
（三）公司向本所提交的各项文件、资料中的签字及印章真实无误，公司有
关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效；
（四）公司向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能
力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
四、本法律意见书仅供公司为本次股权激励计划之目的使用，非经本所书面
同意，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股权
激励计划申报材料的组成部分或公开披露，并对本法律意见书内容依法承担责任。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的
有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律
意见如下：
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正 文
一、 本次股权激励已履行的批准与授权
根据公司提供的会议文件并经查验，截至本法律意见书出具日，公司已就本
次股权激励事项履行如下程序：
施考核管理办法》。
议通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关
事宜的议案》等相关议案，公司董事长倪频，副董事长、执行董事潘文标，执行
董事许小建作为激励对象已回避表决。
同日，公司召开了第十届监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关
于<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关
于核实<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
监事会认为本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全
体股东利益情形。
《万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单》，并在公司内部
对本次激励计划拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示期自 2024 年 3 月 28
日至 2024 年 4 月 6 日，公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异
议或不良反映。公司于 2024 年 4 月 10 日披露了《万向钱潮股份公司监事会关
于 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
过了《关于<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
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的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相
关事宜的议案》。公司实施 2024 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权
确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票
期权所必需的全部事宜。股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后，公司
于 2024 年 4 月 13 日公告披露《万向钱潮股份公司 2024 年第一次临时股东大会
决议公告》以及《万向钱潮股份公司关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
第二次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及
授予数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的
议案》并提交董事会审议。
整 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2024
年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，董事会决定对本次激励计
划进行调整，并认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以 2024 年 5 月 6
日为授予日，分别向符合条件的 593 名激励对象授予 6,941.60 万份股票期权。
同日，公司第十届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2024 年股票期
权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2024 年股票期权激励
计划激励对象授予股票期权的议案》。监事会同意以 2024 年 5 月 6 日为授予日，
向符合授予条件的 593 名激励对象授予股票期权 6,941.60 万份股票期权。
销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整 2024 年股票期
权激励计划行权价格的议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的议案》，董事会同意对已离职及考核未通过的已获授权但尚未
行权的股票期权合计 1,422.16 万份予以注销，调整股票期权行权价格，调整为
象办理行权事宜。
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同日，公司第十届监事会第八次会议审议通过了《关于注销 2024 年股票期
权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价
格的议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议
案》，监事会同意对已离职及考核未通过的已获授权但尚未行权的股票期权合
计 1,422.16 万份予以注销，调整股票期权行权价格，调整为 4.06 元/股，并同
意股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，为激励对象办理行权事宜。
注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事会同意将因个人原
因对已获授权但完全或部分放弃行权的股票期权合计 44.28 万份予以注销
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次注销事项已
取得现阶段必要的审批程序，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相
关规定。
二、 本次注销的具体情况
根据《激励计划（草案）》及公司公告文件，公司 2024 年股票期权激励计
划首次授予部分激励对象中有 32 名激励对象满足行权资格，集中行权时 19 名
激励对象因个人原因完全放弃本次行权，13 名激励对象因个人原因部分放弃本
次行权，董事会决定注销涉及的已获授但未行权的期权合计 44.28 万份。
综上，本所律师认为，本次注销的相关事项符合《管理办法》及《激励计
划（草案）》的有关规定。
三、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次注销已经取得现阶段必要的审批程序，
符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定；本次注销相关事项均
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符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定；公司尚需按照相关法
律、法规及规范性文件的规定办理后续相关手续并履行信息披露义务。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于万向钱潮股份公司 2024 年股
票期权激励计划注销部分股票期权相关事项的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
鲁玮雯
负责人： 经办律师：
沈国权
卜 平
年 月 日
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