创维数字股份有限公司
投资者关系管理制度
（2025 年 10 月修订）
创维数字股份有限公司 投资者关系管理制度
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投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步加强创维数字股份有限公司（以下简称“公司”
）
与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，加
深投资者对公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳
定的良性关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，
进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，
切实保护投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《公司章程》及其他相关法律、法规和规定，结合本公
司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者
之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司
治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资
者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的：
（一）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念；
（二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对
公司的了解和认同；
（三）促进公司诚信自律，规范运作；
（四）实现公司价值最大化和股东利益最大化。
第四条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行
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业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规
范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理部门的设置
第五条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事
会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管。董事会办公室下设投
资者关系职能机构为公司的投资者关系管理职能部门，负责公司投资
者关系管理事务。
第六条 投资者关系职能机构履行的投资者关系管理职责有：
（一）分析研究：对投资者人数、资金量、投资偏好等进行统计
分析；对监管部门的法律、法规进行分析研究；学习、研究公司发展
战略、搜索相关行业动态，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状
况的研究报告，供公司董事会参考；
（二）信息沟通：按照监管部门的要求协助公司有关部门及时准
确地进行信息披露；整合投资者所需要的信息并予以公布；根据公司
情况，定期或不定期举行分析师会议、网络会议及网上路演，邀请新
闻媒体、证券分析师及投资者参加，回答分析师、投资者和媒体的咨
询；收集公司在册和潜在投资者的相关信息，将投资者对公司的评价
及期望及时传递到公司董事会及其他决策部门。
（三）投资者接待：接待投资者来访，与机构投资者、证券分析
师及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的关注度；
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（四）形象策划：配合公司有关部门制作或组织制作公司宣传画
册、宣传短片等资料，采取多种手段，树立公司在资本市场的良好形
象；
（五）公共关系：建立并维护与监管部门、证券交易所、有关协
会等相关部门良好的公共关系；
（六）媒体合作：组织与配合公司有关部门维护与加强与财经媒
体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员
的采访报道；
（七）网络信息平台建设：同公司有关部门协调，在公司网站中
设立投资者关系管理专栏，在网上及时披露与更新公司的信息，利用
好公司电子信箱，适时开设投资者互动交流板块，解答投资者咨询；
（八）危机处理：在诉讼、重大重组、关键人事变动、盈利大幅
波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方
案，及时组织或协助公司有关部门处理危机；
（九）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关
系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；
（十）有利于改善投资者关系管理的其他工作；
（十一）拟定、修改投资者关系管理的规定，并报公司有关部门
批准实施。
第七条 投资者关系职能机构是公司面对投资者的窗口，代表着
公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素
质：
（一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、
管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；
（二）良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、
法规；
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（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制
（四）具有良好的沟通和资本市场营销技巧；
（五）具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承
受能力；
（六）有较强的协作能力。
第八条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其
他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工
有义务协助投资者关系管理部门进行相关工作。
第九条 投资者关系职能机构应当以适当方式对公司全体员工
特别是董事、高级管理人员、部门负责人、公司控股（包括实质性控
股）的子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训；在开展重
大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训。
除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工
应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第三章 投资者关系管理的工作对象
第十条 投资者关系职能机构的工作对象及注意事项：
（一）投资者，包括在册投资者和潜在投资者；
（二）证券分析师和基金经理；
公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信
息。
公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投资
者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如
果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应
在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。
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公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但
要避免为其工作提供资助。分析师和基金经理考察公司原则上应自理
有关费用，公司不应向分析师赠送高额礼品。
（三）媒体及行业媒体等传播媒介；
公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报
道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻
媒体提供相关信息或细节。
公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客
观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身
或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明
确说明和标识
（四）投资者关系顾问；
公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系
顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资
者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
公司在聘用投资者关系顾问时，应注意其是否同时为同行业中存
在竞争关系的其他公司提供服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时
为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问
利用一家公司的内幕信息为另一家公司服务而损害其中一家公司的
利益。
公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展
等事项做出发言。
公司应以现款方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司股票
及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。
（五）证券监管部门等相关政府机构；
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（六）其他相关个人和机构。
第四章 投资者关系管理的工作内容
第十一条 投资者关系管理的工作内容：
（一）公司的发展战略信息；
（二）公司的经营、管理、财务及运营过程中的其它信息，包括：
公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、
重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、
管理模式及其变化、召开股东会等公司运营过程中的各种信息。
（三）企业文化相关信息；
（四）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第十二条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东会；
公司应努力为中小股东参加股东会创造条件，在召开时间和地点
等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网
络对股东会进行直播，也可邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细
报道。
股东会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快
在公司网站或其他可行的方式公布。
（三）公司网站；
公司可以通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开展
投资者关系活动。
公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析
师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为
赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追
究相关责任。
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公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显
著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题
和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。
公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信
箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问
题。
对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及
答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。
（四）分析师会议、业绩说明会和路演
公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的
时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，
在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。
分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事
先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资者发
出通知。
公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中
小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通
过网络予以答复。
分析师会议、业绩说明会或路演活动可采取网上互动方式，投资
者可以通过网络直接提问，上市公司也可在网上直接回答有关问题。
分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方
式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置于
公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可
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将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资
者查看。
（五）一对一沟通；
公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他
事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情
况、回答有关问题并听取相关建议。公司一对一沟通中，应平等对待
投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。为避免一对一
沟通中可能出现选择性信息披露，公司应将一对一沟通的相关音像和
文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对一沟通
活动并作出报道。
（六）邮寄资料；
（七）电话咨询；
公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公
司询问、了解其关心的问题。咨询电话应有专人负责，并保证在工作
时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公
司应开通多部电话回答投资者咨询。公司应在定期报告中对外公布咨
询电话号码。
（八）广告、宣传单或其它宣传材料；
（九）媒体采访和报道；
（十）现场参观；
公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金
项目所在地进行现场参观。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和
经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开
的重要信息。
公司应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披
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露方面必要的培训和指导。
第十三条 公司应选定中国证监会及监管机构认可的报纸为公
司信息披露指定报纸，巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）
为指定的信息披露网站。根据法律、法规和深圳证券交易所规定应进
行披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站公布。
第十四条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广
泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的
成本。
第五章 附则
第十五条 本制度自公司董事会通过并公布之日起实施，由公司
董事会负责解释和修订。
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