厦门万里石股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了进一步推动厦门万里石股份有限公司（以下简称“公司”）完善
治理结构，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和
认同，规范公司投资者关系管理工作，实现公司价值和股东利益最大化，切实保
护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《厦门万里石股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成
的误导；应当平等对待全体投资者，特别是中小投资者；保障所有投资者享有知
情权、查阅资料及其它合法权益。
公司通过股东会、网站、分析师会议、业绩说明会、路演、一对一沟通、现
场参观和电话咨询等方式开展投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为
中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息
披露。
第二章 投资者关系管理的基本原则及目的
第四条 投资者关系管理工作应遵循以下原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 投资者关系管理工作的目标为：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第六条 投资者关系管理的对象包括：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人；
（三）财经媒体及行业媒体；
（四）其他相关媒体；
（五）政府监管部门；
（六）其他相关个人和机构。
第三章 投资者关系工作的内容与方式
第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采
取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与
投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现
并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第四章 投资者关系工作的部门设置
第九条 公司董事会秘书为投资者关系管理工作的负责人，负责组织和协调
投资者关系管理工作。董事会办公室为公司的投资者关系管理的日常负责机构，
具体负责实施公司投资者关系管理事务。公司控股股东、实际控制人以及董事和
高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第十条 公司董事会秘书为投资者关系管理工作负责人，全面负责投资者关
系管理工作，其相关职责有：
（一）负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（二）负责信息披露的审查和答复投资者提问的文字资料的审核；
（三）负责对公司高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理业务培训，
结合投资者关系管理活动有针对性地进行业务指导；
（四）联系安排新闻媒体对公司高级管理人员采访；组织公司新闻报道；筹
备公司境内外推介的宣传活动；
（五）持续关注和收集新闻媒体上有关公司的信息和传闻并主动求证真实情
况，督促董事会等有关主体及时回复本所问询；
（六）组织安排与其他上市公司、专业的投资者关系管理咨询公司进行业务
交流；
（七）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制，保障投资者依法行使股东
权利，并配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作。
公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及相关人员进
行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、业务规则和公司规章制
度的理解。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第十一条 投资者关系管理日常负责机构为董事会办公室，其主要职责有：
（一）跟踪收集国家新发布的法律、法规以及监督管理部门最新监管动态；
（二）制定投资者关系管理工作年度计划及活动方案并组织实施，归口管理
公司信息；
（三）审核整理公司各业务部门提供的信息资料；为参加投资者关系管理活
动的相关人员提供所需资料；
（四）统计分析公司在册投资者情况，研究分析投资者的需求，为开展投资
者关系管理活动提供依据；
（五）收集并整理新闻媒体、互联网上有关公司信息、投资者所反映的问题
并及时反馈给公司董事会秘书；
（六）负责公司投资者关系管理活动有关的文字材料、影像资料档案的收集
管理工作；
（七）负责投资者关系互动平台的建立、维护；
（八）对投资者来函、来电、来访意见和建议进行整理、归纳及回复。
第十二条 各部门负责人为本部门信息采集工作的第一责任人，对所提供的
信息的真实性、及时性、准确性和完整性负责，同时负责本部门业务范围内投资
者关系管理资料的收集和配合开展投资者关系管理活动。
第十三条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解
机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第五章 投资者关系活动
第一节 股东会
第十四条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东会的安排组织工作。
公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加
股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提
供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十五条 股东会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快
在公司网站或以其他可行的方式公布。
第十六条 公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息。如果出现向股
东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东会决议同时
披露。
第十七条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道，定期与投资者见面。公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前二
个交易日披露召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间、召开
方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第二节 互动易
第十八条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或者授权董
事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规
定，根据情况及时处理互动易的相关信息。公司在互动易平台发布信息及回复投
资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟
通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。
第十九条 公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深
入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当
加以整理并在互动易以显著方式刊载。公司在互动易刊载信息或者答复投资者提
问等行为不能替代应履行的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉
及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回
复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得
选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答复，
公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
公司在互动易发布信息或回复投资者提问，应当谨慎、理性、客观、以事实
为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、
误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。如涉及事项
存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。公司信
息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的信息不得与
依法披露的信息相冲突。
第二十条 公司在互动易发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进
行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易迎合市场热点或者与
市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采购销
售、重大合同、战略合作、发展规划、行业竞争等方面的影响，不当影响公司股
票及其衍生品种价格。
第二十一条 公司应当充分关注互动易收集的信息、公司回复内容以及其他
媒体关于公司的报道，尤其在市场广泛质疑、被公共传媒广泛报道且涉及公司股
票及其衍生品种交易异常波动时，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息
引发或者可能引发的信息披露义务。
第三节 投资者说明会、分析师会议、业绩说明会和路演
第二十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”
）、深圳证券交易所的规定积极召开投资者说明
会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、
现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出
席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，说明投资者关系活动的时间、方式、
地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。事后及时披露说明会情况，具体
由深交所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，原则上应当
安排在非交易时段召开，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。参与投资者
说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事
和董事会秘书。
第二十三条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保
荐代表人或独立财务顾问主办人参加。
第二十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开
投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定
应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的
情形。
第二十五条 公司可以在年度报告披露后 15 个交易日内举行年度报告业绩
说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风
险因素等投资者关心的内容进行说明。
第二十六条 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
及时答复中小股东关心的问题。
第二十七条 公司还可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。投资者说明会、分析师会议、业绩说明会和路演
活动应尽量采取公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。
采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
第二十八条 公司应当事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收
集投资者的提问，并可以在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过采用视频、
语音等形式予以答复。
第二十九条 公司在投资说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信
息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第三十条 投资者说明会、分析师会议、业绩说明会或路演活动中，应以已
公开披露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或
可推测出未公开披露的重大信息的提问，公司应当告知投资者关注公司公告，并
就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。若不慎泄露未
公开披露的重大信息，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措
施。
公司在投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及
公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第三十一条 投资说明会、在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系
活动结束后，公司应当及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置于公司网站上，供
投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析师会议或业绩说
明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。
第三十二条 公司在投资者说明会、分析师会议、业绩说明会、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第四节 接受调研
第三十三条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善
开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第三十四条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
第三十五条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十六条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研
的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第三十七条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核
查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改
正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，
应当立即向本深交所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不
得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票
及其衍生品种。
第三十八条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本节
规定执行。公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受
与公司相关的调研或采访前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程
参加采访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记
录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条
件的，可以对调研过程进行录音录像。
第五节 其他方式
第三十九条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情
况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向
投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第四十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动，也可根据情况通过新媒体平台开展投资
者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关
系专栏公示，并及时更新。
第四十一条 公司应尽可能通过路演、分析师会议等多种方式与投资者及时、
深入和广泛地沟通，回答问题并听取相关意见建议，并应特别注意使用互联网络
提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第六章 附则
第四十二条 本制度未尽之事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行；本制度如与国家颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第四十三条 本制度由董事会审议通过。
第四十四条 本制度由董事会负责解释。
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