证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-058 号
天风证券股份有限公司关于
公司董事、独立董事、高级管理人员离任
及调整公司董事会专门委员会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近期收到蒋骁先生、
刘全胜先生、付春明先生递交的书面辞职报告。因个人原因，蒋骁先生申请辞去
独立董事、董事会审计委员会委员职务；刘全胜先生申请辞去董事、副总裁职务；
付春明先生申请辞去公司合规总监职务。上述人员辞职后均不在公司担任任何职
务。
公司于 2025 年 10 月 17 日召开的第四届董事会第五十五次会议审议通过了
《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》《关于聘任公司合规总监
的议案》。现将有关情况公告如下：
一、董事、独立董事、高级管理人员离任情况
(一) 提前离任的基本情况
是否存在
是否继续在上
原定任期 具体职务 未履行完
姓名 离任职务 离任时间 离任原因 市公司及其控
到期日 （如适用） 毕的公开
股子公司任职
承诺
刘全胜 董事、副 2025 年 10 至今（注 1） 个人原因 否 不适用 否
总裁 月 17 日
蒋骁 独立董事 2025 年 10 至今（注 1） 个人原因 否 不适用 否
月 17 日
付春明 合规总监 2025 年 10 至今（注 1） 个人原因 否 不适用 否
月 17 日
注：公司第四届董事会于 2024 年 5 月 17 日任期届满。鉴于公司新一届董事会董
事候选人的提名及相关工作尚未完成，为保证公司董事会相关工作的连续性及稳
定性，公司董事会的换届选举延期进行。在公司董事会换届选举工作完成前，公
司第四届董事会全体成员及高级管理人员根据法律法规和《公司章程》的规定继
续履行相应的职责和义务。
(二) 离任对公司的影响
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，刘全胜先生的辞职不会导致公司
董事会成员人数低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，刘全胜先生的
辞职报告自送达董事会之日起生效并已按照规定做好相关交接工作，不会影响公
司的正常生产经营。
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，独立董事蒋骁先生的辞职不会导
致公司董事会成员人数低于法定人数。公司已于 2025 年 10 月 17 日召开董事会
审议通过《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》，审计委员会委
员由蒋骁先生调整为胡宏兵先生，故不会导致审计委员会成员人数低于法定人数，
蒋骁先生的辞职于 2025 年 10 月 17 日起生效并已按照规定做好相关交接工作，
不会影响公司的正常生产经营。
公司已对合规总监相关工作做出妥善安排，付春明先生的离任不会影响公司
的正常生产经营。公司已于 2025 年 10 月 17 日召开董事会审议通过《关于聘任
公司合规总监的议案》，聘任公司首席风险官陈潇华先生兼任公司合规总监。付
春明先生的辞职于 2025 年 10 月 17 日起生效并已按照规定做好相关交接工作，
不会影响公司的正常生产经营。首席风险官陈潇华先生兼任公司合规总监事宜已
获中国证监会相关派出机构认可。
二、调整董事会审计委员会委员的相关情况
鉴于公司董事成员调整，根据《公司章程》等相关规定，公司于 2025 年 10
月 17 日召开第四届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于调整公司第四届
董事会专门委员会成员的议案》，同意选举独立董事胡宏兵先生为董事会审计委
员会委员。
调整后，公司第四届董事会审计委员会成员名单如下：
独立董事袁建国、独立董事胡宏兵、非独立董事曹宇飞，其中，袁建国为召
集人。
特此公告。
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