证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2025-047
北京科净源科技股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局的
《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京科净源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 3 日收
到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：
证监立案字 0142025023 号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和
国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司
进 行 立 案 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 4 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的
公告》（公告编号：2025-011）。
《行
政处罚事先告知书》﹝2025﹞13 号，现将具体情况公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》的具体内容
北京科净源科技股份有限公司、李崇新、王硕、赵雷：
北京科净源科技股份有限公司（以下简称科净源或公司）涉嫌信息披露违法
违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对
你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以
告知。
经查明，科净源涉嫌违法的事实如下：
有限公司（以下简称安装公司）为烟台合康物资有限公司、山东博森实业有限公
司、烟台宗西新型材料有限公司以定期存单质押方式提供担保，担保金额分别为
源董事会、股东大会审议程序。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第一款、
第八十条第一款及第二款第三项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第
保事项属于应当及时披露的重大事件，科净源未按规定及时披露。
科净源自查后，案涉担保于 2024 年 3 月 31 日前全部解除。公司于 2024 年
上述违法事实，有相关公告、合同、银行资料、询问笔录、公司提供的文件
资料和情况说明等证据证明。
我局认为，科净源的上述行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款、第八
十条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的信息披露违法
行为。
李崇新作为科净源时任总经理及安装公司时任法定代表人、总经理，全面负
责科净源经营管理，签署案涉担保合同，未勤勉尽责，依据《证券法》第八十二
条第三款的规定，是科净源信息披露违法行为直接负责的主管人员。
王硕作为科净源时任监事及安装公司会计人员，负责办理案涉担保业务，未
勤勉尽责，依据《证券法》第八十二条第三款的规定，是科净源信息披露违法行
为的其他直接责任人员。王硕存在不配合调查情形。
赵雷作为科净源时任副总经理、财务总监，审批案涉担保资金调拨但未予以
充分关注，未勤勉尽责，依据《证券法》第八十二条第三款的规定，是科净源信
息披露违法行为的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第
一百九十七条第一款的规定，我局拟决定：
一、对北京科净源科技股份有限公司给予警告，并处以 150 万元的罚款；
二、对李崇新给予警告，并处以 60 万元的罚款；
三、对王硕给予警告，并处以 50 万元的罚款；
四、对赵雷给予警告，并处以 40 万元的罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实
施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由
和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证
的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
二、对公司的影响及风险提示
处罚事先告知书》认定的情况，公司不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（2025 年修订）第十章第五节规定的重大违法强制退市的情形。本次行政
处罚最终结果以中国证监会北京监管局出具的《行政处罚决定书》为准。公司将
持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规要求及时履行信息披露
义务。
强化内部治理的规范性，提升公司治理水平，提高信息披露质量，并严格遵守相
关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公
司及广大股东利益。
《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述
媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
北京科净源科技股份有限公司董事会
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