广东广弘控股股份有限公司
（本制度于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过）
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范广东广弘控股股份有限公司
（以下简称“本公司”）接待和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交
流和沟通，根据《公司法》《证券法》中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》等法律、
法规和规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本制度。
第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一沟通、
现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投
资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。
第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广的行为，在本公司接受调研、
沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善
公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。
第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：
（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中，应严格遵循公
平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的向特定对象披
露、透露或泄露非公开重大信息。
（二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确，不得有
虚假记载和误导性陈述。
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（三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、透露或泄
露非公开重大信息。也不得在内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信息。
（四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司
信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
（五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分注意提高工作效率，
降低接待和推广的成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟
通，形成良性互动。
第五条 董事会秘书为公司接待和推广工作的主管负责人。公司证券事务部门为公
司接待和推广工作的职能部门，负责公司接待和推广工作。
第六条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场的运作机制和规
章制度；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行，诚实守信。
第七条 公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄
漏未公开重大信息。
第八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司
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的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得以任何形式披露、
透露或泄露非公开重大信息。
第九条 业绩说明会、分析师会议、路演尽量同时采取网上直播的方式进行，使所
有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者
予以说明。
第十条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分析师提
问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开
重大信息的，公司应拒绝回答。
第十一条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要内容置于公
司网站或以公告的形式对外披露。
第十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通
时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派
两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
第十三条 公司与特定对象进行直接沟通的，应要求特定对象出具公司证明或身份
证等资料，并要求特定对象签署承诺书，具体格式见附件一。但公司应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。
特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对象可以与
公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以与公司签署一
定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有效的承诺书的，只能以所在
机构名义签署。
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公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录。公司应当将会议记录、
现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并
妥善保管。
第十四条 公司应认真核查特定对象知会的调研报告、沟通会纪要或新闻稿等文件。
发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出
澄清公告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其
在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
第十五条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活
动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表（具体格式见附件二），并于次一交易日
开市前在互动易平台和公司网站刊载。
第十六条 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方
式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时了解公司已公开的重大信息。
第十七条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进
行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信
息以吸引其认购公司证券。
第十八条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要向对方
提供未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并
承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公
司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
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第十九条 公司在股东会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，应当将该通
报事件与股东大会决议公告同时披露。
第二十条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交流时，一
旦出现信息泄露，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公告：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有上市公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）交易所认定的其他单位或个人。
第二十一条 公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对接受或邀请对象的
调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。至少应记载以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、方式；
（二）活动的详细内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）其他内容。
第二十二条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或进行对
外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。
第二十三条 公司应当建立健全相关内部控制制度，以加强对公司、控股股东及实
际控制人、董事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络信息的
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管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄漏未公开重大信息。
第二十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规范性
文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进
行正式披露。
第二十五条 本公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露
义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应
责任。
第二十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章程、
公司信息披露管理制度和投资者关系管理制度等相关规定执行；本制度如与今后颁布的
法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、
规范性文件和公司章程的规定执行。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条 本制度经公司董事会审议批准后生效，其修改时亦同。
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附件一：特定对象与上市公司直接沟通签署的承诺书格式
承 诺 书
广东广弘控股股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出
如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公
司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你
公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖
你公司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或
参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值
分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事
实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值
分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两
个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；（公司
也可明确规定责任的内容）
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（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，
时间为： ；
（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公
司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采
访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）
（授权代表）： （签章）
日期：
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附件二、投资者关系活动记录表格式
证券代码： 证券简称：
广东广弘控股股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
投资者关系活动类别 □特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他 （请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员姓名
时间
地点
上市公司接待人员姓名
投 资者 关系活动 主要内容
介绍
附件清单（如有）
日期
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