快意电梯股份有限公司《信息披露管理制度》
快意电梯股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范快意电梯股份有限公司（以下称“本公司”或“公司”）的
信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称“《股票上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》（以下
称“《信息披露事务管理》”）等法律、行政法规以及《快意电梯股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定（以下简称“有关规定”），
制定本制度。
第二条 本办法所称“信息披露义务人”包括：公司及其董事、高级管理人
员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等
自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性
文件以及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价
格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并应保证所披露信息的
真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条 前款所称重大信息是指对上市公司股票及其衍生品种交易价格可
能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
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（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大
经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
（六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》和
其他相关规定的其他应披露事项的相关信息。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息
披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投
资者公开披露信息。
第六条 信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公
司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其
所作出的承诺。
第七条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。
第八条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股
东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会
获得信息。
第九条 公司全体董事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不能保证公告内容真实、准确、
完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第十条 在公司内幕信息依法披露之前，任何知情人不得公开或泄露该信息，
不得利用该信息进行内幕交易。
第十一条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息时，应当将信息披露公
告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所，并备置于公司住所供社会公众查阅，
并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。公
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司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或
者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代
替应当履行的临时报告义务。
第三章 信息披露的内容及标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十二条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证
券的申请经深圳证券交易所审核及中国证监会履行发行注册程序后，发行人应当
在证券发行前公告招股说明书。
第十三条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十四条 申请证券上市交易，应当按照规定编制上市公告书，并经深圳证
券交易所审核同意后公告。
第十五条 公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖发行人公章。
第十六条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十七条 公司应在下列期限内按规定披露相关定期报告，且应当在经董事
会批准后的两个交易日内向深交所报送相关报告，经深交所登记后，在指定报刊
和网站上刊登披露报告。
（一）年度报告：公司应当于每个会计年度结束之日起四个月内，按照中国
证监会和深交所规定的格式和内容编制年度报告正文及摘要。年度报告中的财务
会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
（二）半年度报告：公司应当于每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，
按照中国证监会和深交所规定的格式和内容编制中期报告正文及摘要。
（三）季度报告：公司应当在第一季度结束后一个月内、第三季度结束后一
个月内，按照中国证监会和深交所的相关规定编制季度报告。公司第一季度报告
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的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的
原因、解决方案以及预计披露的时间。
第十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前十大股东持股情况；
（四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六） 董事会报告；
（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） 中国证监会规定的其他事项。
第十九条 半年度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） 中国证监会规定的其他事项。
第二十条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会和深交所规定的其他事项。
第二十一条 定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全
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体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会或者审计委员会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披露。上
市公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十二条 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及
时进行业绩预告。
第二十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数
据。
第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市公司
董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三节 临时报告
第二十五条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目
前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
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（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露
义务。
第二十六条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当及时披露。
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第二十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十八条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进
展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十九条 公司控股子公司发生《上市公司信息披露管理办法》第二十
三条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
第三十一条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
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第三十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认
定为异常交易的，上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第四节 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第三十三条 公司应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度及公司保
密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第三十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公司内部审计管理制度规
定执行。
第三十五条 公司设董事会审计委员会，该委员会是董事会设立的专门工作
机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与职责
第三十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，公司董事长对
公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露
事务；公司证券部为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导，协助
董事会秘书做好信息披露工作。
公司各部门、分公司、子公司的负责人为本部门、分公司、子公司信息披露
事务管理第一责任人。
第三十七条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和
本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。任何机构及个人不
得干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。
第三十八条 董事会和董事在信息披露中的职责:
（一） 董事会和全体董事应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董
事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件。
（二） 董事会建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉重大信息。
（三） 董事会应当定期对公司信息披露制度的实施情况进行自查，发现问
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题的，应当及时改正。
（四） 全体董事应当勤勉尽责，了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策
所需要的资料；关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
（五） 全体董事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
（六） 全体董事应当及时向董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明；
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
（七） 非经董事会书面授权，董事个人不得代表公司或董事会对外发布公
司未经公开披露过的信息。
（八） 担任子公司董事的公司董事，有责任将涉及子公司经营、对外投资、
股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、
临时报告信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报告，并承担子公司应披
露信息报告的责任。
第三十九条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职
责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第四十条 公司经营管理团队及高级管理人员在信息披露中的职责：
（一） 公司经营管理团队及总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员
应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部
门履行职责提供便利条件。
（二） 公司经营管理团队及全体高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及
其他信息披露义务人履行信息披露义务；财务总监应当配合董事会秘书在财务信
息披露方面的工作，说明重大财务事项，并在提供的相关资料上签字。
（三） 公司经营管理团队应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时
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间获悉公司重大信息。
公司全体高级管理人员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
（四） 公司经营管理团队应当定期或不定期向董事会报告公司经营情况、
对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况、已披露的事
件的进展或者变化情况及其他相关信息，分管副总经理或指定负责的总监或部门
经理必须保证报告的真实、及时和完整，并承担相应责任。
经营管理团队有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及
公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资
料，承担相应责任。
（五） 公司经营管理团队应责成有关部门、分公司、子公司对照信息披露
的范围和内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人/信息报告人应在事发
当日报告公司董事长、董事会秘书或证券部，同时应在需披露事项发生当日将需
披露事项涉及的合同、协议等相关信息提交董事长、董事会秘书或证券部；需要
提供进一步的材料时，相关部门应当按照董事长、董事会秘书或证券部要求的内
容与时限提交。
公司各有关部门、分公司、子公司在作出重大决策之前，应当从信息披露角
度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司
各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时。
（六） 非经董事会书面授权，公司经营管理团队及高级管理人员个人不得
代表公司或董事会对外发布公司未经公开披露过的信息。
（七） 公司全体高级管理人员应当及时向公司董事会报送公司关联人名单
及关联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公
司的关联交易审议程序和信息披露义务。
（八） 公司财务管理部门应建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，
确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
（九） 公司内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建
立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况；具
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体监督职责、监督范围和监督流程按照公司《内部审计管理制度》、内审部门的
工作职责和流程执行。
（十） 公司各部门、分公司、子公司负责人应当定期或不定期的向公司总
经理报告本部门、分公司、子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执
行情况、资金运用情况和盈亏情况（如有），相关负责人必须保证报告的真实、
及时和完整，并对所提供的信息在未公开披露前承担保密责任及其他相应责任。
第四十一条 董事会秘书在信息披露中的职责：
（一） 作为公司与深交所的指定联络人，负责准备和递交深交所要求的文
件，组织完成证券监管机构布置的任务。
（二） 及时将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对公司信息披
露工作的要求通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑
问时，应及时向董事会秘书咨询；董事会秘书也无法确定时，应主动向深交所咨
询。
（三） 负责与新闻媒体及投资者的联系，接待投资者来访，回答投资者咨
询，联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，在公司宣传文件对外发布前进行审核并出具书面意见，持
续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书职责，在
此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第四十二条 公司股东、实际控制人在信息披露中的职责:
（一） 公司的股东、实际控制人出现本制度所述要求披露的情形时，应当
主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
（二） 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要
求公司向其提供内幕信息。
（三） 公司持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公
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司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关
系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
（四） 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人，应当及时将委托情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十三条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信
息，不得利用该信息进行内幕交易。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息。
第四十四条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第二节 信息披露文件的编制与披露
第四十五条 定期报告的编制与披露程序
（一） 公司董事会秘书、财务总监及经理层的有关人员应当及时编制定期
报告草案，提交董事会审议。
公司各部门、分公司、子公司的负责人或指定人员负责向董事会秘书、财务
总监或经理层的有关人员提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
（二） 董事会秘书负责将定期报告草案送达公司董事予以审阅。
（三） 董事会秘书根据董事的反馈意见组织对定期报告草案进行修改，并
最终形成审议稿。
（四） 审计委员会负责审核董事会编制的定期报告。
（五） 定期报告审议稿形成后，公司董事长负责召集和主持董事会会议对
定期报告审议稿进行审议。定期报告审议稿经董事会审议通过后，即成为定期报
告（正式稿）。
（六） 董事会秘书负责根据《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理
办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，组织对定期报告（正式稿）的信
息披露工作，将定期报告（正式稿）全文及摘要在指定媒体上刊登或公告，并送
交深交所等监管机构。定期报告披露前，董事秘书应当将定期报告文稿通报董事、
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高级管理人员。
（七） 董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作
的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第四十六条 临时报告的编制与披露程序
（一） 证券部负责公司股东会、董事会或其专门委员会会议议案、会议决
议及其公告等文件的准备和制作，董事会秘书负责审核。
（二） 董事会秘书应在股东会、董事会或其专门委员会结束后，及时将会
议决议及其公告及深交所要求的其他材料以电子邮件方式送交深交所，并按照
《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件的规定在指定媒体上公告有关会议情况。
（三） 证券部负责草拟临时公告文稿，董事会秘书负责审核。若临时报告
的内容涉及公司经营或财务有关问题的，则公司总经理、财务总监及经营管理团
队有义务协助证券部编制相应部分内容。
（四） 公司临时公告文稿应当及时通报董事和高级管理人员。
临时报告需股东会、董事会审议的，在经股东会、董事会审议通过后，董事
会秘书应根据《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，在指定媒体上刊登或公告临时报告文件。
若临时报告不需要股东会、董事会审议，董事会秘书应履行以下审批手续后
方可公开披露除股东会决议、董事会决议以外的临时报告：
（1）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
（2）在董事会授权范围内，总经理有权审批的事项需公开披露的，该事项
的公告应提交总经理审核签字，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；
（3）控股子公司、参股公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告
应先提交该控股公司或该参股公司的董事长、总经理审核签字后，提交公司总经
理和公司董事长审核批准，并以公司名义发布。
（4）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的
涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应经董事会秘书书面确认后，
提交公司总经理或董事长最终签发。
第四十七条 所有信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级
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管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第四十八条 公司向证券监管部门报送的报告由证券部或董事会秘书指
定的其他部门负责草拟，董事会秘书负责审核。
公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传文件中泄露公司重大信息，
公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第四十九条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载
的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第三节 监管部门文件的内部报告、通报
第五十条 公司在收到监管部门相关文件时应当及时予以内部报告或通报。
第五十一条 应当报告、通报的监管部门文件包括但不限于：监管部门新
颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部
门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、
问询函等任何函件等。
第五十二条 公司收到监管部门发出的函件，董事会秘书应第一时间向董
事长报告，除涉及国家机密、商业机密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书
及时将收到的文件向所有董事和高级管理人员通报。
第四节 信息披露暂缓与豁免的特别规定
第五十三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露
的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事
项，应当豁免披露。公司和其他信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履
行保密义务。
第五十四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或
者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄
露的，可以暂缓或者豁免披露：
(一) 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
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(二) 属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
(三) 披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第五十五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出
现下列情形之一的，应当及时披露：
(一) 暂缓、豁免披露原因已消除；
(二) 有关信息难以保密；
(三) 有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第五十六条 上市公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业
秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
上市公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘
密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该
部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报
告。
第五十七条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报
告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定
为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖公司
证券的情况。
第五十八条 公司和其他信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露
处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由证
券部妥善归档保管，保存期限不少于十年。
第五章 信息披露文件的存档与管理
第五十九条 公司所有信息披露相关文件、资料交由证券部保存，文件保
存地点为公司的证券部，证券部指派专人负责档案管理事务。
董事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司履行信息披露职责的相关文
件和资料，由信息披露义务人提交董事会秘书审核是否齐备后交由证券部妥善保
管。
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第六十条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、网
站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。公司相关人员的
履职文件应在证券部收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得
少于十年。
第六十一条 公司董事、高级管理人员或其他部门的员工需要借阅信息披
露相关文件、资料的，应到公司证券部办理相关借阅手续，并及时归还所借文件。
借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部规章制
度给其一定处罚。
第六章 信息披露方式
第六十二条 公司应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方式
（如互联网）获得信息。
第六十三条 公司指定符合中国证监会规定条件的信息披露媒体及深圳
证券交易所网站（ http://www.szse.cn/ ）为刊登公司公告和其他需要披露信
息的媒体。
第六十四条 公司也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊
载时间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。
第七章 保密措施
第六十五条 公司信息披露的义务人及其他因工作关系接触到应披露信
息的信息知情人负有保密义务，对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，
不得擅自以任何形式对外泄漏公司有关信息。
第六十六条 公司信息披露的义务人应采取必要的措施，在信息公开披露
前将其控制在最小的范围内。
第六十七条 当董事会秘书或其他信息披露义务人得知有关尚未披露的
信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公
司应当立即将该信息予以披露。
第六十八条 公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自
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披露或泄漏公司信息，给公司造成损失或带来较大市场影响的，公司应依法追究
其应承担的责任。
第八章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第六十九条 由于公司董事、高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其
职务等处分，依法依规对有关责任人进行处理。
第七十条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告
或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，
给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关
责任人给予处罚。
第七十一条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券
交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实
施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第九章 附则
第七十二条 本制度与有关法律、法规、规范性文件有冲突时，按有关法
律、法规、规范性文件执行，并应及时对本制度进行修订。
第七十三条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第七十四条 本制度自董事会审议通过之日生效并实施，修改时亦同。
快意电梯股份有限公司董事会
二〇二五年九月
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