营口金辰机械股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二五年九月
营口金辰机械股份有限公司
信息披露管理制度
（2025年9月修订）
第一章 总 则
第一条 为了规范营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披
露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息
披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称“《信息披露事务管理》”）
等相关法律、法规、规范性文件和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”），结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”，是指公司或者相关信息披露义务人根据法
律、法规、证券监管部门规定要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），在规定时间内、在规定的
媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券
监管部门和上海证券交易所（以下简称“上交所”）。
本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实
际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位
及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的
其他承担信息披露义务的主体。
第三条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（五）公司实际控制人、控股股东及持股 5%以上的主要股东；
（六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司和相关信息披露义务人应当根
据法律、法规、部门规章、《管理办法》《上市规则》《规范运作指引》及其他
规范性文件的有关规定，及时、公平的披露信息，并保证所披露信息的真实、准
确、完整。
第五条 公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以
及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
不能保证公告内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当
在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以披露。
第六条 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积极
配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。
第七条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信
息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。
第八条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实
基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
第九条 公司及相关信息披露义务人应当关注关于本公司的媒体报道、传闻
以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。媒体报
道、传闻可能对公司股票及其衍生品种的交易情况产生较大影响的，公司及相关
信息披露义务人应当向相关方核实情况，及时披露公告予以澄清说明。
第十条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人不得公开或者泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位或个人不
得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第十一条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性语言，
简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或
者诋毁等性质的词句。
公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规及上交所相关规定编制公告
并披露，并按照规定提供相关材料供上交所查验。公司及相关信息披露义务人不
得以定期报告形式代替应当披露的临时报告。
公告和材料应当采用中文文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当
保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十二条 公司指定《上海证券报》和上交所网站（www.sse.com.cn）为刊
登公司公告和其他需要披露信息的媒体。公司变更指定报纸或网站的，应在两个
工作日内向上交所报告。
公司及相关信息披露义务人的公告应当在上交所网站和符合中国证监会规
定条件的媒体（以下统称符合条件的媒体）披露。
公司及相关信息披露义务人应当保证披露的信息内容与向上交所提交的公
告材料内容一致。公司披露的公告内容与提供给本所的材料内容不一致的，应当
立即向上交所报告并及时更正。
第十三条 公司及相关信息披露义务人不得通过股东会、投资者说明会、分
析师会议、路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提
供公司尚未披露的重大信息。公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非
交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重
大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十四条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公
司注册地证监局。
第十五条 依法披露的信息，公司应当在上交所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上交所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在上交所的网站和符合中国证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上
交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十六条 公司应当配备信息披露所必须的通讯设备，保证对外咨询电话的
畅通。
第十七条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息
涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以
下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信
息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得
以信息涉密为名进行业务宣传。
第十八条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露
的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第十九条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下
列情形之一的，应当及时披露，并说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内
部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第二十条 公司控股子公司及控制的其他主体发生本制度规定的相关重大事
项，视同公司发生的重大事项，适用本制度。
公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事项，可能对公司股票及其衍生
品种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。
法律法规或者上交所另有规定的，从其规定。
第二十一条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标
准，或者本制度没有具体规定，但事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产
生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。
第二十二条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与
投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，
不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息，应当真实、准确、完整，遵守
公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的，应当审慎、客观，不得利用该
等信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易、市场操纵或者
其他违法违规行为。
第二十三条 公司及其实际控制人、股东、关联人、董事、高级管理人员、
收购人、资产交易对方、破产重组投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披
露并全面履行。
第二十四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说
明书、上市公告书、收购报告书等。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第二十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十六条 公司应当在每个会计年度结束后 4 个月内披露年度报告，应当
在每个会计年度的上半年结束后 2 个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度
前 3 个月、前 9 个月结束后 1 个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。公司
预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解
决方案及延期披露的最后期限。
第二十七条 公司应当与上交所预约定期报告的披露时间。
公司应当按照预约时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应
当提前五个交易日向上交所提出书面申请，说明变更的理由和变更后的披露时
间。
公司未在前述规定期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的，应当及时
公告定期报告披露时间变更，说明变更理由，并明确变更后的披露时间。
第二十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十九条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展
产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第三十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
第三十二条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第三十三条 公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。公司不得披露未
经董事会审议通过的定期报告。半数以上的董事无法保证定期报告内容的真实
性、准确性、完整性的，视为未审议通过。定期报告未经董事会审议、审议未通
过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露相关情况，说明无法形成
董事会决议的原因和存在的风险、董事会的专项说明。
第三十四条 公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。未
经审计的，公司不得披露年度报告。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经
审计，但有下列情形之一的，公司应当审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补
亏损；
（二）中国证监会或上交所认为应当进行审计的其他情形。
第三十五条 公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或上交所
另有规定的除外。公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向上交所报送并
提交下列文件：
（一）年度报告全文及其摘要、半年度报告全文及其摘要或者季度报告；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会决议；
（四）董事、高级管理人员书面确认意见；
（五）按上交所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（六）上交所要求的其他文件。
第三十六条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一
的，公司应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布
时披露上一年度的业绩快报。
第三十七条 公司应当认真对待上交所对其定期报告的事后审核意见，及时
回复上交所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更
正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后及时公告。
第三十八条 公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载被责令改正，
或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后及
时披露，涉及财务信息的按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
第三十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第四十条 公司财务会计报告被出具非标准审计意见的，应当按照中国证监
会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉
及事项的处理》（以下简称“第 14 号编报规则”）的规定，在报送定期报告的
同时，向上交所提交下列文件并披露：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专
项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第14号编报规则要
求的专项说明；
（三）中国证监会和上交所要求的其他文件。
第四十一条 公司出现本制度第四十条所述非标准审计意见涉及事项如属于
明显违反会计准则及相关信息披露规范规定的，应当对有关事项进行纠正，并及
时披露经纠正的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报
告等有关材料。
第四十二条 公司如发行可转换公司债券，其年度报告和半年度报告还应当
包括以下内容：
（一）转股价格历次调整、修正的情况，经调整、修正后的最新转股价格；
（二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况（如适用）；
（五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度偿债的现金安排；
（六）中国证监会和上交所规定的其他内容。
第二节 临时报告
第四十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
(一) 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
(二) 公司发生大额赔偿责任；
(三) 公司计提大额资产减值准备；
(四) 公司出现股东权益为负值；
(五) 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
(六) 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
(七) 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
(八) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
(九) 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
(十) 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
(十一) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十二) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
(十三) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
(十四) 会计政策、会计估计重大自主变更；
(十五) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(十六) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
(十七) 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
(十八) 除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
(十九) 中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第四十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事
项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第四十七条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，
应当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚
不确定为由不予披露；
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第四十八条 公司在规定时间无法按规定披露重大事项的详细情况的，可以
先披露提示性公告说明该重大事项的基本情况，解释未能按要求披露的原因，并
承诺在两个交易日内披露符合要求的公告。
第四十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第五十条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常交易的，公
司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第五十一条 公司可根据自身实际情况，在公司社会责任报告中披露或者单
独披露如下环境信息：
（一） 公司环境保护方针、年度环境保护目标及成效；
（二） 公司年度资源消耗总量；
（三） 公司环保投资和环境技术开发情况；
（四） 公司排放污染物种类、数量、浓度和去向；
（五） 公司环保设施的建设和运行情况；
（六） 公司在生产过程中产生的废物的处理、处置情况，废弃产品的回收、
综合利用情况；
（七） 与环保部门签订的改善环境行为的自愿协议；
（八） 公司受到环保部门奖励的情况；
（九） 企业自愿公开的其他环境信息。
第五十二条 公司发生以下与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及
其衍生品种价格产生较大影响的，应当及时披露事件情况及对公司经营以及利益
相关者可能产生的影响：
（一）公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为；
（二）公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑
事处罚，或者被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭；
（三）公司由于环境问题涉及重大诉讼或者其主要资产被查封、扣押、冻结
或者被抵押、质押；
（四）公司或者其主要子公司被国家环保部门列入重点排污单位；
（五）新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司经营产生重大
影响；
（六）可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他有关环境
保护的重大事件。
第五十三条 公司或者其主要子公司属于环境保护部门公布的重点排污单位
的，应当在环保部门公布名单后及时披露下列信息：
（一）公司污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标、超总量情况；
（二）公司环保设施的建设和运行情况；
（三）公司环境污染事故应急预案；
（四）公司为减少污染物排放所采取的措施及今后的工作安排。
公司不得以商业秘密为由，拒绝公开前款所列的环境信息。
公司在报告期内以临时报告的形式披露环境信息内容的，应当说明后续进展
或者变化情况。如相关事项已在临时报告披露且后续实施无进展或者变化的，仅
需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。
第三节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第五十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对
投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行
证券的，公司应当按照中国证监会和/或证券交易所的有关要求公告招股说明书。
第五十五条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认
意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第五十六条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事
项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明
书或者作相应的补充公告。
第五十七条 申请证券上市交易，应当按照上交所的规定编制上市公告书，
并经上交所审核同意后公告。公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签
署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公
司公章。
第五十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第五十九条 本制度第五十四条至第五十八条有关招股说明书的规定，适用
于公司债券募集说明书。
第六十条 公司向特定对象发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第四章 信息披露管理工作
第六十一条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披
露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。
董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公
司、参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，
并根据要求提供相关资料。
第六十二条 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员
应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部
门履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面
的相关工作，董事会、审计委员会和管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书
和公司信息披露事务管理部门能够及时获悉公司重大信息。公司财务部门、对外
投资部门等应当对信息披露事务管理部门履行配合义务。董事会应当定期对本制
度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正。
独立董事和审计委员会负责对本制度的实施情况进行监督。独立董事和审计
委员会应当对本制度的实施情况进行检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事
会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。
第六十三条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息
披露管理办法》采取监管措施、或被上交所依据《上市规则》通报批评或公开谴
责的，公司董事会应当及时组织对《信息披露事务管理制度》及其实施情况的检
查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关
处理结果在 5 个工作日内报上交所备案。
第六十四条 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度
报告披露的同时，将关于本制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控
制自我评估报告部分进行披露。
第六十五条 审计委员会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告，并在
年度报告的审计委员会公告部分进行披露。
第六十六条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一）首席执行官、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制
定期报告草案，提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行
事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；由董事会秘书负责送达董
事、高级管理人员审阅；
（二）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
（三）公司董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见，明确表示是
否同意定期报告的内容；
（四）审计委员会对董事会编制的定期报告进行审核，以审计委员会决议的
形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完
整。董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
（五）董事会秘书及公司信息披露事务管理部门具体负责定期报告的披露工
作。
第六十七条 公司临时报告有关重大事件的内部报告、传递、审核和披露程
序：
（一）当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格
产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当立即报告董事长，
同时告知董事会秘书，董事长接到报告后，应当立即向董事会报告，并督促董事
会秘书组织临时报告的披露工作；
（二）公司总部各部门以及各分公司、子公司应及时向董事会秘书或信息披
露管理部门报告与本部门、本公司相关的未公开重大信息；
（三）董事会秘书组织协调公司相关各方起草临时报告披露文稿，公司董事、
高级管理人员、各部门及下属公司负责人应积极配合董事会秘书做好信息披露工
作；
（四）对于需要提请股东会、董事会审批的重大事项，董事会秘书及信息披
露管理部门应协调公司相关各方积极准备相关议案，于法律法规及《公司章程》
规定的期限内送达公司董事或股东审阅；
（五）董事会秘书对临时报告的合规性进行审核。对于须履行公司内部相应
审批程序的拟披露重大事项，由公司依法召集的股东会、董事会、审计委员会按
照法律法规及《公司章程》的规定作出书面决议；
（六）经审核的临时报告由董事会秘书签发，或于必要时由董事会秘书请示
董事长后予以签发。
第六十八条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第六十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
第七十条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的
行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应
当进行调查并提出处理建议。
第七十一条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第七十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和首席执行官办
公会议等相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的
所有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代为履行董事会秘书的职责；
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第七十三条 证券事务部为公司信息披露事务管理部门。公司财务部门等其
他相关职能部门和公司下属分、子公司应密切配合证券事务部，确保公司定期报
告和临时报告的信息披露工作能够及时进行。
第七十四条 公司的股东、实际控制人发生以下重大事件时，应当主动告知
公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、实际控制人不得滥用其
股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第七十五条 公司的投资者及其一致行动人发生下列情形时，应当主动告知
公司董事会，并配合履行持续信息披露义务。
（一）通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份
达到公司已发行股份的 3%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向公司董事会
作出书面报告。前述投资者及其一致行动人共同拥有权益的股份达到公司已发行
股份的 3%后，其拥有权益的股份占公司已发行股份的比例每增加或者减少 3%，
应当依照前述规定进行报告。
（二）通过协议转让方式或通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、
赠与等方式，投资者及其一致行动人共同拥有权益的股份达到或者超过公司已发
行股份的 3%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向公司董事会作出书面报告。
前述投资者及其一致行动人共同拥有权益的股份达到公司已发行股份的 3%后，
其拥有权益的股份占公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过 3%，
应当依照前述规定进行报告。
报告内容应包括但不限于，投资者及其一致行动人介绍、本次权益变动的目
的、本次权益变动方式、本次交易的资金来源、后续的增持公司股份计划、对公
司影响的分析、前 6 个月内买卖公司股份的情况、投资者及其一致行动人的财务
资料、其他重要事项、备查文件、投资者及其一致行动人及法定代表人声明。
投资者违反上述规定未履行报告义务，或者在信息披露义务过程中存在虚假
记载、误导性陈述、遗漏的，构成恶意收购，应承担如下法律责任：
接和间接损失）。
恶意收购，该公告的发布与否不影响前述反收购措施的执行。
究其法律责任。
第七十六条 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及各
分公司、子公司披露信息报告的第一责任人。公司总部各部门以及各分公司、子
公司应指派专人作为指定联络人，负责向信息披露事务管理部门或董事会秘书报
告信息。
第七十七条 公司子公司发生本制度规定的重大事件时，应将涉及子公司经
营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、以及涉及公司定期报告、
临时报告信息等情况以书面形式及时、真实、准确、完整地通过各相关部门或直
接向董事会秘书或信息披露管理部门报告。
第七十八条 公司就本制度规定的重大事件发布临时公告后，相关信息披露
人还应当向公司董事会秘书或信息披露管理部门持续报告已披露重大事件的进
展情况，协助其履行持续信息披露义务。
第七十九条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避关联交易审议程序和信息披露义
务。
第八十条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。公司董事长、首席执行官、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真
实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、首席执行官、财务负责人应对公司财务会计报告披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第八十一条 公司应与聘请的会计师、律师等外部知情人士订立保密协议或
制定严格的保密安排，确保有关重大信息在公开披露之前不对外泄露。
第八十二条 公司及相关信息披露义务人应加强对处于筹划阶段的重大事件
及未公开重大信息的保密工作，并保证其处于可控状态。
第八十三条 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传资料等进行
严格管理，防止在上述资料中泄露未公开重大信息。
第八十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
公司董事、高级管理人员和信息披露管理部门等信息披露的执行主体，在接
待投资者、证券服务机构、各类媒体时，若对于该问题的回答内容个别或综合的
等同于提供了尚未披露的重大信息，上述知情人均不得回答。证券服务机构、各
类媒体误解了公司提供的任何信息以致在其分析报道中出现重大错误，公司应要
求其立即更正；拒不更正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。
第八十五条 公司实行信息披露备查登记制度，对接受或邀请特定对象的调
研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容包括活动时间、地点、方式（书面或
口头）、有关当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，
并将信息披露备查登记主要内容置于公司网站或以公告形式予以披露。公司董事
会秘书负责管理对外信息披露的文件档案管理。公司董事、高级管理人员履行职
责情况应由公司董事会秘书或由其指定的记录员负责记录，并作为公司档案由董
事会秘书负责保管。
第八十六条 对于有关人员的失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响
或损失时，公司有权对该责任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并
且可以向其提出合理赔偿要求。
第八十七条 由于有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或
损失时，公司应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务的处分，并且可以要
求其承担损害赔偿责任。中国证监会、上交所等证券监管部门另有处分的可以合
并处罚。
第五章 附则
第八十八条 本制度下列用语的含义：
（一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证券
服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审
计报、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券
公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机
构等。
（二）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（三）公司的关联交易，是指公司、控股子公司及其控制的其他主体与公司
关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然
人。具体按照《上市规则》的规定确认。
（四）指定媒体，是指中国证监会指定的报刊和网站。
第八十九条 本制度未尽事宜，遵照国家有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》执行；如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行，并及时修订本制度。
第九十条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“过”、“不足”、“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第九十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第九十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
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