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北 京 金 杜 (成 都 )律 师 事 务 所
关 于 盛 和 资 源控 股 股 份 有 限公 司
致 :盛 和资源控股股份 有限公 司
北京金杜 (成 都 )律 师事务所 (以 ‘ 下简称本所 )接 受盛和资源控股股份有限
公司 (以 下简称公 司)委 托 ,根 据 《中华人 民共和 国证券 法》 (以 下简称 《证券
法》 )、 《中华人 民共和 国公 司法》 (以 下简称 《公 司法》 )、 中国证券监督管
理委 员会 (以 下简称 中国证监会 ) 《上、 市公 司股 东会规 则》 (以 下简称 《股东会
规则》 )等 中华人 民共和 国境 内 (以 下简称 中国境 内,为 本法律意 见书之 目的 ,
不包括 中华人 民共和 国香港特别行政 区、 中华人 民共和 国澳门特别行政 区和 中国
台湾省 )现 行有效的法律 、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公 司章程
有关规定,指 派律师出席 了公 司于 2025年 9月 15日 召开的 2025年 第三次临时
股东会 (以 下简称本次股 东会 ),并 蹴j本 次股 东会相关事项出具本法律意 见书。
为出具本法律意 见书,本 所律师审查了公 司提供的 以下文件 ,包 括但不限于 :
章程》 (以 下简称 《公 司章程 》 );
报》 《证 券 日报》及上 海证券交易所网站的第九届董 事会第四次会议决议 ;
报》 《证券 日报 》及上 海证券交易所网站的 《盛和 资源控股股份有限公 司关于召
开 2025年 第三 次临时股东会的通知》 (以 下简称 《股 东会通知》 );
网络 有 限公 司提供 的 本次股 东会 网络投 票情 况统 计 结 果 ;
公 司 已 向本所保 证 ,公 司 已 向本 所 披 露一 切足 以影 响 本 法律 意 见书 出具 的 事
实并提供 了本所 为 出具 本 法律 意 见 书所要 求公 司提供 的原 始 书 面材料 、副本材 料 、
复 印材料 、承诺 函或证 明 ,并 无 隐瞒记 、虚假 陈述和 重 大遗 漏之处 ;公 司提供
^载
给 本所 的文 件 和材 料 是真 实 、 准确 、完整和 有 效 的 ,且 文 件材料 为副本 或 复印件
的 ,其 与原 件一 致和 相符 。
在 本 法律 意 见 书 中,本 所 仅对 本次.股 东会 召集和 召开 的程 序 、 出席 本次股 东
会 人 员资格 和 召集 人 资格 及 表 决程 序 、表 决结 果是 否符合 有 关 法律 、行政 法规 、
《股 东会 规 则》和 《公 司章程 》 的规 定发表 意 见 ,并 不对 本 次股 东会所 审议 的议
案 内容 以及 该 等 议 案所表 述 的 事 实或数据 的真 实性和 准确 性 发表 意 见。 本所仅根
据现行 有 效 的 中 国境 内法律 法规 发表 意 见 ,并 不根据任 何 中国境 外 法律 发表 意 见。
本所依 据 上 述 法律 、 行 政 法规 、规J章 及规 范性 文 件 和 《公 司章程 》 的 有 关规
定 以及 本 法律 意 见 书 出具 日以前 已经 发生 或者存在 的 事实 9严 格 履行 了法 定职 责 ,
遵循 了勤勉尽 责 和 诚 实信 用原 则 ,对 公 司本次股 东会 相 关 事项进 行 了充分 的核 查
验证 ,保 证 本 法律 意 见 书所 认 定的 事实真 实、准确 、完整 ,本 法律 意 见 书所 发表
的结论 性 意 见合 法 、 准确 ,不 存在虚假 记 载 、误 导 性 陈述或者重 大遗 漏 ,并 承担
相应 法律 责任 。
本所 同意将 本 法律 意 见 书作 为本次股 东会 的公 告 材料 ,随 同其 他会 议 文件一
并报 送 有 关机构 并 公告 。除此 以外 ,末 经 本所 同意 ,本 法律 意 见 书不得 为任 何其
他人 用于任 何 其 他 目的 。
本所律 师根 据 有 关 法律 法规 的要 求 ,按 照律 师行 业 公认 的 业 务标 准、道德规
范和 勤勉尽 责精神 ,出 席 了本次股 东会 ,并 对 本 次股 东会 召集和 召开 的 有 关 事实
以及 公 司提供 的文 件进 行 了核 查验证 9现 出具 法律 意 见如 下 :
一 、公 司本 次股 东会 的 召集 、 召开程 序
(一 )本 次股 东会 的 召集
年 第三 次 临 时股 东会 的议 案》 9决 定 于 2025年 9月 15日 召开公 2025年 三
司 第
次 临 时股 东会 。
》 《证
券 时报 》 《证 券 日报 》 及上 海证 券 交 易所 网站披 露 了 《股 东会通知 。
》
(二 )本 次股 东会 的 召开
式 召开 。
本次股 东会 的现 场会议 于 2匝 5年 9月 15日 下午 叼⒋30在 咸都 市 高新 区盛 和
一
路 66号 城 南天府 大厦 7楼 公 司召开 ,本 次现场 会议 由董 事长谢 兵先生主 。
持
间段 9即 ⒐1⒌ 9∶ 25,⒐ 30-刊 1∶ 30,1⒊ 0o~刊 ⒌00;通 过 互 联 网投 票平 台的投
票时间
为202⒌ 年6月 9日 9∶ 15-15∶ 0o。
经 本所律 师核 查 ,本 次股 东会 召开 的 实 际 时 间、地 点、 方
式、会议 审议 的议
案与 《股 东会通知 》 中公 告 的 时 间、地 、 方 式、提 交会议 审议 的 事 项 一 致 。
`点
本所 律 师认 为 ,本 次股 东会 的 召集 、 召开 履行 了法 定程 序 ,符 合 法律 、行政
法规 、 《股 东会 规 则》和 《公 司章程 》 的相 关规 定 。
二 、 出席 本 次股 东会 会 议人 员资格 与 召集人
资格
(一 )出 席 本次股 东会 的人
员资格
本所 律 师 对 本次股 东会股 权 登 记 日的股 东名 册 ,出 席 本 次股 东会 的 法人 股 东
的 营 业 执 照 、 法 定代表 人 身份 证 明文 件 、授 权 委 托 书 及 受托 人 身份 证 明文
件 9出
席 本次股 东会 的 自然 人 股 东的 身份 证 明文 件 等相 关 资料 进 行 了核 查 ,确 认 现 场 出
席 公 司本次股 东会 的股 东及股 东代理 人 共 7名 ,代 表 有表 决 权股份 457,995,315月 殳
,
占公 司有表 决权股份 总数 的26,1290%。
根据 上 证 所 信 `包 网络 有 限公 司提供 的 本次股 东会 网络投 票 结 果 ,参 与 本 次股
东会 网络投 票 的股 东共2,329名 ,代 表 有表 决 权股份 33,761,283股 ,占 公 司有表 决
殳份 总数 自
权月 勺1,926刊 %。
其 中,除 公 司董 事 、 高级 管 理人 员 以及 单 独 或合 计持 有 公 司5%以 上 股份 股 东
以 外 的 其 他 股 东 (以 下 简 称 中 小 投 资 者 )共 2,331名
,代 表 有 表 决 权 股 份
综 上 ,出 席 本 次 股 东会 的股 东人 数 共 计 2,336名 ,代 表 有表 决 权 股 份
`总
除上述 出席 本次股 东会 人 员以外 ,通 过现场及通讯方式出席本次股 东会现场
会议的人 员还 包括公 司的董 事和董事会秘书 ,本 所律师现场 出席本次股 东会
,公
司其他高级管理人 员通过现场及通讯方式列席 了本次股 东会现场会议。
前述参与本次股 东会 网络投 票的股 东的资格 ,由 网络投 票系统提供机构验证 ;
本所律 师无法对该等股 东的资格进行核查 ,在 该等参与本次股 东会 网络投 票的股
东的资格均符合 法律、法规 、规范性文件及 《公 司章程》规定的前提下,本 所律
师认 为,出 席本次股 东会的人 员的资格符合 法律 、行政法规 、 《股 东会规则》和
《公 司章程》的规定。
(二 )召 集人 资格
本次股 东会的召集人 为公 司董 事会 9召 集人 资格符合相关法律、行政法规 、
《股 东会规则》和 《公 司章程 》 的规定。
三 、本次股 东会 的表 决程 序 、 表 决结 果
(一 )本 次股 东会 的表 决程 序
加 新 议 案的情形 。
律 师 见证 ,
本次股 东会 现 场会 议 以记 名投 票 方 式表 决 了 《股 东会通知 》 中列 明的议 案。现 场
会议 的表 决 由股 东代表 及 本所律 师共 同进行 了计 票 、监 票 。
系
统 或 互联 网投 票 系统 (https∶ //vote.sseinfo,com/home)行
使 了表 决 权 ,网 络投 票
结 束 后 ,上 证 所信 J息 网络 有 限公 司向公 司提供 了网络投 票 的统 计数据 文 件 。
情 况 ,并 根据表 决结 果 宣布 了议 案 的通过 情 况。
(二 )本 次股 东会 的表 决结 果
经本所律师 见证 ,本 次股 东会按照,法 律、行政法规 、 《股东会规 则》和 《公
司章程》的规定,审 议通过 了以下议 案 :
同意 490,418,598股 ,占 出席会 议~股 东及股 东代理 人 代表 有表 决权股 份 数
`总
的 99,7279%;反 对 1,080,700股 ,占 出席 会 议 股 东及股 东代理 人 代 表 有表 决权
股份 `总 数 的 0,2刊 97%;弃 权 257,300股 ,占 出席会 议 股 东及 股 东代理 人 代表 有表
决权月
殳份 总数 白
勺0。 0524%。
其 中,中 小投 资者表 决 情 况 为 ,同 意 叼47,727,386股 ,占 出席 会议 中 小投 资
者 及 中小投 资者 代理人 代表 有表 决 权股份 总数 的 99,1024%;反 对 19080,700股 ,
占出席会 议 中 小投 资者 及 中 小投 资者 代理人 代表 有表 决权股份 数 的 0。 7249%;
`总
弃 权 257,300股 ,占 出席 会 议 中小投 资者 及 中 小投 资者代 理人 代表 有表 决 权股份
总数 的 0,刊 727%。
同意 490,464,018股 ,占 出席会 议股 东及股 东代 理人 代 表 有表 决 权股份 `总 数
的 99。 7371%;反 对 776,00O股 ,占 出席会 议 股 东及 股 东代 理人 代表 有表 决权股
份 总数 的 0.1578%;弃 权 516,580股 ,占 出席会 议 股 东及股 东代理 人 代表 有表 决
殳份 总数 自
权月 勺0.1051%。
其 中,中 小投 资者表 决 情 况 为 ,同 意 147,772,806股 ,占 出席 会议 中 小投 资
者 及 中小投 资者 代理人 代表 有表 决权股份 总数 的 99。 刊328%:反 对 776,000股 ,
占出席会 议 中小投 资者 及 中 小投 资者代 理人 代表 有表 决权股份 数 的 0,5205%;
`总
弃权 516,580股 ,占 出席会 议 中 小投 资者 及 中小投 资者 代理 人 代表 有表 决权股份
总数 的 0,3467%。
勺议 案》之表 决结 果 如 下 :
同意 489,460,198股 ,占 出席会 议股 东及 股 东代 理人 代 表 有表 决权股份 总数
的 99.5330%;反 对 1,709,800股 ,占 出席会 议股 东及股 东代 理人 代表 有表 决权
股份 `总 数 的 0,3476%;弃 权 586,600股 ,占 出席会 议股 东及 股 东代理 人 代 表 有表
决权股份 总数 的 0.刊 194%。
其 中,中 小投 资者表 决 情 况 为 ,同 意 146,768,986股 ,占 出席 会议 中小投 资
者 及 中小投 资者 代理 人 代 表 有表 决权股份 总数 的 98.4594%;反 对 1,709,800股 ,
占出席会 议 中 小投 资者 及 中 小投 资者代理 人 代表 有表 决 权股份 数 的 1,刊 470%:
`总
弃权 586,600股 ,占 出席会 议 中小投 资者 及 中小投 资者代 理人 代 表 有表 决 权股份
总数 的 0.3936%。
同意 482,901,292股 ,占 出席会 议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决权股份 总数
的 98,彳 992%;反 对 8,197,966股 ,占 出席会 议 股 东及 股 东代理 人 代表 有表 决权
股份 总数 的 1,6670%:弃 权 657,340股 ,占 出席会 议股 东及 股 东代理 人 代表 有表
决朽t月 殳J/,x总 数 的 0。 1338%。
其 中 ,中 小投 资者表 决 情 况 为 ,同 意 140,210,080股 ,占 出席 会 议 中小投 资
者 及 中小投 资者代理 人 代表 有表 决权股份 总数 的 94.0594%;反 对 8,197,966股 ,
占出席会 议 中小投 资者 及 中 小投 资者代理 人 代表 有表 决 权股 份 总数 的 5,4995%;
弄权 657,340股 ,占 出席会 议 中 小投 资者 及 中小投 资者代 理人 代表 有表 决权股份
总数 的 0,4411%。
相 关数据 合 计数 与各 分项数值之和 不 等 于 100%系 由四 舍 五 入 造 成 。
经核 查 ,本 所律 师 认 为 ,公 司本次股 东会表 决程 序 及 表 决 票数 符合相 关 法律 、
行政 法规 、 《股 东会规 则》和 《公 司章程 》 的规 定 ,表 决结 果合 法 、 有 效 。
四 、 结论 意 见
综 上 ,本 所律 师认 为 ,本 次股 东会 的 召集和 召开程 序符合 《公 司法》 《证 券
法》 《股 东会 规 则》和 《公 司章程 》 的 有 关规 定 ;出 席 本 次股 东会 的人 员和 召集
人 的 资格 合 法有 效 ;本 次股 东会 的表 决程 序和表 决结 果合 法 有 效 。
(以 下 无正 文 ,为 签 章 页 )
(本 页无正文 ,为 《北京金杜 (成 都 )律
师事务所关于盛和资源控股股份有 限
公 司 2025年 第三次临时股 东会之法律意见书》之签章页 )
献
经 办律 师 :
‰ e475z至 n
单位 负责人 :
》0冫 廴 年 九 月忄
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