国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市汇顶科技股份有限公司
股票期权激励计划行权价格调整事项
之
法律意见书
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二○二五年九月
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
致：深圳市汇顶科技股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市汇顶科技股份有限公司
股票期权激励计划行权价格调整事项
之
法律意见书
GLG/SZ/A4854/FY/2025-1179
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受深圳市汇顶科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2021 年第三期股票期权
激励计划（以下简称“2021 年第三期激励计划”）、2022 年第一期股票期权
激励计划（以下简称“2022 年第一期激励计划”）及 2023 年第一期股票期权
激励计划（以下简称“2023 年第一期激励计划”）的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法
律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对 2021 年第三期激励计划、2022 年第一期激励计划及
事项相关的文件资料和已存事实进行了核查和验证，并出具本法律意见书。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
法律意见书声明事项
为出具本法律意见书，本所律师依据《公司法》《管理办法》《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》
等规定对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的与 2021 年第三期激励计
划、2022 年第一期激励计划、2023 年第一期激励计划相关的事实情况进行了
充分的核查验证，对于本所律师无法独立核查的事实，本所律师依赖于政府
有关部门、公司及其他相关方出具的证明或说明文件，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
在前述核查验证过程中，公司已向本所律师作出如下保证：已向本所律
师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的全部原始书面材料、副本材
料、书面说明及口头证言；已向本所律师提供的资料及披露的事实均不存在
任何虚假、隐瞒、误导性陈述或重大遗漏；已向本所律师提供的副本资料与
正本一致、复印件与原件一致，所提供文件上的所有签字和印章均真实、有
效，所有口头说明均与事实一致。
本所律师仅对与本次调整事项有关的法律问题发表意见。本法律意见书
中对于有关会计、审计等专业文件之内容的引用，并不意味着本所律师对该
等专业文件及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证，本
所律师亦不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的专业资
格。
本法律意见书仅就中国法律有关的问题发表法律意见，不对境外法律或
适用境外法律的事项发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次调整事项之目的使用，不得用作任何其他
目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次调整所必备的法律文件，
随同其他材料一起上报上海证券交易所并予以公告；同意公司按照上海证券
交易所的要求引用本法律意见书，但公司做引用或披露时应当全面准确，不
得导致对本法律意见书的理解产生错误和偏差。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
正文
一、激励计划的批准与授权
（一）2021 年第三期激励计划的批准与授权
了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第三期股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事
就本次激励计划发表了独立意见。
了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第三期股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》《关于核实公司〈2021 年第三期股票期权激励
计划授予激励对象名单〉的议案》等与本次激励计划相关的议案，并对本次
激励计划所涉事宜发表了核查意见。
公告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立董事的委托，就公司 2021 年
第四次临时股东大会审议的 2021 年第三期股票期权激励计划相关议案向公司
全体股东征集投票权，征集投票权的时间为 2021 年 10 月 22 日（上午 9:30—
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。
公司于 2020 年 10 月 22 日公告了公司监事会《关于 2021 年第三期股票
期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。2021 年 10 月
象名单（调整后）》。
过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第三期股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。
（二）2022 年第一期激励计划的批准与授权
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权激励计划（草
案）〉及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事就本
次激励计划发表了独立意见。
《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权激励计划（草
案）〉及其摘要的议案》《关于核实公司〈2022 年第一期股票期权激励计划
授予激励对象名单〉的议案》等与本次激励计划相关的议案，并对本次激励
计划所涉事宜发表了核查意见。
告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立董事的委托，就公司 2022 年第
一次临时股东大会拟审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权，征集投票权的时间为 2022 年 4 月 20 日（上午 9:30-11:00，下午 13:00-
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。
公司于 2022 年 4 月 20 日公告了监事会《关于 2022 年第一期股票期权激
励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。
（三）2023 年第一期激励计划的批准与授权
过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划
（草案）及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事就
本次激励计划发表了独立意见。
过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年
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第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司
〈2023 年第一期股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》等与本次激
励计划相关的议案，并对本次激励计划所涉事宜发表了核查意见。
独立董事公开征集投票权的公告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立
董事的委托，就公司 2023 年第二次临时股东大会拟审议的本次激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权，征集投票权的时间为 2023 年 8 月 1 日（上
午 9:30-11:00，下午 13:00-15:00）。
所网站（http://www.sse.com.cn）及公司网站对本次拟激励对象的名单及职位
进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到任何组织或个人提出的与本次
拟激励对象有关的异议或不良反映。
公司于 2023 年 8 月 2 日公告了《监事会关于 2023 年第一期股票期权激
励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。
二、本次调整事项的批准与授权
根据公司 2021 年第三期激励计划、2022 年第一期激励计划及 2023 年第
一期激励计划及股东会对董事会的授权，公司于 2025 年 9 月 12 日召开第五
届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议
案》。
综上，本所律师认为，公司本次调整事项已取得现阶段必要的批准和授
权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和公司 2021 年第三期激励
计划、2022 年第一期激励计划、2023 年第一期激励计划（以下合称“2021-
三、本次调整相关事项
（一）本次调整的依据
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公司 2025 年第一次临时股东大会已审议通过《关于 2025 年半年度利润
分配的预案》，分配方案为每股派发现金红利 0.15 元（含税）。
根据 2021-2023 年激励计划的相关规定，若在行权前有派息、资本公积
转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进
行相应的调整。
（二）本次调整的内容
根据公司第五届董事会第十二次会议文件，本次调整的具体情况如下：
公司决定对 2021-2023 年激励计划的股票期权行权价格进行如下调整：
P=P0 -V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价
格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
本次调整后（以下结果经四舍五入后保留小数点后两位）：
综上，本所律师认为，公司本次调整的相关事项符合《管理办法》等法
律、法规、规范性文件和 2021-2023 年激励计划的相关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
公司本次调整事项已取得现阶段必要的批准和授权，本次调整相关事项
符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和 2021-2023 年激励计划的相
关规定。
（本页以下无正文，下接签署页）
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