国泰海通证券股份有限公司
关于浙江富特科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：富特科技（301607）
保荐代表人姓名：杜惠东 联系电话：021-38677771
保荐代表人姓名：秦磊 联系电话：021-38676516
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议
（1）现场检查次数 0 次，拟于 2025 年下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 2025 年 1-6 月共 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0 次，拟于 2025 年下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 不适用
则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳
不适用
证券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在
滥用特别表决权或者其他损害投资者合法 不适用
权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股
东遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规 不适用
则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
回购和股份购回的措施与承 是 不适用
诺
是 不适用
诺
是 不适用
措施的承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
的承诺
是 不适用
易的承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
保荐人或其保荐的公司采取监管 安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下
措施的事项及整改情况 简称“海通证券”）事项已获得中国证券监督管理委
员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日
（即“交割日”）完成交割，自该日起，存续公司国
泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）
承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国泰
海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日后，受到中国
证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：2025 年 5
月 23 日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市过程中，未按照
相关规则要求和深交所审核问询的要求充分关注发
行人内部控制的有效性，核查程序执行不到位，发表
的核查意见不准确，深圳证券交易所对国泰海通给予
通报批评的纪律处分。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江富特科技股份有限公司
保荐代表人：
杜惠东 秦磊
国泰海通证券股份有限公司
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