公司简称：力合科技 股票代码：300800 独立财务顾问：无
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计
师 出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师 出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务
资助
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份
的股东或 者实际控制人及其配偶、父母、子女以
及 外 籍 员 工 ，如 是 ，是 否 说明前述人员成为激励对
象的必要性、合理性
是 否 最 近 12个 月 内 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认
定 为 不 适 当 人选
是 否 最 近 12个 月 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证
监 会 及 其 派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高 级 管 理 人 员 情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
的 标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额
的1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励
计 划 拟 授 予 权 益 数 量 的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
及 外 籍 员 工 的 ，股 权 激 励计划草案是否已列明其姓
名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指
标 作 为 激 励 对 象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超过
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟
定
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明
是否存在上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对
象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划 是
的 实 施 会 否 导 致 上 市 公 司 股 权 分 布 不 符 合上市条
件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和
是
范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的比 例 ；若 分 次 实 施 的 ，每 次 拟 授 予 的 权
益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留
权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权 是
益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划
所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总
额 的 20%及 其 计 算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管
理人员的，应 当 披露 其 姓 名 、职 务 、各 自 可获 授 的
权 益 数量 、占 股 权 激励 计 划 拟 授 予 权 益 总 量 的 比 例
；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授
是
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
比 例；以 及 单个 激 励 对 象 通过 全 部 在 有 效期 内 的 股
权 激 励计 划 获授的公司股票累计是否超过公司股本
总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日
、限售期和解 除 限 售 安 排 、归 属 安 排 ，股 票 期 权 的 是
授 权 日 、 可 行 权 日 、 行 权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
及其确定方法 。未 采 用《 股 权 激 励 管 理 办 法 》第 二
十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、
行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说
明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的 是
可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关
定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公
司 利 益 以 及 对 股 东 利 益 的 影 响 发表明确意见并披
露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件
；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行
使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未
是
成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象
包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行
使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的
科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计
划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激
励 计 划 ， 应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应当明确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 是
励 对 象 不 得 行 使 权 益 的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案 是
时的调整方法）
（ 10）股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ，限 制 性 股 票 或 者 股
票 期 权 公 允 价 值 的 确 定 方 法 ，估 值 模 型 重 要 参 数 取
是
值 及 其 合 理 性 ，实 施 股 权激励应当计提费用及对上
市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12）公 司 发 生 控 制 权 变 更 、合 并 、分 立 ，激 励 对
象 发 生 职 务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股 是
权激励计划
（ 13）公 司 与 激 励 对 象 各 自 的 权 利 义 务 ，相 关 纠 纷
是
或 者 争 端 解 决机制
（ 14）上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文
件 不 存 在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行
是
使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公
司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时
点 、 回 购 价 格 和 收益的计算原则、操作程序、完成
期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际
情 况 ， 是 否 有 利于促进公司竞争力的提升
以 同 行 业 可 比 公 司 相 关 指 标 作 为 对 照 依 据 的 ，选 取
的 对 照 公 司 是 否 不 少 于 3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限 制 性 股 票（ 一 类 ）授 予 登 记 日 与 首 次 解 除 限 售 日
之 间 的 间 隔 是否少于1年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限
制 性 股 票 总 额 的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔
是否少于1年
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票
总额的50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否
少于1年
期的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过
激 励 对 象 获 授 股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利
司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，
并 按 照《 股 权 激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定
是
的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理
是
办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否
是
符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理
是
办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履
是
行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全
否
体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系
的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行 不适用
了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报
理办法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回
避表决
股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟
回避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有
误 所 产 生 的 一 切 法律责任。
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