证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2025-066
债券代码：111021 债券简称：奥锐转债
奥锐特药业股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为 首发 股份；股票认购方式为 网下 ，上市股数为
本次股票上市流通总数为6,606,000股。
? 本次股票上市流通日期为2025 年 9 月 22 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准奥锐特药业股份有限公司首次
公开发行股票的批复》
（监许可[2020]1969 号文）核准，奥锐特药业股份有限公司
（以下简称“奥锐特”或“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 41,000,000 股，并于 2020 年 9 月 21 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首
次公开发行后总股本 401,000,000 股，其中无限售条件流通股为 41,000,000 股，
有限售条件流通股为 360,000,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市
之日起 60 个月。本次上市流通的限售股股东数量为 1 名，为天台铂恩投资管理合
伙企业（有限合伙）
（以下简称“天台铂恩”），本次解除限售的股份数量为 6,606,000
股，占公司总股本的 1.63%，该部分限售股将于 2025 年 9 月 22 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 401,000,000 股，其中无限售
条件流通股为 41,000,000 股，有限售条件流通股为 360,000,000 股。
（一）2022 年限制性股票激励计划授予增加总股本
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权
董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，同意公司采用
限制性股票作为激励工具，向激励对象定向发行公司股票。本次授予的 5,195,000
股限制性股票已于 2022 年 11 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成授予登记，并取得其出具的《证券变更登记证明》。登记完成后，公司总股
本增加至 406,195,000 股。
（二）可转债转股增加总股本
经中国证券监督管理委员会《关于同意奥锐特药业股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2024〕924 号）同意，公司于 2024
年 7 月 26 日向不特定对象发行 812.12 万张可转换公司债券，每张面值为人民币
定书[2024]104 号文同意，公司本次发行的可转债于 2024 年 8 月 15 日起在上海证
券交易所挂牌交易，债券简称“奥锐转债”，债券代码“111021”。
“奥锐转债”转股期为 2025 年 2 月 5 日至 2030 年 7 月 25 日，截至本公告披
露日，累计转股数量为 313 股，其中 234 股来源于新增股份，79 股来源于回购股
份。公司总股本增加 234 股。
综上，公司总股本因授予限制性股票增加 5,195,000 股，因可转债转股增加
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告
书》，首次公开发行前涉及本次上市流通限售股份持有人天台铂恩对所持股份自愿
锁定的承诺如下：
的有关规定，自发行人股票上市之日起六十个月内，不转让或者委托他人管理本
企业直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购该部分股份。
权除息等因素调整后的本次发行的发行价。
除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于经
除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本企业持有发行人股票的锁定期限
自动延长六个月。
刊上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向发行人其他股东
和社会公众投资者道歉；本企业将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情
况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴发行人，并将本企业持有发行人股
票的锁定期限自动延长六个月。
截至本公告日，上述股东严格履行了所作出的股份锁定承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国泰海通证券股份有限公司认为：
奥锐特本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海
证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；
截至本核查意见出具之日，奥锐特关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 6,606,000 股，占公司目前股份总数的比
例为 1.63%。
（二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 9 月 22 日。
（三）首发限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 剩余限
序 股东 持有限售股数 本次上市流通数
占公司总股 售股数
号 名称 量（股） 量（股）
本比例 量（股）
天台铂恩投资管理合伙
企业（有限合伙）
合计 6,606,000 1.63% 6,606,000 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 6,606,000 -
七、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 8,684,000 -6,606,000 2,078,000
无限售条件的流通股 397,511,234 6,606,000 404,117,234
股份合计 406,195,234 0 406,195,234
八、上网公告附件
《国泰海通证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司首次公开发行部
分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
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