证券代码：600796 证券简称：钱江生化 公告编号：2025-042
浙江钱江生物化学股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为2,000,000股。
? 本次股票上市流通日期为2025 年 9 月 5 日。
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型为：非公开发行的有限售条件流通股
（二）核准情况
浙江钱江生物化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 6 日
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准浙
江钱江生物化学股份有限公司向海宁市水务投资集团有限公司等发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕3803 号），核准公司向海宁市水
务投资集团有限公司（以下简称“海宁水务集团”）发行 299,336,343 股股份、
向云南水务投资股份有限公司（以下简称“云南水务”）发行 175,426,636 股股
份购买相关资产，并核准公司向海宁水务集团发行股份募集配套资金不超过
（三）股份发行与登记情况
公司于 2021 年 12 月 23 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》，公司本次发行股份购买资产及配套募集资金的新增
股份登记已办理完毕。公司发行股份购买资产共发行 474,762,979 股股份，其中
南水务名下，均为限售流通股。公司配套募集资金共发行 90,420,643 股股份，均
为限售流通股，已登记至海宁水务集团名下。
其中，云南水务所持有公司的 8,075,745 股限售流通股，因司法冻结于 2024
年 9 月 20 日被司法拍卖至钟革女士，于 2024 年 9 月 25 日过户至其名下，并已于
云南水务所持有公司的 2,000,000 股限售流通股，因司法冻结于 2025 年 1 月
截至目前，云南水务共持有公司 165,350,891 股股份，占公司总股本 19.08%。
其中累计被冻结数量为 58,755,428 股，占其所持股份比例 35.53%，占公司总股本
公司总股本 12.24%。
（四）锁定期安排
陈棉先生持有公司的 2,000,000 股限售流通股锁定期为自本次非公开发行股
票发行结束之日起 36 个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行股票完成后，公司总股本由 301,402,144 股增加至
致的股本数量发生变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请上市流通的限售股股东陈棉先生承诺如下：
本次申请上市流通的 2,000,000 股限售流通股，是陈棉先生通过参与司法竞
拍云南水务持有公司的部分股份而取得。根据《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》的要求，陈棉先生作为股份受让方，应当遵守原股
东云南水务作出的相关限售承诺。
原股东云南水务作出的限售承诺如下：
日起 36 个月内不转让，自发行完成之日起第 37 个月起，且经具有证券从业资格
的会计师事务所审计确认本公司无需向钱江生化履行补偿义务或本公司对钱江生
化的补偿义务已经履行完毕的，本公司因本次发行股份购买资产而获得并届时持
有的钱江生化股份全部解除锁定；
大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明
确以前，本公司不转让在本次交易中获得的股份；
监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于前述锁定期的，将根据相关证
券监管部门的监管意见和相关规定进行相应调整。
截至本公告披露日，陈棉先生严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。同时根据《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的相关规定，上市
公司股东减持股份通过司法扣划、划转等非交易过户方式执行的，受让方在受让
后 6 个月内，不得减持其所受让的股份。陈棉先生本次于 2025 年 1 月 20 日通过
阿里司法拍卖平台竞拍取得云南水务持有的钱江生化 2,000,000 股股份，在完成
过户登记后的 6 个月内，未减持前述通过司法拍卖取得的钱江生化的股份。
四、中介机构核查意见
中信证券作为公司的独立财务顾问，经核查后认为：
管理办法》
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》等有关法律法规、规范性文件的要求和股东承诺；
通过司法竞拍受让的股份已履行完毕非公开发行股份的锁定期承诺，且符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份》在受让后 6 个月内未减持其所受让股份的相关规定；
确、完整。
综上，独立财务顾问对钱江生化本次非公开发行限售股份部分上市流通事项
无异议。
五、本次限售股上市流通情况
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售股数
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股） 量（股）
本比例
合计 466,687,234 53.85% 2,000,000 464,687,234
注：以上是限售期为 36 个月的限售股明细清单，配套募集资金发行的
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 2,000,000
六、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 557,107,877 -2,000,000 555,107,877
无限售条件的流通股 309,477,889 2,000,000 311,477,889
股份合计 866,585,766 0 866,585,766
备查文件
购买资产限售股份部分上市流通的核查意见》；
特此公告。
浙江钱江生物化学股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
