证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-056 号
国联民生证券股份有限公司
第五届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次
会议于 2025 年 8 月 14 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年
会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：执行董事葛小波先生、董
事吴卫华先生、董事杨振兴先生、独立董事高伟先生、独立董事郭春明先生以通
讯方式出席）。会议由董事长顾伟先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席
会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
和《国联民生证券股份有限公司章程》《国联民生证券股份有限公司董事会议事
规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联民生证券股份有限公司 2025 年半年度报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司 2025 年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网
站 http://www.sse.com.cn。
（二）《关于审议<国联民生证券股份有限公司 2025 年度中期全面风险管理
报告>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（三）《关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于公司
（公告编号：2025-058
号）。
（四）《关于修订<国联民生证券股份有限公司合规管理基本制度>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
同意修订《国联民生证券股份有限公司合规管理基本制度》。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（五）《关于设立国联通智科技资产股权投资基金暨关联交易的议案》
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事顾伟、周卫平、吴卫
华回避表决，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议预审通过。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于设立
国联通智基金暨关联交易的公告》（公告编号：2025-059 号）。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
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