中山证券有限责任公司
关于江苏吴中医药发展股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见
中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“保荐机构”）作为江苏
吴中医药发展股份有限公司（以下简称“*ST 苏吴”或“公司”）2023 年向特定
对象发行股票的保荐机构，自 2023 年 7 月 25 日起承接东吴证券股份有限公司
（以下简称“东吴证券”）对*ST 苏吴尚未使用完毕的 2015 年非公开发行股票
募集资金的持续督导义务，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司募集资金监管规则》以及《上
海证券交易所股票上市规则》等相关规定等相关法律、法规和规范性文件的要求，
对*ST 苏吴 2015 年非公开发行股票部分募集资金投资项目延期事项进行了认真、
审慎地核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2015]2084 号)核准，江苏吴中医药发展股份有限公司
（以下简称“公司”）获准非公开发行不超过 4,538 万股新股（以下简称“本次
发行”）。本次发行实际发行数量为 41,046,070 股，发行对象为 6 名，发行价格
为 12.52 元/股，募集资金总额 513,896,796.40 元(含发行费用)。扣除发行费用合
计人民币 11,519,544.24 元后，本次募集资金净额为人民币 502,377,252.16 元，上
述募集资金已于 2015 年 9 月 29 日划至公司指定账户，东吴证券股份有限公司
（以下简称“东吴证券”）为该次非公开发行股票的保荐机构。上述募集资金到
位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2015 年 9 月 30 日
出具了《验资报告》（信会师报字[2015]第 115325 号）验证。公司对募集资金采
取了专户存储制度。
二、募集资金投资项目的基本情况
截至 2025 年 6 月 30 日，公司募投项目实际使用金额为 49,614.83 万元，募
投项目剩余金额为 2,640.99 万元。具体情况如下：
单位：万元
是否 承诺投资 调整后投 已累计投 募集资金
项目
变更 总额 资总额 资金额 账户余额
国家一类生物抗癌新药重组
人血管内皮抑素注射液研发 是 15,610.00 3,493.63 4,515.88 已注销
项目
原料药（河东）、制剂（河
否 4,600.00 4,600.00 4,649.68 已注销
西）调整改建项目
原料药二期项目 是 2,867.45 2,691.33 198.99
药品自动化立体仓库项目 是 3,679.68 812.23 874.70 已注销
医药营销网络建设项目 否 6,900.00 6,900.00 6,981.05 已注销
医药研发中心项目 否 10,600.00 10,600.00 11,100.62 已注销
补充医药业务营运资金 否 10,000.00 8,848.05 8,890.70 已注销
抗肿瘤 1 类新药 YS001 的研
是 3,500.00 2,721.82 843.39
发项目
西洛他唑等上市化学仿制药
是 1,534.00 962.79 656.01
的一致性评价项目
利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制
是 1,480.37 624.26 942.61
项目
永久补充流动资金 5,602.00 5,602.00 0.00
合计 - 51,389.68 50,237.73 49,614.83 2,640.99
注 1：募投项目“药品自动化立体仓库项目”变更为“原料药二期项目”。（具体见
公司于 2017 年 4 月 28 日及 5 月 19 日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所
网站上披露的相关公告）
注 2：募投项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”变更
为“抗肿瘤 1 类新药 YS001 的研发、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺
与沃诺拉赞的仿制”。（具体见公司于 2019 年 8 月 23 日、2019 年 9 月 11 日在《中国证
券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告）
注 3：鉴于公司募投项目“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”已达到预定可使用状
态，公司已对“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”进行结项，并将节余募集资金及利息收
入（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营及业
务发展。（具体见公司于 2025 年 6 月 27 日、7 月 15 日在《中国证券报》《上海证券报》
及上海证券交易所网站上披露的相关公告）
三、部分募投项目延期的具体情况及原因
（一）本次募投项目延期的具体情况
公司基于审慎性原则，同时结合当前募投项目实际进展，拟对部分募投项
目达到预定可使用状态日期进行调整，具体如下：
项目达到预定可使用状态日期 项目达到预定可使用状态日期
项目名称
（调整前） （调整后）
原料药二期项目 2025 年 7 月 2026 年 7 月
除上述调整外，上述募投项目其他内容均不发生变更。
（二）本次募投项目延期的原因
公司原料药二期项目分两期实施，一期为扩建工业用房，二期为在厂房内
建设多个生产车间。目前工业用房完成建设并取得不动产证。2023 年 3 月
公司目前正在进行项目技改，鉴于技改目前尚未完成，为保证募投项目建设质
量，拟将本次募投项目达到预定可使用状态延期至 2026 年 7 月。
（三）保障募投项目延期后按期完成的措施
公司将严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管
规则》等法规要求，密切关注市场环境变化，结合公司实际情况，合理规划项目
建设进度，优化资源配置，加强对募投项目的监督管理，确保募集资金的使用合
法有效，积极协调公司内外部资源配置，推动募投项目如期完成。
四、本次部分募投项目延期对公司的影响
公司本次对募投项目进行延期，是综合考虑项目当前建设进度、募投项目建
设质量等因素后作出的审慎决定，仅涉及项目进度的调整，不存在改变或变相改
变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形，不会对公司的正常经
营产生重大不利影响，也不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形。
五、履行的审议程序
公司 2025 年 8 月 28 日召开了第十一届董事会第五次会议及第十一届监事
会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意
将“原料药二期项目”达到预定可使用状态的日期延期至 2026 年 7 月。该事项
无需提交公司股东会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次对部分募集资金投资项目延期事项已经公
司董事会和监事会审议通过，履行了必要的决策程序，符合《上市公司募集资金
监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规和规范性文件的要求。本次部分募集资金投资项目延期未改变项目投
资内容、投资总额及实施主体，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情形。保荐人对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中山证券有限责任公司关于江苏吴中医药发展股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邹立远 黄 睿
中山证券有限责任公司
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