深圳市联建光电股份有限公司
突发事件处理制度
第一章 总则
第一条 为提高深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）处置突
发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司正常
的经营秩序，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人
民共和国突发事件应对法》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合本
公司实际情况，特制订本制度。
第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或
可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要
采取应急措施予以应对偶发性事件。
第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。
第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司遭遇突
发事件时的处理。
第二章 突发事件范围
第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：
（一）治理类
出现明显分歧；
（二）经营类
（三）政策环境类
成公司正常经营受到严重影响；
（四）信息类
第三章 突发事件处理的基本原则及组织体系
第六条 突发事件处理应遵循的基本原则：
（一）合法、合规、诚实、信用；
（二）统一领导、统一组织；
（三）快速反应、协调配合、科学处置、积极预防；
（四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。
第七条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同
应对。
第八条 公司应成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小
组”）。由公司董事长任组长，总经理任副组长，成员由公司其他高级管理人员及
相关职能部门负责人组成。
第九条 应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领导公司
突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定公司对
外发布事件信息，主要职责包括：
（一）决定启动和终止突发事件处理机制；
（二）拟定突发事件处理方案；
（三）组织指挥突发事件处理工作；
（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的
对外宣传解释口径；
（五）负责保持与各相关部门或政府的有效联系；
（六）突发事件处理过程中的其他事项。
第四章 预警、预防机制
第十条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据
突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认。
第十一条 公司各部门、各子公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、
预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提
前控制。
第十二条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断监
测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其
转换为突发事件的可能性和危害性进行评估。
第十三条 有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、
客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。
第十四条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警
事项、应采取的措施等。公司预警信息的传递主要由公司各部门、各子公司及分
支机构责任人负责向分管副总进行汇报，然后由分管副总协同有关人员对信息进
行分析及调查，确定对有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视
并立即向公司董事长、总经理、董事会秘书报告，必要时提出启动应急预案的建
议。
第十五条 当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则及时按照有
关信息披露制度规定进行披露。
第五章 突发事件的处理
第十六条 发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态发展，
组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案，及
时有效地进行先期处置，控制事态。
第十七条 应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事态严重
程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，并针对不同突发事件，成立
相关的处置工作小组，及时开展处置工作。
（一）治理类突发事件主要处置措施：
东之间存在的重大争议，应约见该股东或其负责人员，请其予以配合，并详细了
解事情的进展情况；
查处工作；
（二）经营类突发事件主要处置措施：
寻找切实可行的解决方案；
（三）环境类突发事件主要处置措施：
境详细情况以及对上市公司的影响程度；
对公司造成的影响；
调整经营策略及投资方向；
立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
（四）信息类突发事件主要处置措施：
第十八条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的机构协
助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。
第十九条 突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事件的影响，并
及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性
质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估突发事件处理
的效果，对本制度进行修订和完善。
第二十条 应急领导小组应拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情
况以及恢复经营的意见，按规定需要上报董事会或股东会的，由公司董事会或股
东会审议通过后执行。
第二十一条 突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密原则，有
关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全局
观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。
第二十二条 突发事件发生后，公司应及时将事件情况、已采取的措施、联
络人及联系方式等通过电话上报有关部门，并根据要求书面报送有关情况，不得
迟报、谎报、瞒报和漏报。应急处置过程中，公司要及时续报有关情况。涉外突
发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，根据要求随时上
报。
第六章 应对突发事件的保障工作
第二十三条 公司各部门、各子公司及分支机构要按照职责分工和相关预案，
切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各
项应急处置措施的顺利实施。
（一）通信保障。在处置突发事件期间，公司的值班电话及应急领导工作小
组成员的手机必须保证畅通，确保与各部门的联系。
（二）队伍保障。应急领导小组有权利根据突发风险处置工作的需要，召集
参与处置人员，被召集人必须服从安排。
（三）物资保障。公司相应部门应做好突发事件处置工作的物资保障，准备
好相关的设施、设备及资金、交通工具等。
（四）培训保障。公司各部门内、各子公司及分支机构要广泛宣传应急法律
法规和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理
职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。
第七章 奖惩
第二十四条 公司突发事件应急处理工作实行责任追究制度。
第二十五条 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进部门和个人，
公司给予表彰和奖励。
第二十六条 对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工
作中有其他失职、渎职行为的有关责任人员，公司将对其给予批评、警告，直至
除名的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求；构成犯罪的，依法追究刑事责
任。
第八章 附 则
第二十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、中国证监会和深圳证券
交易所的相关规定和公司章程执行；如与有关法律、法规、中国证监会和深圳证
券交易所的相关规定或《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、中国证监会
和深圳证券交易所的相关规定和《公司章程》执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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