国投证券股份有限公司
关于深圳市深科达智能装备股份有限公司
使用暂时闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理
的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳
市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“深科达”或“公司”）向不特定对
象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对深科达使用暂时
闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，并发
表意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市深科达智能装备股份
（证监许可〔2022〕1235
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
号），同意深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券的注册申请。公司向不特定对象发行可转换公司债券 360 万张，每张面值为人
民币 100 元，按面值发行。本次发行合计募集资金总额为人民币 360,000,000.00
元,扣除承销及保荐费、律师费、审计费、验资费、资信评级费和发行手续费等与
发行可转换公司债券直接相关的外部费用（不含税）人民币 9,180,886.77 元后，
实际募集资金净额为人民币 350,819,113.23 元。上述募集资金已全部到账,并由大
华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，
并出具了大华验字[2022]第 000569 号《验资报告》。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《公司章程》《募集资
金管理制度》等文件的规定，公司已对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐
机构及存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司披露的《深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》以及公司 2022 年 9 月 7 日披露的《关于调整募集资
金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-053），公司可转债
募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 募集资金投资 项目投资 调整前募集资 调整后募集资
子项目名称
号 项目 总额 金拟投入金额 金拟投入金额
惠州平板显示装
备智能制造生产
深科达智能制 基地二期建设项
造创新示范基 目
地续建工程 半导体先进封装
生产项目
深科达智能制 平板显示器件自
地 产建设项目
合计 63,834.64 36,000.00 35,081.91
公司持续关注下游市场需求以及公司自身订单情况，及时履行募投项目建设
相关信息披露义务。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使
用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金和部分自有资
金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括
但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、
收益凭证等），且购买的现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的
的投资行为。
（三）投资额度及使用期限
在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司计划使用不超过人
民币2亿元的暂时闲置募集资金和不超过人民币1.9亿元的自有资金进行现金管
理。使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内的资金
可在投资期限内循环滚动使用。
（四）实施方式
由公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署
相关文件等事宜，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，
不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
集资金投资项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格
按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资
金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司的影响
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影
响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司日
常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。
通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使
用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、现金管理的风险及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理的产品是安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产
品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），
该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及
金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
规、《公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；
素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
资金使用的账务核算工作；
进行监督与检查；
六、审议程序
公司于 2025 年 8 月 5 日召开第四届董事会第二十二次会议和第四届董事会
审计委员会 2025 年第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和部
分自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响本次向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过
人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金和不超过人民币 1.9 亿元的自有资金进行现金
管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：深科达使用暂时闲置募集资金和部分自有资金进行
现金管理事项，已经公司第四届董事会第二十二次会议和第四届董事会审计委员
会 2025 年第三次会议分别审议通过，履行了必要的审议程序；符合《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规的
规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目实施
和正常生产经营活动。在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金
投资项目正常实施的前提下，公司开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合
公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对深科达本次使用暂时闲置募集资金和部分自有资金进行现
金管理的事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
