证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-068
山东三元生物科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市
流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
司”或“三元生物”）首次公开发行前已发行的股份。
占公司总股本的 45.94%。本次解除限售的股份为公司控股股东、实际控制人、
董事长所持有，实际可上市流通股份数量为 22,671,922 股，继续锁定的股份数量
为 70,274,078 股。
（因原上
市流通日 2025 年 8 月 10 日为非交易日，故顺延至 2025 年 8 月 11 日）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》
（证监许可【2021】4073 号）同意注册，公司公开发
行人民币普通股（A 股）33,721,000 股，并于 2022 年 2 月 10 日在深圳证券交易
所创业板上市交易。
首次公开发行股票完成后，公司总股本由 101,162,800 股变更为 134,883,800
股，其中有限售条件流通股为 102,902,271 股，
占发行后总股本的比例为 76.29%；
无限售条件流通股为 31,981,529 股，占发行后总股本的比例为 23.71%。
（二）上市后股份变动情况
分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以资本公积金向全体股东每 10 股转增
于 2022 年 6 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年年度
权益分派实施公告》（2022-044）。
通，占公司总股本的比例为 1.29%。具体详见公司于 2022 年 8 月 11 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通
的提示性公告》（2022-052）。
上市流通，占公司总股本的比例为 25.46%。具体详见公司于 2023 年 2 月 7 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行的部分股
份解除限售并上市流通的提示性公告》（2023-005）。
上市流通，占公司总股本的比例为 0.67%。具体详见公司于 2023 年 8 月 9 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行的部分股
份解除限售并上市流通的提示性公告》（2023-039）。
上市流通，占公司总股本的比例为 0.67%。具体详见公司于 2025 年 2 月 5 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行的部分股
份解除限售并上市流通的提示性公告》（2025-014）。
除上述资本公积金转增股本及限售股上市流通导致股本数量、结构变动外，
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因股份增发、回购注销及派发
股票股利等其他导致公司股份变动的情形。
截至本公告披露日，公司总股本为 202,325,700 股，其中有限售条件流通股
为 94,714,500 股，占发行后总股本的比例为 46.81%；无限售条件流通股为
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 1 名，为聂在建。
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺具体情
况如下：
承诺类
承诺方 承诺内容
型
自三元生物首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人持有的三元生物首次公开发行前已发行的股份，也不由三元生物回购本人持有的三
元生物首次公开发行前已发行的股份。本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其
减持价格不低于发行价。三元生物上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2022 年 8 月 10 日）收盘价低于发行价，
则本人持有三元生物首次公开发行前已发行的股票锁定期限自动延长 6 个月。在延长
锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的三元生物本次发行前已发行的股
公司控股股
股份限 份，也不由三元生物回购本人持有的前述股份。若三元生物股票在上述期间发生派息、
东、实际控制
售承诺 送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。除前述锁定期外，
人聂在建
本人在担任三元生物董事期间，在上述锁定期满后，每年转让的股份不超过本人上年
末所持有的三元生物股份总数的 25%；如本人在任期届满前离职，本人就任时确定的
任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份将不会超过所持有三元生物股份总数
的 25%；本人在离职后半年内，将不会转让所直接或间接持有的三元生物股份。承诺
期限届满后，在符合相关法律法规和《公司章程》规定的条件下，本人所持有的公司
股份可以上市流通和转让。若相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所对本人持
有公司股份的锁定期另有要求，本人将按相关要求执行。
（1）本人将严格遵守所作出的股份流通限制及自愿锁定承诺，严格遵守中国证监会、
深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定减持计划。（2）在承诺的股份锁
定期满后两年内减持的，减持数量不违反有关法律、法规的规定，减持价格不低于发
持股意
公司控股股 行价。若发行人股票发生除权、除息事项的，上述发行价格及相应股份数量将进行相
向及减
东、实际控制 应调整。（3）本人减持发行人股票时，将通过证券交易所集合竞价交易系统、大宗交
持意向
人聂在建 易系统、协议转让或其他合法方式进行，并提前三个交易日予以公告，尽量避免短期
承诺
内大量减持对发行人股价二级市场走势造成重大影响。（4）如未履行上述承诺，本人
由此取得的收益全部上缴发行人所有；由此给发行人或者其他投资者造成损失的，本
人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
公司首次公开发行股票并上市后 3 年内，除不可抗力等因素所导致的股价下跌之外，
若公司股票连续 20 个交易日收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产时（第 20
个交易日构成“稳定股价措施触发日”，最近一期审计基准日后，公司因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关
规定作相应调整，下同） ，则启动稳定股价预案。当公司某一交易日的股票收盘价触发
公司控股股 稳定股价预案的启动条件时，公司将视股票市场情况、公司实际情况，按如下优先顺
股价稳
东、实际控制 序采取以下措施中的一项或多项以稳定公司股价：一是公司回购股票；二是控股股东、
定承诺
人聂在建 实际控制人增持股票；三是董事（不含独立董事） 、高级管理人员增持股票。控股股东、
实际控制人增持股票：若公司一次或多次实施回购后“启动条件”再次被触发，且公司用
于回购股份的资金总额累计已经达到最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净
利润 50%的，则公司不再实施回购，而由公司控股股东、实际控制人进行增持。公司
控股股东、实际控制人增持股票的措施如下：（1）公司控股股东、实际控制人应在符
合相关法律、行政法规和规范性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上
市条件的前提下增持公司股票。（2）通知上市公司并公告稳定股价的措施。公司控股
股东、实际控制人应在稳定股价措施触发日起 10 个交易日内，将其拟增持股票的具体
计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等）以书面
方式通知公司并由公司进行公告。（3）实施稳定股价预案。控股股东、实际控制人应
在作出增持公告并履行相关法定手续之日起 3 个交易日内开始启动增持，并在 30 个交
易日内实施完毕；控股股东、实际控制人将通过交易所集中竞价交易方式或者中国证
监会、证券交易所认可的其他方式增持公司股份，增持价格不超过公司最近一期经审
计的每股净资产。控股股东、实际控制人单次用于增持公司股票的资金不少于控股股
东、实际控制人最近一次从公司获取税后现金分红合计金额的 20%，单一会计年度内
用于增持公司股票的资金总额累计不超过其最近一次从公司获取税后现金分红金额的
不满足启动稳定公司股价措施条件的，控股股东、实际控制人可以终止增持股份，但
如下一会计年度继续出现稳定股价情形的，控股股东、实际控制人将继续按照上述原
则执行。控股股东、实际控制人在增持计划完成的 6 个月内将不出售所增持的股份。
控股股东、实际控制人的约束措施承诺：本人在启动股价稳定措施的前提条件满足时，
如本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指
定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资
者道歉；如果本人未履行上述承诺的，将在前述事项发生之日起停止在公司处领取股
东分红，同时本人持有的公司股份将不得转让，直至本人按上述预案的规定采取相应
的稳定股价措施并实施完毕时为止。
本人保证本次公开发行股票并在创业板上市过程中不存在任何欺诈发行的情形，包括
公司控股股 欺诈发 但不限于在申报文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容或其他被监管部门认定为以
东、实际控制 行上市 欺骗手段骗取发行的行为。如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并
人聂在建 承诺 已经发行上市的，本人将在中国证监会或证券交易所等有权部门确认后 5 个工作日内
启动股份回购程序，回购公司本次公开发行的全部新股。
条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；3、承诺对董事
和高级管理人员的职务消费行为进行约束；4、承诺切实履行公司制定的有关填补回报
措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公
填补被
控股股东及实 司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；5、自本
摊薄即
际控制人聂在 承诺出具日至公司首次公开发行股票上市前，若中国证监会或证券交易所作出关于填
期回报
建 补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本人上述承诺不能满足中国证监会或证
承诺
券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会或证券交易所的最新规定出具
补充承诺；作为回报填补措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承
诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的
有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
述或者重大遗漏。2、若公司首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
公司控股股东 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。3、本人进一
赔偿责
及实际控制人 步承诺，若有权部门认定公司首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
任承诺
聂在建 重大遗漏，对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依
法回购首次公开发行的全部新股。4、上述承诺为本人的真实意思表示，若违反上述承
诺相关责任主体将依法承担相应责任。
本人目前乃至将来不从事、亦保证本人控制、与他人共同控制、具有重大影响的企业
不从事任何在商业上对三元生物及/或三元生物的子公司、分公司、合营或联营公司构
成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。如因国家法律修改或政策变动不可避免
公司控股股 避免同
地使本人及/或本人控制、与他人共同控制、具有重大影响的企业与三元生物构成或可
东、实际控制 业竞争
能构成同业竞争时，就该等构成同业竞争之业务的受托管理（或承包经营、租赁经营）
人聂在建 承诺
或收购，三元生物在同等条件下享有优先权。本人为三元生物实际控制人期间，本承
诺函为有效之承诺函。如上述承诺被证明是不真实或未被遵守，本人将向三元生物赔
偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。
公司控股股东
定，不为本承诺人及本承诺人直接或间接控制的企业在与公司的关联交易中谋取不正
及实际控制人 减少和
当利益。2、本承诺人及本承诺人直接或间接控制的企业将减少并尽量避免与公司发生
聂在建、持有 规范关
关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，本承诺人及本承诺人直接或间
公司 5%以上 联交易
接控制的企业将按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章
股份的股东吕 承诺
等规范性文件及公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务，保证不利用关联交易
熙安
损害公司及其他股东的利益。3、本承诺人及本承诺人直接或间接控制的企业保证不发
生违规占用公司的资金或资产，不以任何理由要求公司及其控股、参股子公司为本承
诺人及本承诺人直接或间接控制的企业提供任何形式的担保。4、如违反上述承诺，本
承诺人及本承诺人直接或间接控制的企业将立即停止与公司进行的关联交易，并承担
相应的法律责任，包括但不限于赔偿由此给公司及其他股东造成的全部损失。
东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向三元生物股东和
公司控股股东 社会公众投资者道歉。2、如果因本人未履行相关承诺事项给三元生物或者其他投资者
未履行
及实际控制人 造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。如果本人未承担前述赔偿责任的，本人直接
承诺约
聂在建、董事、 或间接持有的三元生物股份在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时三元生
束措施
监事及高级管 物有权扣减本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。3、在本人作为三元生物
的承诺
理人员 的股东/董事/监事/高级管理人员期间，如果三元生物未能履行招股说明书披露的承诺事
项，给投资者造成损失的，经证券监管部门或司法机关等有权部门认定本人应承担责
任的，本人承诺依法承担赔偿责任。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本公告披露
日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通日期：2025 年 8 月 11 日（星期一）（因原上市
流通日 2025 年 8 月 10 日为非交易日，故顺延至 2025 年 8 月 11 日）。
（二）本次申请解除股份限售的股东户数为 1 户。
（三）本次解除限售股份的数量为 92,946,000 股，占公司总股本的 45.94%。
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
所持限售股份总数 本次解除限售数量 本次实际可上市流
序号 股东名称
（股） （股） 通数量（股）
合计 92,946,000 92,946,000 22,671,922
注：1、本次解除限售股份的股东聂在建为公司控股股东、实际控制人、董事长，根据
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定及股东承
诺，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年可转让的股份不超过其所持有公
司股份总数的 25%，且在离职后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份。鉴于聂
在建于 2024 年通过集中竞价交易方式累计增持公司股份 752,770 股，且全部为流通股份，
故 本 次 实 际 可 上 市 流 通 股 数 量 为 聂 在 建 持 有 公 司 股 份 总 数 93,698,770 股 的 25% 即
严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。2、本次解除限售股
份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 股份数量 占总股 股份数量 占总股
增加（股） 减少（股）
(股) 本比例 (股) 本比例
一、限售条件流通股/
非流通
高管锁定股 1,768,500 0.87% 70,274,078 - 72,042,578 35.61%
首发前限售股 92,946,000 45.94% - 92,946,000 0 0.00%
二、无限售条件流通股 107,611,200 53.19% 22,671,922 - 130,283,122 64.39%
三、总股本 202,325,700 100.00% - - 202,325,700 100.00%
注：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最
终办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：三元生物本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限
售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对三元生物本次首次公开发行前已发行的部分股份解除
限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
（一）限售股份上市流通申请书
（二）限售股份解除限售申请表
（三）股本结构表和限售股份明细数据表
（四）《中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司首
次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的核查意见》
特此公告
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