汉桑（南京）科技股份有限公司
股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况
汉桑（南京）科技股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开发行股
票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》
等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建
立健全及运行情况说明如下：
一、股东大会运行及履职情况
股东大会是公司的权力机构，依据《公司法》
《公司章程》
《股东大会议事规
则》等规定行使职权。截至本说明出具日，本公司自股份公司成立以来共召开 5
次股东大会，历次股东大会召开情况如下：
序号 会议时间 会议名称 出席情况
汉桑（南京）科技股份有限公司 代表公司股本 100%的共 19 名发
（筹）创立大会暨第一次股东大会 起人或发起人授权的委托人
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汉桑（南京）科技股份有限公司
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公司上述股东大会会议的召集、召开程序以及会议的决议和签署情况均符合
《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关法律、法规、规范性文
件及公司治理制度的规定，审议了包括公司整体变更为股份有限公司、公司治理
制度、董事、监事等的任免、公司本次发行上市方案及对董事会的授权、募集资
金投资项目等在内的依法应由股东大会审议的事项。
二、董事会运行及履职情况
公司设董事会，作为公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会依
据《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》等规定行使职权。董事会对股
东大会负责，由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。公司董事会
已设立了董事会秘书，对董事会负责，由董事会聘任。
截至本说明出具日，本公司自股份公司成立以来共召开 9 次董事会，历次董
事会召开情况如下：
序号 会议时间 会议名称 出席情况
汉桑（南京）科技股份有限公司（筹）
第一届董事会第一次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第二次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第三次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第四次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第五次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第六次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第七次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第八次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
一届董事会第九次会议
汉桑（南京）科技股份有限公司第
二届董事会第一次会议
公司上述董事会会议的召集、召开程序以及会议的决议和签署情况均符合
《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》等相关法律、法规、规范性文件
及公司治理制度的规定，审议了包括选举公司董事长、本次发行上市方案、制订
公司治理制度、聘任高级管理人员等应由董事会审议的事项。公司董事在历次会
议中按规定出席了会议，并按照上述规定认真遵守表决程序、审议会议议案，忠
实、勤勉地履行了董事职责，不存在董事会或管理层违反上述规定或超越股东大
会的合法授权范围行使职权的情况。
三、监事会运行及履职情况
公司设监事会，监事会是公司的监督机构，根据《公司法》
《公司章程》
《监
事会议事规则》等规定行使自己的职权。监事会由 3 名监事组成，其中 2 名为股
东代表监事，1 名为职工代表监事。职工代表监事由公司职工通过职工代表大会
选举产生。监事会设主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。
截至本说明出具日，本公司自成立以来共召开 9 次监事会，历次监事会召开
情况如下：
序号 会议时间 会议名称 出席情况
汉桑（南京）科技股份有限公
会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第二次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第三次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第四次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第五次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第六次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第七次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第八次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第一届监事会第八次会议
汉桑（南京）科技股份有限公
司第二届监事会第一次会议
历次监事会会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议均符合《公司法》
《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议记录完整规范。监事会履行了
《公司法》和《公司章程》赋予的职责，对公司董事会和高级管理人员工作、公
司重大生产经营决策、财务状况、关联交易的执行、重大投资等重要事宜实施了
有效监督。
四、独立董事履职情况
本公司独立董事自聘任以来尽职尽责，积极出席各次董事会会议，为本公司
的重大决策提供专业及建设性的意见，认真监督管理层的工作，对本公司依照法
人治理结构规范运作起到了积极的作用。本公司独立董事参与了本公司本次发行
方案、本次发行募集资金投资方案的决策，并利用他们的专业知识，对本次发行
方案和募集资金投资方案提出了意见。
五、董事会秘书履职情况
本公司董事会秘书自聘任以来，严格按照法律、法规、规范性文件及《公司
章程》和《董事会秘书工作细则》的规定，认真履行了公司信息披露、投资者关
系管理、“三会”的组织筹备等各项职责，充分发挥了董事会秘书在公司中的作
用。
（以下无正文）
（本页无正文，为《汉桑（南京）科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之签章页）
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