华福证券有限责任公司
关于西南证券股份有限公司
非公开发行限售股上市流通事项的核查意见
华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）作为西南证券股份有限公
司（以下简称“西南证券”、“公司”）2019 年非公开发行的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关规定的要求，对西
南证券非公开发行限售股上市流通情况进行了审慎核查，现将核查情况报告如
下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）2020 年 6 月 7 日出
具的《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
〔2020〕1090 号），西南证券于 2020 年 7 月非公开发行 10 亿股人民币普通股
（以下简称本次发行），并于 2020 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理了股份登记、托管及限售手续。其中，重庆市城市建设投资
（集团）有限公司、重庆发展投资有限公司、重庆市地产集团有限公司认购的
合计 6.7 亿股公司股票自本次发行结束之日起 36 个月内不得转让，并已在限售
期满后于 2023 年 7 月 24 日上市流通；重庆渝富资本运营集团有限公司（以下
简称渝富资本）认购的 3.3 亿股公司股票自本次发行结束之日起 60 个月内不得
转让，将于 2025 年 7 月 22 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次发行后，公司总股本增至 6,645,109,124 股，均为人民币普通股。本
次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的
情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据监管规定，本次申请解除限售的股份自发行结束之日起 60 个月内不得
转让。截至本公告日，渝富资本严格履行上述股份锁定承诺，不存在未履行相
关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
（一）中介机构及承办人变更情况
华福证券作为公司本次发行的保荐机构，原指派陈灿雄先生、李伟先生担
任持续督导的保荐代表人。2021 年 2 月，公司收到华福证券的来函，李伟先生
因个人原因离职，将不再继续从事对公司的持续督导工作，华福证券委派沈羽
珂先生接替李伟先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行持续督导
职责。
（二）中介机构核查意见
经核查，保荐机构华福证券认为：公司本次解除股份限售的股东严格履行
了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺；本次非公开发行 A 股股票限售股份
上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证
券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件规定；公司对本次限
售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构华福证券对公司本次
非公开发行 A 股股票限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 330,000,000 股。
（二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 7 月 22 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例 数量（股） 数量（股）
重庆渝富资本运
营集团有限公司
合计 330,000,000 4.97% 330,000,000 0
本次限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 330,000,000
七、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 330,000,000 -330,000,000 0
无限售条件的流通股 6,315,109,124 330,000,000 6,645,109,124
股份合计 6,645,109,124 0 6,645,109,124
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
