大连达利凯普科技股份公司
第一章 总则
第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称“公司”）董事、高
级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保护股东和其他利益相关者的合
法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市
公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大连达利凯普科技
股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，特制定本制度。
第二条 本办法适用于公司及其控股子公司（以下简称“子公司”）全体董
事及高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事在任期届满前
辞任，应在辞任前向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效。
公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞职的具体
程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。公司将在两个交易日内披露有关情
况。
如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数，在改选出的董事就任前，
原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职
务。
第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除
非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、
高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任前，原
董事、高级管理人员仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规
定，履行董事、高级管理人员职务。
第五条 董事因违反法律法规、《公司章程》规定，或因重大失职、渎职等
行为损害公司利益，经股东会决议通过，可解除其董事职务，其解聘自股东会决
议作出之日起生效。
若无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人
员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
第七条 高级管理人员因违反法律法规、
《公司章程》及公司规章制度规定，
或因重大失职、渎职等行为损害公司利益，经董事会审议通过，可解除其高级管
理人员职务，其解聘自董事会决议作出之日起生效。
若无正当理由，在任期届满前解任高级管理人员，依据劳动合同及相关法律
处理。
第八条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任
公司的董事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3
年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限未满的；
（八）法律、行政法规、部门规章规定的其他内容。
董事及高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止
其履职。
第三章 移交事项与未结事项处理
第九条 董事、高级管理人员在离职生效后 3 个工作日内，应向董事会移交
其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其
他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署《离
职交接确认书》。
第十条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审
计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第十一条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺，公司
有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有
权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章 离职董事及高级管理人员的义务
第十二条 董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承
担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在任期结束后的 2 年之内仍然有效。
董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或
者终止。其对公司商业秘密、技术秘密和其他内幕信息的保密义务在其任职结束
后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
第十三条 董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司
股份。法律、行政法规或者中国证监会、深圳证券交易所对公司股份的转让限制
另有规定的，从其规定。
第十四条 离职董事、高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿
责任不因其离职而免除。离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重
大事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第五章 责任追究机制
第十六条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵
或违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，
追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十七条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之
日起 15 日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措
施。
第六章 附 则
第十八条 本制度所称“以上”、“以内”都含本数；“不满”、“过”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第十九条 本制度未尽事宜，应当依照法律、法规、其他规范性文件和《公
司章程》的规定执行。法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》规定与本制
度不一致的，按法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》执行。
第二十条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
第二十一条 本制度由公司董事会负责制定、修订及解释。
大连达利凯普科技股份公司
二〇二五年七月
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