北京德和衡律师事务所
BEIJING DHH LAW FIRM
北京德和衡律师事务所
关于青岛伟隆阀门股份有限公司
提前赎回可转换公司债券的法律意见书
德和衡证律意见（2025）第356号
中国北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层
Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编：100022
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释 义
在本律师工作报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
简 称 全 称
本所 指 北京德和衡律师事务所
伟隆股份、公司 指 青岛伟隆阀门股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《可转债管理办法》 指 《可转换公司债券管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公
《监管指引第 15 号》 指
司债券》
《青岛伟隆阀门股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
《募集说明书》 指
券募集说明书》
《青岛伟隆阀门股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
《上市公告书》 指
券上市公告书》
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北京德和衡律师事务所
关于青岛伟隆阀门股份有限公司
提前赎回可转换公司债券的法律意见书
德和衡证律意见（2025）第356号
致：青岛伟隆阀门股份有限公司
根据本所与青岛伟隆阀门股份有限公司（以下简称“公司”或“伟隆股份”）签订的《专项法
律服务协议》，本所指派张明波、马龙飞律师为伟隆股份提前赎回可转换公司债券（以下简称“本
次赎回”）相关事项提供专项法律服务。本所依据《公司法》《证券法》《可转债管理办法》《监
管指引第 15 号》等有关法律法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，在对公司为本次赎回提供的材料和有关文件进行核查、验证的基础上，出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
本法律意见书系本所律师根据出具之日以前已经发生或存在的事实和有关法律法规的有关规
定，并基于本所律师对有关事实的了解及对法律法规的理解出具。
伟隆股份保证已提供本所律师为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面资料、
副本资料或口头证言，足以影响本法律意见书的事实和文件已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假或
误导之处，进而保证资料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本资料或复印件与正本或原件相
一致。
本所律师已对与出具本法律意见书有关的伟隆股份所有文件、资料进行了审查、判断，并据此
发表法律意见；对本所律师法律尽职调查工作至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师
依赖有关政府主管部门、伟隆股份或者其他有关机构出具的证明文件作出判断。
本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实守信原则，对伟隆股份的行为以及本
次赎回的合法合规、真实有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导
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性陈述，本次赎回而编制的相关文件中部分或全部自行引用或按中国证监会核查要求引用本所出具
的本法律意见书的有关内容，但伟隆股份作上述引用时，不得曲解或片面地引用本法律意见书，非
经本所同意，本法律意见书不得用于与伟隆股份本次赎回无关之其他任何目的。
本法律意见书仅就与本次赎回有关的法律问题发表意见，并不对会计、审计、资产评估等专业
事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和资产评估报告中某些数据
和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
本所同意将本法律意见书作为伟隆股份本次赎回所必备的法律文件，随同其他材料一并上报，
并愿意依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。
基于上述声明和保证，本所就公司本次赎回事项，发表法律意见如下：
一、公司可转换公司债券上市情况
（一）伟隆股份的批准和授权
开发行可转换公司债券条件的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
《关于公司公
开发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分
析报告的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券具
体事宜的议案》等与本次发行相关的议案。
开发行可转换公司债券条件的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
《关于公司公
开发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分
析报告的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券具
体事宜的议案》等与本次发行相关的议案。
不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于修订<公司向不特定对象发行可转换公司债券
方案>的议案》
《关于修订<公司向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》
《关于提请股东大
会授权董事会及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》等与本次发行相关
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的议案。
不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于修订<公司向不特定对象发行可转换公司债券
方案>的议案》
《关于修订<公司向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》
《关于提请股东大
会授权董事会及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》等与本次发行相关
的议案。
司向不特定对象发行可转换公司债券方案>（二次修订稿）的议案》
《关于修订<公司向不特定对象
发行可转换公司债券预案>（二次修订稿）的议案》。
公司向不特定对象发行可转换公司债券方案>（三次修订稿）的议案》
《关于修订<公司向不特定对
象发行可转换公司债券预案>（三次修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。
不特定对象发行可转换公司债券方案>（四次修订稿）的议案》
《关于修订<公司向不特定对象发行
可转换公司债券预案>（四次修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。
对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其授
权人士办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》。
定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其
授权人士办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》。
对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》。
司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上
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市的议案》。
（二）深交所及中国证监会的批准程序
特定对象发行可转换公司债券的申请。
可转换公司债券注册的批复》（证监许可2024998 号）。
（三）发行及上市情况
债券上市公告书》，公司于 2024 年 8 月 13 日公开发行可转换公司债券 26,971.00 万元（2,697,100
张），发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）
采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足 26,971.00 万元的
部分由保荐人（主承销商）包销。伟隆股份可转换公司债券存续的起止日期：2024 年 8 月 13 日至
券代码“127106”。
综上所述，本所律师认为，伟隆股份可转换公司债券的发行上市已依法履行了必要的内部决
策程序，相关批准和授权合法有效，并已取得深交所审核同意及中国证监会的注册批复，伟隆股
份可转换公司债券已在深交所上市。
二、伟隆股份已满足规定的赎回条件
（一）有关赎回条件的规定
《可转债管理办法》第十一条规定，募集说明书可以约定赎回条款，规定伟隆股份可按事先约
定的条件和价格赎回尚未转股的可转债。
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《监管指引第 15 号》第二十条规定，上市公司可以按照募集说明书或者重组报告书约定的条
件和价格，赎回无限售条件的可转债。
根据公司《募集说明书》的规定，伟隆股份可转换公司债券的转股期为自发行结束之后满六个
月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
公司《募集说明书》规定：“转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按
照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
于当期转股价格的 130%（含 130%）；
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价
格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。”
（二）转股价格的调整情况
根据伟隆股份《上市公告书》，“伟隆转债”的初始转股价格为 8.6 元/股，自 2025 年 2 月 19
日起可转换为公司股份。
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的议案》。
度权益分派方案（除权除息日为 2025 年 5 月 29 日），公司相应调整“伟隆转债”的转股价格，转
股价格由 8.6 元/股调整为 8.26 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 5 月 29 日起生效。
（三）赎回条件的触发情况
根据公司股票二级市场情况，伟隆股份股票自 2025 年 6 月 6 日至 2025 年 7 月 7 日已有十五个
交易日的收盘价格不低于当期转股价格 8.26 元/股的 130%（即 10.74 元/股），已经触发《募集说明
书》中约定的有条件赎回条款。
《监管指引第 15 号》
综上所述，本所律师认为，公司已满足《可转债管理办法》 《募集说明书》
规定的赎回条件。
三、本次赎回的批准程序
的议案》，决定行使提前赎回“伟隆转债”的权利，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回于赎
回登记日收盘后全部未转股的“伟隆转债”。
综上所述，本所律师认为，公司本次赎回已经取得公司董事会批准，符合《可转债管理办法》
《监管指引第15号》等法律法规及规范性文件的规定，公司就本次赎回尚需履行信息披露义务。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
（一）伟隆股份可转换公司债券的发行上市已依法履行了必要的内部决策程序，相关批准和授
权合法有效，并已取得深交所审核同意及中国证监会的注册批复，伟隆股份可转换公司债券已在深
交所上市；
（二）截至本法律意见书出具之日，公司已满足《可转债管理办法》《监管指引第15号》《募
集说明书》规定的可转换公司债券的赎回条件；
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（三）公司本次赎回已经取得公司董事会批准，公司就本次赎回尚需履行信息披露义务。
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（本页无正文，为《北京德和衡律师事务所关于青岛伟隆阀门股份有限公司提前赎回可转换公司债
券的法律意见书》之签署页）
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负责人：刘克江_______________ 经办律师：张明波_______________
马龙飞_______________
年 月 日
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