云鼎科技股份有限公司
股东会议事规则
（2025 年 7 月 3 日 经公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过）
第一章 总则
第一条 为维护云鼎科技股份有限公司（“公司”）股东合法权益，规范公司运作，
保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《中华
人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行
政法规、规章和规范性文件及《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的
相关规定，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定
召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织召开股东会。公司全体董事应当勤
勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东会应当在《公司法》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章
程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。
第二章 股东会的一般规定
第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。
第五条 股东会依法行使下列职权：
（一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对公司发行债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（七）修改公司章程及股东会议事规则、董事会议事规则；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（九）审议批准本规则第六条规定的担保事项；
（十）审议批准变更募集资金用途事项；
（十一）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十二）审议公司发生的符合下列标准的对外投资（含委托理财、委托贷款、对子
公司投资等）、租入或租出资产、债权债务重组、赠与或受赠资产（公司受赠现金资产
除外）、委托或受托管理资产或业务、签订许可使用协议、转让或受让研究与开发项目
等非关联交易事项：
产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
且绝对金额超过 5,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较
高者为准；
度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
且绝对金额超过 5,000 万元；
超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生的上述交易事项（除委托理财外）应当对交易标的相关的同一类别交易，
按照连续 12 个月内累计计算的原则适用上述规定。其中发生的购买或出售资产交易时，
应以资产总额或成交金额较高者为准，按照交易事项类型在连续 12 个月内累计计算，
经累计计算超过最近一期经审计总资产 30%的，应提交股东会审议，并经由出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过。
（十三）审议公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保、单纯减免
公司义务的债务除外）金额超过 3,000 万元人民币，且占公司最近一期经审计净资产绝
对值超过 5%的关联交易事项；
公司连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算的原则适用上述规定：
（十四）审议批准属于下列情形之一的财务资助事项：
公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该
控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可免于适用
前款规定。
（十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东会决定的
其他事项。
上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第六条 公司下述对外担保事项，须经公司股东会审议通过：
（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 50%
以后提供的任何担保；
（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%
以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%
的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实
际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决
权的过半数通过，公司股东会审议本条第（五）项担保事项时，应当经出席会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过。
第七条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并应
于上一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。临时股东会不定期召开。
第八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会：
（一）董事人数不足 7 人时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。
公司不能在本规则第七条和第八条规定期限内召开股东会的，应当报告公司所在地
中国证券监督管理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。
第九条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》的
规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三章 股东会的召集
第十条 董事会应当在本规则第七条规定的期限内按时召集股东会。
第十一条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股
东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司
章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会
的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
第十二条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出
同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会
的通知，通知中对原提议的变更，应当征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。
第十三条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股东会，并应当以
书面形式向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的通知，
通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东
会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十四条 审计委员会或股东自行召集股东会的，应当书面通知公司董事会，同时
向深圳证券交易所备案。
审计委员会或召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向深圳证券交易
所提交有关证明材料。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的10%。
第十五条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予
配合。
董事会应当提供股权登记日的公司股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可
以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东
名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
第十六条 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。
第四章 股东会的提案与通知
第十七条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
第十八条 单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，
公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法
规或者《公司章程》的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。公司不得提高提出临
时提案股东的持股比例。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本规则规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。
第十九条 召集人应当于年度股东会召开 20 日前（不包括会议召开当日）以公告
方式通知各股东，临时股东会应当于会议召开 15 日前（不包括会议召开当日）以公告
方式通知各股东。
第二十条 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，
及股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
第二十一条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
第二十二条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事候选
人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第二十三条 公司发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消股东会，通知中
列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两
个工作日公告并说明原因。延期召开股东会的，公司应当在通知中公布延期后的召开日
期。
第二十四条 公司董事会秘书负责组织筹备股东会，公司证券事务部门负责落实
具体工作。股东会筹备工作主要包括：
（一）制作会议文件，筹备会务；
（二）验证出席大会人员的资格，会议登记；
（三）维持会场秩序；
（四）安排会议发言；
（五）收集、统计表决票等；
（六）通知参会人员提前到会；
（七）与会务有关的其他工作。
第五章 股东会的召开
第二十五条 公司召开股东会的地点为：公司住所地或者股东会通知列明的其它地
点。
股东会设置会场，以现场会议和网络投票或其他相结合的方式召开。股东通过上述
方式参加股东会的，视为出席。
第二十六条 股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前
一日下午 3:00，并不迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股
东会结束当日下午 3:00。
第二十七条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东会提供便利。
第二十八条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩
序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并
及时报告有关部门查处。
第二十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，
并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
股东出席股东会会议，所持每一股份有一表决权。公司持有的本公司股份没有表决权。
第三十条 股东可以亲自出席股东会，也可委托代理人代为出席和表决。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或
证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。
第三十一条 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照
法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比
例限制。
第三十二条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东会议程的每一审议事项分别投赞成票、反对票或弃权票的指
示；
（四）委托书的有效期限和签发日期；
（五）委托人的签字或盖章。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第三十三条 授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授
权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和代理投票委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东会。
第三十四条 公司有权对书面委托书进行审查，对不符合《公司章程》和本规则
规定的书面委托书有权不予认可和接受。
第三十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作，并载明出席会议人员
的姓名（或股东单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数
额、被代理人姓名（或股东单位名称）等事项。
第三十六条 召集人和公司聘请的律师依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份
数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之
前，会议登记应当终止。
第三十七条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员
应当列席并接受股东的质询。
第三十八条 公司股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的董事共同推举
的 1 名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集人不能
履行职务或不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的 1 名审计委员会成员
主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的，经出席股东会有
表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第三十九条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报
告，每名独立董事也应作出年度述职报告。
第四十条 董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释和说明。
第六章 股东会的议事程序和决议
第四十一条 董事长或其他主持人根据实际情况，对列入会议议程的提案，应当逐
项审议和表决。股东会应给予每个议题合理的讨论时间。
第四十二条 股东或股东代理人出席股东会，依法享有发言权、质询权、表决权。
第四十三条 股东会应保障股东行使发言权。
拟发言股东应先举手示意，经会议主持人许可后，即席或到指定发言席发言。有多
名股东举手要求发言时，先举手者先发言；发言股东较多或不能确定先后顺序时，会议
主持人可以要求拟发言的股东到会议秘书处补充办理发言登记手续，按登记的先后顺序
发言。股东应针对议案讨论的内容发言，发言要求言简意赅。
股东违反以上规定，扰乱会议秩序时，会议主持人可以拒绝或制止其发言。
第四十四条 对股东提出的问题，由会议主持人或其指定的人员答复或说明。有
下列情形之一时，会议主持人可以拒绝回答，但应向提问者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）回答质询将明显损害其他股东利益；
（四）涉及公司商业秘密；
（五） 出席会议股东代表的表决权过半数均认定不予答复的其他事项。（属于需
特别决议通过事项，需出席会议股东代表的表决权 2/3 以上均认定不予答复）。
第四十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总
数以会议登记为准。
第四十六条 股东会对表决通过的事项应形成会议决议。决议分为普通决议和特
别决议。普通决议应当由出席股东会（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过；特
别决议应当由出席股东会（包括股东代理人）所持表决权 2/3 以上通过。
第四十七条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
第四十八条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散、清算或者变更公司形式；
（三）《公司章程》的修改；
（四）分拆所属子公司上市；
（五）公司连续 12 个月内向他人提供担保的金额累计计算超过公司最近一期经审
计总资产 30%；
（六）按照交易事项类型在连续 12 个月内累计计算超过最近一期经审计总资产 30%
的购买或出售资产交易；
（七）股权激励计划和员工持股计划；
（八）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品种；
（九）以减少注册资本为目的回购股份；
（十）重大资产重组；
（十一）公司股东会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决定不再
在深圳证券交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十二）法律、行政法规或者《公司章程》规定的，以及股东会以普通决议认定会
对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
本条第（四）项、第（十一）项所述提案，除应当经出席股东会的股东所持表决权
的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除公司董事、高级管理人员和单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
第四十九条 股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其代表的
有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东会决议应当充分披露非关联股东的表决情
况。
有关联关系股东的回避和表决程序为：
（一）股东会在审议关联交易事项时，主持人应宣布有关关联股东的名单，并宣布
出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股份的比例。
（二）股东会在审议关联交易事项时，会议主持人应当要求关联股东代表回避并放
弃表决权。
（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关证券主管部门反映，也可就是
否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决，但在证券主管部门或人民法
院作出最终有效裁定之前，该股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数
不计入有效表决总数。
（四）应予回避的关联股东可以参加讨论涉及自己的关联交易，并可就该关联交易
产生的原因、交易基本情况及交易是否公允合法等事宜向股东会作出解释和说明。
第五十条 非职工代表董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
非职工代表董事候选人的提名权限和程序如下：
（一）非职工代表董事候选人由董事会提名，单独或者合并持有公司发行在外有表
决权股份总数 1%以上的股东也可以书面形式提名，但每一单独或共同提名股东提名非
职工代表董事候选人数不能超过拟选人数。
（二）职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选
举产生。
（三）独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执
行。
非职工代表董事（含独立董事）最终候选人由董事会确定。提名人应当充分了解被
提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的
资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观
判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东会召开前，公司董事会应当按照规定
公布上述内容。
第五十一条 股东会就选举非职工代表董事进行表决时，根据《公司章程》的规定，
可以实行累积投票制。公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上的，
或者股东会选举两名以上独立董事的，应当采用累积投票制。
股东会表决实行累积投票制应执行以下原则：董事候选人数可以多于股东会拟选人
数，但每位股东所投票的候选人数不能超过股东会拟选董事人数，所分配票数的总和不
能超过股东拥有的投票数，否则该票作废。独立董事和非独立董事实行分开投票。选举
独立董事时每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数
的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权
取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投
向公司的非独立董事候选人。
董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选人的最低得票数
必须超过出席股东会的股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。如当选董事不足
股东会拟选董事人数，应就缺额对所有不够票数的董事候选人进行再次投票，仍不够者，
由公司下次股东会补选。如两位以上董事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只
能有部分人士可当选的，对该等得票相同的董事候选人需单独进行再次投票选举。
第五十二条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视
为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，
将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作
出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第五十三条 公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东会提供便利，股
东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票，单独
计票结果应当及时公开披露。
第五十四条 股东会对列入议程的提案采取记名式投票表决。每个股东（包括股
东代理人）以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股
份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，
该超过规定比例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决权，且不计入出席股东
会有表决权的股份总数。
第五十五条 公司负责制作股东会表决票。表决票应至少包括如下内容：
（一）股东会届次；
（二）股东姓名；
（三）所持有表决权的股份数额；
（四）需审议表决的事项；
（五）投赞成、反对、弃权票的指示；
（六）股东/股东的法定代表人/代理人亲笔签名，代理人签名应注明“某某代某某
股东表决”；
（七）其他需注明的事项。
第五十六条 表决票应在股东签到时由证券事务部门负责分发给出席会议的股东，
并在表决完后由证券事务部门指定人员负责收回。
第五十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十八条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的
名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十九条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场公
布表决结果。
通过网络或者其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果。
第六十条 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当
在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票
人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票
数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持
人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织
点票。
第六十二条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或
直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构
及证券交易所报告。
第七章 股东会记录
第六十三条 股东会应形成会议记录，由董事会秘书负责，会议记录应记载以下
内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席
股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限不少于 10 年。
第六十五条 对股东会到会人数、参会股东持有的股份数额、授权委托书、每一
表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项，可以根据情况进行公证。
第八章 股东会决议的信息披露和执行
第六十六条 股东会应当形成会议决议，会议决议中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每
项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第六十七条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股
东会决议中作特别提示。
第六十八条 股东会决议应当及时公告，公告内容包括但不限于：
（一） 会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明；
（二） 出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有表决
权总股份的比例；
（三） 每项提案的表决方式；
（四） 每项提案的表决结果，应单独列示中小投资者表决情况。对股东提案作出
决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，
应当说明关联股东回避表决情况。
（五）法律意见书的结论性意见。
（六）中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其他相关内容。
第六十九条 股东会作出决议后，根据国家有关法律法规、上市监管规则和《公
司章程》规定需要单独披露的重要事项，由证券事务部门负责形成公告稿，并经董事会
秘书和董事长审定后及时发布。
第七十条 股东会形成的决议，由董事会负责组织贯彻落实，并按决议的内容和
责权分工责成公司管理层具体实施承办。
第七十一条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应在
股东会结束后 2 个月内实施具体方案。
第七十二条 公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股，以
及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东会就回购普
通股作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。
第七十三条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事就任时间自股东会决议
作出之日起开始。
第七十四条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损
害公司和中小投资者的合法权益。
股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或者决
议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销；
但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除
外。
董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合法性、股东会决议
效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判
决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行
职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，上市公司应当依照法律、行政法规、中
国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生
效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相应信息披露义务。
第九章 附则
第七十五条 本规则经公司股东会审议批准之日起施行。如遇国家法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和公司章程修订，本规则内容与之抵触时，公司董事会应及
时进行修订，并提交股东会审议批准。
第七十六条 本规则所称“以上”“内”含本数；“过”“低于”“多于”不含
本数。
第七十七条 本规则由公司董事会负责解释。
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