北京天达共和律师事务所
关于国投资本股份有限公司
致：国投资本股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东
会规则》（以下统称“有关法律”）及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称“本所”）作为国
投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）的法律顾问，应国投资本
的要求，指派本所郭达、杨嘉欣两位律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2025
年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”或“本次会议”），对本次股东会召
开的合法性进行见证，并依法出具法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会召集和召开的程序、出席及列
席本次股东会的人员和召集人的资格、表决程序是否符合有关法律和公司章程的
规定以及本次股东会审议议案的表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东会
所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法性
发表意见。本所律师假定国投资本提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人
员的居民身份证、证券账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）真实、完整，
资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一
致。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与
出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东会的召集和召开的程序
国投资本董事会已于 2025 年 6 月 14 日在《中国证券报》
《上海证券报》
《证
券时报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上刊登了《国投资本
股份有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知》（以下统称“会议通
知”），对本次股东会的召开时间、地点、会议议案、出席会议人员及会议登记
办法等进行了公告。
国投资本本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。现场会议的
召开时间为 2025 年 6 月 30 日 14 点 30 分，召开地点为 北京市西城区阜成门北
大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室；通过上海证券交易所网络投票系统
投票的具体时间为：2025 年 6 月 30 日；采用上海证券交易所网络投票系统，通
过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
经核查，国投资本发出会议通知的时间、方式及通知的内容均符合有关法律
和《公司章程》的相关规定；本次股东会召开的实际时间、地点、股东会审议的
事项与会议通知中所公告的内容一致，本次股东会的召集和召开的程序符合有关
法律及《公司章程》的规定。
二、出席、列席本次股东会人员及召集人的资格
本次股东会由公司董事会召集，经过半数的董事共同推举，由董事陆俊先生
主持本次会议。出席本次股东会现场会议和网络投票的股东及委托代理人共计
此外，公司部分董事、监事出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次
会议。根据公司章程的规定，前述人员均具备出席、列席本次股东会的资格。
本所律师认为，作为本次股东会召集人的董事会及上述出席、列席本次股东
会的人员的资格符合有关法律及《公司章程》的规定。
三、本次股东会的议案
根据国投资本董事会于 2025 年 6 月 14 日在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上刊登的会议通
知公告，公司董事会公布了本次股东会的议案。
经见证，本次股东会所审议的事项与公告内容相符。
四、本次股东会的表决程序及表决结果
（一） 表决程序
议案进行了表决。
并参照《公司章程》的规定由股东代表、监事代表与本所律师共同负责计票、监
票；本次股东会网络投票结束后，上海立信维一软件有限公司向公司提供了网络
投票统计结果。同时，本次股东会对中小投资者单独计票的议案，对中小投资者
（即：除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司 5%以上
股份股东以外的其他股东）的表决情况进行了单独统计。
票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（二）表决结果
本次股东会投票表决结束后，最终表决结果如下：
（1）累积投票议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
一、关于选举董
本项议案为对中小投资者单独计票的议案，中小投资者表决结果为：
一、关于选举董
经核查，本次股东会的表决程序符合有关法律和《公司章程》的有关规定，
表决结果有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，国投资本本次股东会的召集和召开的程序、出席
及列席本次股东会人员及会议召集人的资格、本次股东会的表决程序符合有关法
律及《公司章程》的规定，本次股东会的表决结果合法有效。
本法律意见书仅供国投资本 2025 年第一次临时股东会之目的使用，本所律
师同意本法律意见书随公司本次股东会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本一式三份。
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