公司章程
附件 2
广西桂冠电力股份有限公司
章程
（2025 年修订）
公司章程
公司章程
第一章 总则
第一条 为维护广西桂冠电力股份有限公司（以下简称“公司”）及其股东、职工和债权人
的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司经广西壮族自治区经济体制改革委员会桂体改股字19926 号文批准，以定向募集方
式设立，于 1992 年 9 月 4 日在广西壮族自治区市场监督管理局注册登记并取得营业执照，统
一社会信用代码 914500001982242365。
公司已按照《公司法》和有关规定进行了规范，并依法履行了重新登记手续。
第三条 根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党的组织，党委发挥领导作用，把
方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定企业重大事项。公司要建立党的工作机构，配
备足够数量的党务工作人员，按照企业上年度职工工资总额 1%的比例安排保障党组织的工作
经费。
第四条 公司于 2000 年 3 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
证监发字200014 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 11000 万股，并于 2000 年 3
月 23 日在上海证券交易所上市。
第五条 公司注册名称：
中文全称：广西桂冠电力股份有限公司
英文全称：Guangxi Guiguan Electric Power Co., Ltd.
第六条 公司住所：中国广西南宁市青秀区民族大道 126-1 号；邮政编码：530029。
第七条 公司注册资本为人民币 7,882,377,802 元。
第八条 公司为永久存续股份有限公司。
第九条 代表公司执行公司事务的董事为公司的法定代表人，担任法定代表人的董事辞任
的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日
内确定新的法定代表人。
法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受，本章程或股东会对法
定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人因执行职务造成他人损害的，由公
司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或本章程的规定，可以向有过错的法定代
表人追偿。
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第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担
责任。
第十一条 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。
第十二条 本章程及其修订自公司股东会通过后生效。
本章程自生效之日起，即取代原章程，成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件。本章程对公司、股东、董事、高级管
理人员均具有法律约束力。股东可以依据本章程起诉公司；公司可以依据本章程起诉股东、
董事、高级管理人员；股东可以依据本章程起诉股东；股东可以依据本章程起诉公司的董事、
高级管理人员。
第十三条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、总会计
师（财务负责人）、总法律顾问。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：利用社会资金发展电力工业，创造最佳经济效益，使股东获
得满意的回报。
第十五条 经依法登记，公司经营范围是：开发建设和经营水电站、火电厂及各种类型的
电厂，清洁能源开发，输变电工程，组织电力（热力）生产和销售，水利水电工程施工，电
力设施承装、承修、承试，水工金属结构制作与安装，机械制造加工修配，工程测量，电力、
金融有关的经济技术咨询，物业管理，酒店管理，餐饮服务，国内贸易，职工内部培训。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
第三章 股份
第一节 股份发行
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第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一股份应当具有
同等权利。
同次发行的同类别股票，每股的发行条件和价格应当相同；认购人所认购的股份，每股
应当支付相同价额。
第十八条 公司发行的面额股，以人民币标明面值。
第十九条 公司发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。
第二十条 公司发起人为：
金出资。
资方式为现金出资。
公司设立时发行的股份总数为 520,000,000 股，面额股的每股金额为 1 元。
截至 2025 年【6】月【23】日，公司已发行的股份数为【7,882,377,802】股，均为普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、借款
等形式，为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持股计划的除
外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公司
可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过
已发行股本总额的 10%。董事会作出决议应当经全体董事的三分之二以上通过。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、行政法规的规定，经股东会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）向不特定对象发行股份；
（二）向特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
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（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他方式。
第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、行政法规的规定，经股东会批准，
可以发行可转换公司债券。
公司发行可转换公司债券的期限和转股程序如下：
（一）公司发行可转换公司债券的期限为一到六年，自发行之日起算；
（二）公司发行可转换公司债券以公司向社会公众公开发行股票的价格和相关规定为基
准，确定转股价格；
（三）公司发行的可转换公司债券转换成股份后，可转换公司债券持有人即成为公司的
股东，公司于每年年检期间，向市场监督管理部门办理注册资本变更登记。
第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他有关
规定和本章程规定的程序办理。
第二十五条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司普通股股票的其他公司合并；
（三）将普通股股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）普通股股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其普通
股股份的；
（五）将普通股股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
公司可根据发行条款并在符合相关法律、法规、规范性文件的前提下回购注销本公司的
优先股股份；公司与持有本公司优先股的其他公司合并时，应回购注销相应的优先股股份。
公司发行的优先股的赎回权为公司所有，且不设置投资者回售条款。
公司发行优先股赎回期为自首个计息起始日起（分期发行的，自每期首个计息日起）期
满 3 年之日起，至全部赎回之日止。公司有权自首个计息起始日起（分期发行的，自每期首
个计息日起）期满 3 年之日起，于每年的该期优先股股息支付日全部或部分赎回注销公司发
行的该期优先股。公司决定执行部分赎回时，应对所有该期优先股股东进行等比例赎回。除
法律法规要求外，公司发行优先股的赎回无需满足其他条件。
公司发行的优先股的赎回价格为优先股票面金额加当期已决议支付但尚未支付的股息。
股东会授权董事会，根据相关法律法规及优先股发行方案的要求，全权办理与优先股赎
回相关的所有事宜。
第二十六条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国
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证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十五条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十七条 公司因本章程第二十五条第一款第（一）项、第（二）项的原因收购本公司
股份的，应当经股东会决议。
公司因本章程第二十五条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十五条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应
当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让
或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份
数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十八条 公司的股份应当依法转让。
第二十九条 公司不接受本公司的股份作为质权的标的。
第三十条 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起
公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在就任
时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的 25%；所持
本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让
其所持有的本公司股份。
第三十一条 公司董事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本
公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买
入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入
包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
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公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东会
第一节 股东
第三十二条 股东按其持有股份的类别享有权利，承担义务；持有同一类别股份的股东，
享有同等权利，承担同种义务。
第三十三条 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。
第三十四条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册。
第三十五条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董
事会或股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的
股东。
第三十六条 公司股东按照所持股份类别不同享有不同的权利。
公司普通股股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行使相应
的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅、复制公司章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、财务会计
报告，符合规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
公司优先股股东享有下列权利：
（一）依照其所持优先股的条款及份额获得股利；
（二）优先股股东不出席股东会会议，所持股份没有表决权，但出现以下情况之一的，
优先股股东有权出席股东会，公司应遵循《公司法》及本章程通知普通股股东的规定程序履
行通知等相应义务：
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（三）查阅本章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议记录、财务会计报告；
（四）公司累计三个会计年度或连续两个会计年度未按约定支付优先股股息，自股东会
批准当年取消优先股股息支付的次日或当年未按约定支付优先股股息的付息日次日起，优先
股股东有权出席股东会并与普通股股东共同表决。每股优先股股份可按本章程规定享有表决
权。上述优先股股东表决权恢复应持续有效，直至公司全额支付当期应付股息之日止；
（五）依照法律、法规及本章程的规定转让、赠与、质押其所持公司股份，但相关股份
受让方为有关法律、法规规定的合格投资者，且向特定对象发行的相同条款的优先股经转让
后投资者不得超过 200 人；
（六）公司终止或者清算后，按其所持有的股份种类、条款及份额优先于普通股股东参
加公司剩余财产的分配。
第三十七条 股东要求查阅、复制公司有关材料的，应当遵守《公司法》《证券法》等法
律、行政法规的规定，应当向公司提供证明其持有公司股份的类别以及持股数量的书面文件，
并应遵守公司档案和保密管理等程序要求。
第三十八条 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法
院认定无效。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议
内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。但是，股东会、
董事会会议的召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。
在人民法院作出判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议，任何主体不得以股东会决议
无效为由拒绝执行决议内容。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常
运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中国证监会
和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合
执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息披露义务。
第三十九条 有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
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（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；
（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者
所持表决权数；
（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定的人数
或者所持表决权数。
第四十条 审计与风险管理委员会成员以外的董事、高级管理人员执行公司职务时违反法
律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合计持有公司
理委员会成员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，
前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
审计与风险管理委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自
收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难
以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规或者本章程
的规定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，连续 180
日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以依照《公司法》第一百八十九条前三
款规定书面请求全资子公司的监事会、董事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直接向
人民法院提起诉讼。公司全资子公司不设监事的，按照本条第一款、第二款的规定执行。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可
以向人民法院提起诉讼。
第四十一条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股款；
（三）除法律、行政法规规定的情形外，不得抽回其股本；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和
股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
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（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十二条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当
自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第二节 控股股东和实际控制人
第四十三条 公司的控股股东、实际控制人应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券
交易所的规定行使权利、履行义务，维护上市公司利益。
第四十四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：
（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他股东的合
法权益；
（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；
（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披露工作，及
时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；
（四）不得以任何方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有关的未公
开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公
司和其他股东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方
式影响公司的独立性；
（九）法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章程的其他规定。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，适用本章程关于
董事忠实义务和勤勉义务的规定。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或者股东利益的行
为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。
第四十五条 控股股东、实际控制人质押其所持有或者实际支配的公司股票的，应当维持
公司控制权和生产经营稳定。
第四十六条 控股股东、实际控制人转让其所持有的本公司股份的，应当遵守法律、行政
法规、中国证监会和证券交易所的规定中关于股份转让的限制性规定及其就限制股份转让作
出的承诺。
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第四十七条 本章程所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；
或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的
决议产生重大影响的股东。
本章程所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行
为的自然人、法人或者其他组织。
第三节 股东会的一般规定
第四十八条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对发行公司债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（七）修改本章程；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（九）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 1%以上的股东的提案；
（十）审查总标的额在人民币 3000 万元（含）以上，且占公司最近一期经审计净资产绝
对值 5%以上的关联交易；
（十一）审议批准本章程第四十九条规定的担保事项；
（十二）公司发生的交易（《上海证券交易所股票上市规则》所界定的交易，提供担保、
财务资助、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）达到下列标准之一的，应当
提交股东会审议：
经审计总资产的 50%以上；
上，且绝对金额超过 5000 万元；
过 500 万元；
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经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
市公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（十三）审议批准变更募集资金用途事项；
（十四）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十五）审议批准第一百一十六条条规定的财务资助事项；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东会决定的其他事项。
第四十九条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 50%
以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；
（三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
违反本章程中规定股东会、董事会审批对外担保的权限和程序的，公司应当视情节轻重，
追究责任人相应的法律责任和经济责任。
第五十条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并应于上一
个会计年度结束之后的六个月内举行。
第五十一条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者董事人数不足 8 人或独立董
事少于 4 人时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东书面请
求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）审计与风险管理委员会提议召开时；
（六）公司章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日收市后在证券登记机构登记在册的股
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份数计算。
第五十二条 本公司召开股东会的地点为：公司股东会会议通知中列明的地点。
股东会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络等方式为股东提供便利。
第五十三条 本公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第四节 股东会的召集
第五十四条 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。经全体独立董事过半数同意，
独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事
会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临
时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知；
董事会不同意召开临时股东会的，将说明理由并公告。
第五十五条 审计与风险管理委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提
出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，
通知中对原提议的变更，应征得审计与风险管理委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不
能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计与风险管理委员会可以自行召集和主持。
第五十六条 单独或者合计持有公司 10%以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东有
权向董事会请求召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反
馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计
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持有公司 10%以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东有权向审计与风险管理委员会提
议召开临时股东会，并应当以书面形式向审计与风险管理委员会提出请求。
审计与风险管理委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
审计与风险管理委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计与风险管理委员会
不召集和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份（含表决权恢复的
优先股等）的股东可以自行召集和主持。
第五十七条 审计与风险管理委员会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，
同时向上海证券交易所备案。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。审计与风险管理委员会或召集
股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向上海证券交易所提交有关证明材料。
计算第五十六、五十七条所称持股比例时，仅计算普通股和表决权恢复的优先股。
第五十八条 对于审计与风险管理委员会或股东自行召集股东会的，董事会和董事会秘书
将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
审计与风险管理委员会或者召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向证券
交易所提交有关证明材料。在股东会决议公告前，召集股东持股（含表决权恢复的优先股等）
比例不得低于 10%。
第五十九条 审计与风险管理委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公
司承担。
第五节 股东会的提案与通知
第六十条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合
法律、行政法规和本章程的有关规定。
第六十一条 公司召开股东会，董事会、审计与风险管理委员会以及单独或者合并持有公
司 1%以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东，可以在股东会
召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补
充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行
政法规或者本章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
计算本条所称持股比例时，仅计算普通股和表决权恢复的优先股。
公司章程
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或增加新的提案。股东会通知中未列明或不符合本章程第六十条规定的提案，股东会
不得进行表决并作出决议。
第六十二条 召集人将在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东会将
于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
第六十三条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）、持有特别
表决权股份的股东等股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
第六十四条 股东会通知注意事项
（一）股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
（二）股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的
表决时间及表决程序。股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前
一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东会
结束当日下午 3:00。
（三）股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
第六十五条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事候选人的详细
资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第六十六条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通知中列
明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作
日公告并说明原因。
公司章程
第六节 股东会的召开
第六十七条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于
干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部
门查处。
第六十八条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）、持
有特别表决权股份的股东等股东或者其代理人，均有权出席股东会。并依照有关法律、行政
法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十九条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人和股东有效身份证件或证明、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席会议，
也可以由法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、
能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东通过最近工商年检的营业执照或其他有
效证照；董事会、其他决策机构决议授权的人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其已
获得合法授权的有效证明、法人股东通过最近工商年检的营业执照或其他有效证照；代理人
出席会议的，代理人应出示本人及法人股东法定代表人的有效身份证件或证明、法人股东通
过最近工商年检的营业执照或其他有效证照、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授
权委托书。
第七十条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权
票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第七十一条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于
公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
公司章程
第七十二条 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东会。
第七十三条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或
单位名称）等事项。
第七十四条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会
议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记
应当终止。
第七十五条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席
并接受股东的质询。
第七十六条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主
持。副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过半数董事共同推举的一名董事主持。
审计与风险管理委员会自行召集的股东会，由审计与风险管理委员会召集人主持。审计
与风险管理委员会召集人不能履行职务或不履行职务时，由过半数的审计与风险管理委员会
成员共同推举的一名审计与风险管理委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反股东会议事规则使股东会无法继续进行的，经出席股东
会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
如果因任何理由，出席股东会的股东无法推举会议主持人主持会议的，应当由出席会议
的持有最多表决权股份的股东(或股东代理人)主持。
第七十七条 公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的召集、召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东会议事规
则应作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东会批准。
第七十八条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告。每名
独立董事也应作出述职报告。
第七十九条 除涉及公司商业秘密不能在股东会上公开外，董事、高级管理人员在股东
会上应当就股东的质询和建议作出解释和说明。
第八十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记
为准。
公司章程
第八十一条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及列席会议的董事、高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比
例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第八十二条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、董事会
秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东
的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不
少于 10 年。
第八十三条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直接终止本次
股东会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会广西监管局及上海证券交易所报告。
第七节 股东会的表决和决议
第八十四条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总
数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超
过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者
国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证
券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表
决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。禁止以
公司章程
有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致公司或
者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第八十五条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半
数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分
之二以上通过。
第八十六条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第八十七条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（三）公司的分立、分拆、合并、解散、清算及变更公司形式；
（四）本章程的修改；
（五）股权激励计划；
（六）对章程确定的现金分红政策进行调整和变更；
（七）法律、行政法规或本章程规定和股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、
需要以特别决议通过的其他事项。
股东会就以下事项作出特别决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先
股股东，包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东（不
含表决权恢复的优先股股东，包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过：
（一）修改公司章程中与优先股相关的内容；
（二）一次或累计减少公司注册资本超过 10%；
（三）公司合并、分立、解散或变更公司形式；
（四）发行优先股；
（五）公司章程规定的其他可能影响持有类别股股份的股东权利情形。
第八十七条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供
公司章程
网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东会提供便利。
第八十八条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司不得与董
事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十九条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
上届董事会可以提名下届董事候选人。持有公司 1%以上有表决权股份的股东可以提名董
事候选人，持有公司有表决权股份不足 1%的股东可以联合提名董事候选人，但联合提名的股
东持有的公司有表决权股份累加后应达到公司有表决权股份的 1%以上。单独或合计持有公司
董事（非独立董事）的提名方式和程序如下：
（一）董事会换届，下一届董事会成员候选人名单由上一届董事会按提名程序提出，在
经董事会审议，获半数以上董事表决通过后以提案方式提交股东会表决；
补选董事时，董事会提名董事候选人，经董事会会议审议，获全体董事过半数表决通过
后作出决议，并以提案方式提交股东会选举；
（二）单独或合计持有公司已发行的股份 1%以上的股东，应按本章程规定的股东提出提
案的要求提出董事候选人的提案。
董事候选人应当出具书面承诺接受提名。候选人不同意被提名的，会议召集人不得将该
候选人提交股东会选举。
股东提出董事候选人时，应当向股东会召集人提交完整的书面提案，其提案的内容至少
应包括以下内容：提名人的姓名或名称、持有公司股份的数量、被提名候选人的名单、候选
人的简历及基本情况等，提案应附所提名的候选人同意被提名的声明、及承诺书（承诺：股
东会通知中公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责）、提
名人的有效身份证明和持股证明。候选人不同意被提名的，提名股东不得将该候选人提交选
举。
第九十条 董事的选举采取累积投票制度。
在对董事候选人进行投票选举时，股东所持的每一股份都拥有与该次股东会应选举出的
董事总人数相等的投票权。股东可以把上述所有的投票权都集中在一位董事候选人身上，只
选举一人；亦可以把上述投票权分散到数个董事候选人身上，选举数人。
董事选举以应当选的名额为限，获得简单多数票的董事候选人当选为董事；如二名或二
名以上董事候选人得票总数相等，且该得票总数在应当选的董事中最少，但如其全部当选将
导致董事总人数超过应当选的董事人数的，股东会应就上述得票总数相等的董事候选人重新
选举。
董事选举的累积投票应分别列示候选人，并分别提交表决。非独立董事和独立董事选举
公司章程
的累积投票应分别列示候选人，并分别提交表决。
第九十一条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能
作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第九十二条 股东会审议提案时，不会对提案进行修改，若变更，则应当被视为一个新的
提案，不能在本次股东会上进行表决。
第九十三 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重
复表决的以第一次投票结果为准。
第九十四条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应参与投票表决，且应当回避，
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
关联股东在股东会表决时，应当自动回避并放弃表决权。主持会议的董事长应当要求关
联股东回避；如董事长未要求关联股东回避的，副董事长或其他董事应当要求关联股东回避，
无须回避的任何股东均有权要求关联股东回避。
被提出回避的股东或其他股东如对提交表决的事项是否属于关联交易事项及由此带来的
在会议上的回避、放弃表决权有异议的，可在股东会后向证券监管部门投诉或以其他方式申
请处理。
第九十五条 股东会采取记名方式投票表决。
第九十六条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事
项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场公布表
决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第九十七条 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提
案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票
人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十八条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对
或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申
报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
公司章程
持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第一百条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持
有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和
通过的各项决议的详细内容。
第一百零一条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决
议公告中作特别提示。
第一百零二条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事在该次股东会结束后即时就
任。
第一百零三条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东会
结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第一百零四条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。
第一百零五条 有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日
起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
公司章程
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司应当解除其职务，停止其履职。
第一百零六条 公司董事暂不由职工代表担任。董事由股东会选举或更换，并可在任期届
满前由股东会解除其职务。董事任期三年，任期届满，可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，
在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履
行董事职务。
董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董
事总数的 1/2。
第一百零七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义务，应
当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。
董事对公司负有下列忠实义务：
（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；
（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
（四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议通过，
不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；
（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属于公司的商业机会，但向董事会
或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者本章程的规定，不
能利用该商业机会的除外；
（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与
本公司同类的业务；
（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责
任。
董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者间接控制的
企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，
适用本条第二款第（四）项规定。
公司章程
第一百零八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有勤勉义务，执
行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。
董事对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法
律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向审计与风险管理委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计与风险管
理委员会行使职权;
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百零九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。
第一百一十条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报
告，公司收到辞职报告之日辞任生效，董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会成员低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
第一百一十一条 公司建立董事离职管理制度，明确对未履行完毕的公开承诺以及其他未
尽事宜追责追偿的保障措施。董事辞任生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的合理期限（董
事辞任生效或者任期届满后 2 年）内仍然有效。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，
不因离任而免除或者终止。
第一百一十二条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任
期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第一百一十三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百一十四条 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；董事存
在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。董事执行公司职务时违反法律、行政法规、
部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司章程
第二节 董事会
第一百一十五条 公司设董事会，董事会由 13 名董事组成，其中包括 5 名独立董事。设
董事长 1 人，副董事长 1 人，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十六条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东会并向股东会报告工作；
（二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）公司发生的交易（《上海证券交易所股票上市规则》所界定的交易，提供担保、
财务资助除外）未达到下列标准的，董事会有权做出决定：
经审计总资产的 50%以上；
上，且绝对金额超过 5000 万元；
过 500 万元；
经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
市公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
超过上述标准之一的，在董事会审议通过后还应当提交股东会审议决定；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬
公司章程
事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、总会计师（财务负
责人）、总法律顾问等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制定公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东会提请聘请或更换执行公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）审查与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 30 万元以上的
关联交易；审查与关联法人（或其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 300
万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易。公司与关联人发生
的交易金额（包括承担的债务和费用）在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值 5％以上的关联交易，在董事会审议通过后还应提交股东会审议决定；
（十七）决定公司除本章程与相关法律法规及规范性文件规定应由股东会决定之外的对
外担保事项；
（十八）审议批准公司财务资助事项，但财务资助事项属于下列情形之一的，还应当在
董事会审议通过后提交股东会审议：
资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司
的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于提交股东会审议。
（十九）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定及股东会授予的其他职权。
公司对外担保及财务资助事项，必须经董事会审议。对于董事会权限范围内的担保及财
务资助事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上
董事同意。
董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。公司坚持依法治企，施行总法
律顾问制度，董事会审议事项涉及法律问题的，总法律顾问应当列席会议并提出法律意见。
（二十）未达到股东会审议标准的对外担保行为。
第一百一十七条 董事会在股东会授权范围内决定对外提供担保应当遵守以下规定：
（一）公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失
当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。
公司章程
（二）公司对外担保须经董事会全体成员 2/3 以上签署同意。
（三）董事会应对被担保对象的资信状况进行调查,被担保对象同时具备下述资信标准的，
公司方可为其提供担保：
（四）公司对外担保履行以下程序后，提交公司董事会或股东会审议：
（1）企业基本资料；
（2）最近一年又一期企业审计报告或财务报表；
（3）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（4）公司认为需要提供的其他资料。
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
（六）公司应严格按照有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务,按规定向注册
会计师如实提供公司全部对外担保事项。
第一百一十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东会作出说明。
第一百一十九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会的工作效率和科学决策。董
事会议事规则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东会批准。
第一百二十条 董事会应遵守法律、行政法规、部门规章和本章程有关对外投资、收购出
售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠的权限、审查和决策程
序的规定；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。
第一百二十一条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）董事会授予的其他职权。
第一百二十二条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共同推
举一名董事履行职务。
第一百二十三条 董事会每年至少召开 2 次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日
公司章程
以前书面通知全体董事。董事会召开临时董事会会议的通知时限为会议召开前 3 日（不含会
议当日）。若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之目的，董事长召开
临时董事会会议可以不受前款通知方式及通知时限的限制。
第一百二十四条 有下列情形之一的，董事长应当在 10 日内，召集董事会临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）审计与风险管理委员会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）总经理提议时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）本公司《公司章程》规定的其他情况。
第一百二十五条 董事会会议的通知方式为：直接送达、传真、电子邮件，紧急情况可先
以电话通知后补以电子邮件、传真等书面通知。
第一百二十六条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期；
（九）以传真或电子邮件方式召开的，董事会通知中还应规定表决期限。
第一百二十七条 董事会会议应当由过半数的董事出席方可举行。每一董事享有一票表决
权。董事会作出决议，必须经全体在任董事的过半数通过。
第一百二十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或者个人有关联关系的,该董
事应当及时向董事会书面报告。有关联关系的董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理
其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议
所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，
应将该事项提交股东会审议。
第一百二十九条 董事会会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真或电子邮
公司章程
件、电话、视频、网络通信等通讯方式进行并作出决议。以通讯表决等方式召开的董事会会
议，董事可以在电话、视频等通讯方式中当场发表意见，也可以在董事会通知规定期限内发
出传真或者电子邮件表达意见，公司以此计算出席会议的董事人数。未在视频、电话等通讯
方式中当场发表意见，也未在董事会通知规定期限内通过传真或者电子邮件送达表决票，视
为该董事未出席会议。
第一百三十条 董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。
第一百三十一条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托
其他董事代为出席。
委托书应当载明被委托人的姓名、委托事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百三十二条 董事会决议以记名方式表决。
第一百三十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当
在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其发言作出说明性记载。
公司董事会会议记录为永久性保存。
第一百三十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第三节 独立董事
第一百三十五条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章程的
规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体
利益，保护中小股东合法权益。
第一百三十六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东
及其配偶、父母、子女；
公司章程
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东任职的
人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，
或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、
保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章程规定的不具备独立性的其他
人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一
国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年
对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第一百三十七条 担任公司独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合本章程规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章程规定的其他条件。
第一百三十八条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义
务，审慎履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突
事项进行监督，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职责。
第一百三十九条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
公司章程
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。上述职权不能正常行使的，公司将
披露具体情况和理由。
第一百四十条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
第一百四十一条 公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议关联交易等
事项的，由独立董事专门会议事先认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程第一百三十九条第一款第（一）项
至第（三）项、第一百四十条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职
或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。
独立董事应当对会议记录签字确认。
公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第四节 董事会专门委员会
第一百四十二条 公司董事会设置审计与风险管理委员会，行使《公司法》规定的监事会
的职权。
审计与风险管理委员会成员为 5 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董
事 3 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。
第一百四十三条 审计与风险管理委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内
外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计与风险管理委员会全体成员过半数同意后，
提交董事会审议：
公司章程
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
第一百四十四条 审计与风险管理委员会每季度至少召开一次会议。两名及以上成员提
议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计与风险管理委员会会议须有三分之
二以上成员出席方可举行。
审计与风险管理委员会作出决议，应当经审计与风险管理委员会成员的过半数通过。
审计与风险管理委员会决议的表决，应当一人一票。
审计与风险管理委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的审计与风险管理委员
会成员应当在会议记录上签名。
审计与风险管理委员会工作规程由董事会负责制定。
第一百四十五条 公司董事会设置【战略】、【提名】、【薪酬与考核】等其他专门委员
会，依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。专门
委员会工作规程由董事会负责制定。
第一百四十六条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、
高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委
员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百四十七条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考
核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪
酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件
的成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载
公司章程
薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百四十八条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。
第一百四十九条 各专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案
应当提交董事会审议决定。各专门委员会成员全部由董事组成，其中审计与风险管理委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计与风险管理委员会的
召集人为会计专业人士。
第六章 高级管理人员
第一百五十条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或解聘。公司设副总经理三人，总
会计师（财务负责人）一人，协助总经理工作，由董事会决定聘任或解聘。董事可受聘兼任
总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员
职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。
第一百五十一条 本章程关于不得担任董事的情形、离职管理制度的规定，同时适用于高
级管理人员。本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担任公
司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百五十二条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。
第一百五十三条 总经理对董事会负责，总经理的职权和具体实施办法如下：
（一）在董事会授权范围内决定单项金额不超过公司最近一期经审计的净资产值的 2%且
（二）主持公司的经营管理工作，对日常工作中的重大问题和对所属子公司、分公司的
管理情况应及时或定时向董事会报告；
（三）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案；
（四）拟订公司内部管理机构设置方案；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制订公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、总会计师（财务负责人）、总法律顾问；
（八）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；
（九）拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘；
公司章程
（十）提议召开董事会临时会议；
（十一）公司章程或董事会授予的其他职权。
第一百五十四条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百五十五条 总经理应当根据董事会或者审计与风险管理委员会的要求，向董事会或
者审计与风险管理委员会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。
总经理必须保证该报告的真实性。
第一百五十六条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、
解聘公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会和职代会的意见。
第一百五十七条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百五十八条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百五十九条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办
法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
第一百六十条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及公司章程的有关规定
第一百六十一条 高级管理人员执行公司职务给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；
高级管理人员存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。公司高级管理
人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应
当依法承担赔偿责任。
第七章 党委
第一百六十二条 公司设立党委。党委设书记 1 名，副书记 1-2 名，其他党委成员若干名。
符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、经理层，董事会、经理层成员中符合条
公司章程
件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。
第一百六十三条 公司党委根据《中国共产党章程》党内法规履行职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委以及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总经理提名的人选进行酝酿并提出意见建议，或者向董事会、总经
理推荐提名人选；会同董事会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十四条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计
制度。
第一百六十五条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会、广西监管局和
上海证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月内向中国证
监会广西监管局和上海证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定进行编
制。
第一百六十六条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何
个人名义开立账户存储。
第一百六十七条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任意公
积金。
公司章程
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润退还公司；
给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十八条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公
司注册资本。
公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可以按照规定
使用资本公积金。
法定公积金转为注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十九条 公司股东会对利润分配方案作出决议后，或者公司董事会根据年度股东
会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个月内完成股利（或者股
份）的派发事项。
第一百七十条 公司应实施积极的利润分配办法，公司董事会制订利润分配预案时应重视
对投资者的合理投资回报。具体规定如下：
（一）公司利润分配政策的基本原则：
公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整
体利益及公司的可持续性发展；
（二）公司利润分配的具体政策：
分配，现金分红优先于股票股利。公司原则上每年度进行一次分红，公司董事会可以根据公
司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期分红。
金方式分配的利润不少于公司当年实现的可用于分配的净利润的 30%。
当公司存在以下任一情形时，可以不进行利润分配：（1）最近一年审计报告为非无保留
意见或带与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见；（2）最近一年经营性现金流为
负，可以不进行利润分配。
（三）公司利润分配的决策程序：
董事会在拟定分配方案时应当听取有关各方的意见，独立董事有权就利润分配方案发表
明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。利
润分配方案形成决议后提交股东会审议。
公司章程
股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司将通过多种渠道与股东特别是中小股东进
行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
公司召开年度股东会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现金分红的条件、
比例上限、金额上限等。年度股东会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公
司股东的净利润。董事会根据股东会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
（四）公司利润分配政策的变更：
如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成
重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。
公司调整利润分配政策应当在年度报告中披露具体原因，且调整后利润分配方案应当经
出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应当为投资者提供网络投票方式。
第一百七十一条 公司股东会有权决定每年优先股是否支付股息。股东会授权董事会，在
股东会审议通过的框架和原则的情况下，依照发行文件的约定，宣派、调整和支付优先股的
股息，宣派日为优先股付息日前的第五个交易日当天；但在全部或部分取消优先股股息支付
的情况下，仍需提交股东会审议，且该决议应在每期优先股股息宣派日前作出。
公司在依法弥补亏损、提取公积金后有可分配利润的情况下，通过执行必要的重要子公
司分红政策后，可以向优先股股东派发股息。
除非发生强制付息事件，公司股东会有权决定取消支付部分或全部优先股当期股息，且
不构成公司违约。
强制付息事件是指计息支付日前 12 个月内发生以下情形之一时，公司须向优先股股东进
行优先股股息支付：向普通股股东支付股利（包括现金、股票、现金与股票相结合及其他符
合法律法规规定的方式）；减少注册资本（因股权激励计划导致需要赎回并注销股份的，或
通过发行优先股赎回并注销普通股股份的除外）。
公司发行的优先股采用每年支付一次股息的方式。首个计息起始日为公司优先股发行的
缴款截止日。自优先股发行的缴款截止日起每满一年为一计息年度。
每年的股息支付日为优先股发行的缴款截止日起每满一年的当日（例如，4 月 1 日为缴款
截止日，则每年 4 月 1 日为股息支付日），如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个
工作日，顺延期间应付股息不另计孳息。
优先股股东所获得股息收入的应付税项由优先股股东根据相关法律法规承担。
公司发行的优先股股息不累积，即在之前年度未向优先股股东足额派发股息的差额部分，
不累积到下一年度。
公司发行的优先股的股东按照约定的票面股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参
加剩余利润分配。
公司章程
第二节 内部审计
第一百七十二条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体制、职责权限、人
员配备、经费保障、审计结果运用和责任追究等。
公司内部审计制度经董事会批准后实施，对外披露。
第一百七十三条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等
事项进行监督检查。
内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或
者与财务部门合署办公。
第一百七十四条 内部审计机构向董事会负责。
内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，应
当接受审计与风险管理委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当
立即向审计与风险管理委员会直接报告。
第一百七十五条 公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。公司根据
内部审计机构出具、审计与风险管理委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控
制评价报告。
第一百七十六条 审计与风险管理委员会与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位
进行沟通时，内部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。
第一百七十七条 审计与风险管理委员会参与对内部审计负责人的考核。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十八条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资
产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百七十九条 公司聘用、解聘会计师事务所，经审计与风险管理委员会全体成员过半
数同意后提交董事会审议，并由股东会决定，董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所。
第一百八十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百八十一条 会计师事务所的审计费用由股东会决定。
公司章程
第一百八十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事
务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百八十三条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件（包括快递、电子邮件）、传真方式送出；
（三）以公告方式发出；
（四）公司章程规定的其他形式。
第一百八十四条 公司发出通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到
通知。
第一百八十五条 公司召开股东会的会议通知，以公告方式发出。
第一百八十六条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮件（包括快递、电子邮件）、
传真或者其他方式进行。
第一百八十七条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被
送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件（非电子邮件）送出的，自送付邮局、快递公
司之日起第五个工作日为送达日期；公司通知以电子邮件方式送出的，电子邮件发出之时视
为送达日期；公司通知以传真送出的，自传真发出之日视为送达；公司通知以公告方式送出
的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百八十八条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收
到会议通知，会议及会议作出的决议并不仅因此无效。
第二节 公告
公司章程
第一百八十九条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》为刊登公司公告或其他需要披露信息的报刊，www.sse.com.cn 为公司信息披露的网站。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和
清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百九十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百九十一条 公司合并支付的价款不超过本公司净资产 10%的，可以不经股东会决议，
但本章程另有规定的除外。
公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
第一百九十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清
单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上或者国家企业信用信息公示系统公告。债
权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清
偿债务或者提供相应的担保。
第一百九十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
第一百九十四条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通
知债权人，并于 30 日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
上或者国家企业信用信息公示系统公告。
第一百九十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前
与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百九十六条 公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《中国证
公司章程
券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上或者国家企业信用信息公示系统
公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要
求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少出资额或者股份，法律或者
本章程另有规定的除外。
第一百九十七条 公司依照本章程第一百六十八条第二款的规定弥补亏损后，仍有亏损
的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得
免除股东缴纳出资或者股款的义务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程第一百九十六条第二款的规定，但应当自
股东会作出减少注册资本决议之日起 30 日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》上或者国家企业信用信息公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公司注
册资本 50%前，不得分配利润。
第一百九十八条 违反《公司法》及其他相关规定减少注册资本的，股东应当退还其收到
的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级
管理人员应当承担赔偿责任。
第一百九十九条 公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购权，本章程另有
规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。
第二百条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更
登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登
记。
第二百零一条 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百零二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
公司章程
径不能解决的，持有公司表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在 10 日内将解散事由通过国家企业信用信息公示系
统予以公示
第二百零三条 公司有本章程第二百零二条第（一）项、第（二）项情形，且尚未向股东
分配财产的，可以通过修改本章程或者经股东会决议而存续。
依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须经出席股东会会议的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。
第二百零四条 公司因本章程第二百零二条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）
项规定而解散的，应当清算。董事为公司清算义务人，应当在解散事由出现之日起十五日内
组成清算组进行清算。清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者股东会决议另选他人的
除外。
清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百零五条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）分配公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第二百零六条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上或者国家企业信用信息公示系统公
告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清
算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百零七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制订清算方
案，并报股东会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
公司章程
偿前，将不会分配给股东。
第二百零八条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不
足清偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
公司经人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定的破产管
理人。
第二百零九条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者人民法院确认，
并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百一十条 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；因故意或者重
大过失给债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十一条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第二百一十二条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东会决定修改章程。
第二百一十三条 股东会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主
管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百一十四条 董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改公
司章程。
第二百一十五条 章程修改事项属于法律、行政法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
公司章程
第二百一十六条 释义
关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与其直接或者间接控
制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间
不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百一十七条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规定
相抵触。
第二百一十八条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有岐义
时，以在广西壮族自治区工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百一十九条 本章程所称“以上”、“以内”，都含本数；“过”、“以外”、“低于”、“多
于”、“超过”不含本数。
第二百二十条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百二十一条 本章程附件包括《广西桂冠电力股份有限公司股东会议事规则》（附件
一）、《广西桂冠电力股份有限公司董事会议事规则》（附件二）。
公司章程
附件一：广西桂冠电力股份有限公司股东会议事规则
广西桂冠电力股份有限公司股东会议事规则
第一章 总则
第一条 为进一步规范本公司股东会的召开和表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投
票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,为了进一步
明确股东会对董事会的授权原则，保证公司股东会能够依法行使职权，依据《公司法》、《证
券法》、《广西桂冠电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上市公司股东
会规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》的要求，特制定本公
司股东会议事规则。
第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、行政法规关于召开股东会的各项
规定，认真按时组织好股东会。公司全体董事对于股东会的正常召开负有诚信责任，不得阻
碍股东会依法履行职权。
第三条 股东会是公司的权力机构，分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开
一次，应当于上一会计年度完结后的六个月内举行。
第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自
身权利的处分。
股东会讨论和决定的事项，应当依据《公司法》和《公司章程》的规定确定。
第五条 股东会对董事会的授权原则为：有利于公司发展，提高决策效率，保护全体股东
利益。
第六条 公司发生的交易（《上海证券交易所股票上市规则》所界定的交易，提供担保、
财务资助除外）不超过下列标准的，股东会授权董事会做出决定：
经审计总资产的 50%以上；
上，且绝对金额超过 5000 万元；
过 500 万元；
经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
公司章程
审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
市公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
超过上述标准之一的，在董事会审议通过后还应当提交股东会审议决定。
股东会授权董事会决定公司除本章程与相关法律法规及规范性文件规定应由股东会决定
之外的对外担保事项。
股东会授权董事会审查与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，审查与
关联法人发生的交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的
关联交易。公司与关联人发生的交易金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资
产绝对值 5％以上的关联交易，在董事会审议通过后还应提交股东会审议决定。
第七条 股东出席股东会，依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。
股东出席股东会应当遵守有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，自
觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第八条 公司董事会应当聘请有证券从业资格的律师出席股东会，对以下问题出具法律意
见并公告：
(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；
(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四)应上市公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第九条 本公司召开股东会的地点为:公司股东会会议通知中列明的地点。
股东会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东参加
股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，均视为出席。
合法有效持有公司股份的股东有权亲自出席或委托代理人出席股东会。
第二章 股东会的召集
第十条 公司股东会一般由董事会召集，但审计与风险管理委员会、股东可依据《公司章
程》的规定自行召集。
第十一条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对
独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
公司章程
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知；
董事会不同意召开临时股东会的，将说明理由并公告。
第十二条 审计与风险管理委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提案后 10 日
内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，
通知中对原提议的变更，征得审计与风险管理委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不
能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计与风险管理委员会可以自行召集和主持。
第十三条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东
会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计
持有公司 10%以上股份的股东有权向审计与风险管理委员会提议召开临时股东会，并应当以
书面形式向审计与风险管理委员会提出请求。
审计与风险管理委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
审计与风险管理委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计与风险管理委员会
不召集和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召
集和主持。
第十四条 审计与风险管理委员会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，同
时向上海证券交易所备案。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
审计与风险管理委员会和召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向上海证
券交易所提交有关证明材料。
计算第十三、十四条所称持股比例时，仅计算普通股和表决权恢复的优先股。
第十五条 对于审计与风险管理委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书将
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第十六条 审计与风险管理委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公司
公司章程
承担。
第三章 股东会的提案与通知
第十七条 股东会提案应当符合下列条件：
（一）内容属于股东会职权范围；
（二）有明确议题和具体决议事项；
（三）符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第十八条 公司董事会提名推荐董事候选人时，须由董事会会议审议，经全体董事的过半
数表决通过并作出决议。董事候选人应当出具书面承诺接受提名。候选人不同意被提名的，
会议召集人不得将该候选人提交股东会选举。
股东提出董事候选人时，应当向股东会召集人提交完整的书面提案，其提案的内容至少应
包括以下内容：提名人的姓名或名称、持有公司股份的数量、被提名候选人的名单、候选人
的简历及基本情况等，提案应附所提名的候选人同意被提名的声明、承诺书、提名人的有效
身份证明和持股证明。候选人不同意被提名的，提名股东不得将该候选人提交选举。
第十九条 公司召开股东会，董事会、审计与风险管理委员会、单独或者合并持有公司1%
以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开10日前提出临时提案并书
面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容。
计算本条所称持股比例时，仅计算普通股和表决权恢复的优先股。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本议事规则第十七条规定的提案，股东会不得进行表决并
作出决议。列入“其他事项”但未明确具体内容的，不能视为提案，股东会不得进行表决。
第二十条 公司召开年度股东会，董事会应当在会议召开二十日以前（不包括会议召开当
天）以前在《公司章程》规定的报纸和网站上以公告方式通知各股东。召开临时股东会的，
召集人应当在会议召开十五日（不含会议召开当日）以前在《公司章程》规定的报纸和网站
以公告方式通知各股东。
第二十一条 股东会的会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）、持有特别
公司章程
表决权股份的股东等股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
第二十二条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事候选人的详细
资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
董事候选人应在公司股东会召开之前作出书面承诺，承诺股东会通知中公开披露的董事
候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第二十三条 董事会提出涉及投资、资产处置和收购兼并等议案的，应在召开股东会的通
知中，充分说明该事项的详情，包括（但不限于）：涉及金额、价格（或计价方法）、对公
司的影响、资产的帐面值、审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、审计或出具独
立财务顾问报告的，董事会应当在股东会召开前至少五个工作日公布资产评估情况、审计结
果或独立财务顾问报告。
董事会提出更改募集资金使用方向议案的应在召开股东会的通知中载明以下内容：
（一）变更募集资金使用方向的原因；
（二）新项目的概况及其盈利前景；
（三）对公司未来的影响。
董事会在提出资本公积金转增股本方案时，需详细说明转增原因，并在公告中披露。董
事会在公告股份派送或资本公积金转增方案时，应披露送转前后对比每股收益和每股净资产
以及对公司今后发展的影响。
董事会提出的其他议案，除《公司章程》有特殊要求外，也应比照上述规定在会议通知
中作充分披露。
第二十四条 发出召开股东会的通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通
知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开前至少二个
工作日公告并说明原因。如果是延期召开股东会的，召集人应公布延期后的召开日期。公司
延期召开股东会时，不得变更原通知规定的有权出席股东会股东的股权登记日。
公司章程
第四章 股东会的召开
第二十五条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于
干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部
门查处。
第二十六条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）、持
有特别表决权股份的股东等股东或其代理人，均有权出席股东会，并依照有关法律、行政法
规及《公司章程》的规定行使表决权。
第二十七条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人和股东的有效身份证件或证明、股
东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席会议，
也可以由法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、
能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东通过最近工商年检的营业执照或其他有
效证照；董事会、其他决策机构决议授权的人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其已
获得合法授权的有效证明、法人股东通过最近工商年检的营业执照或其他有效证照；委托代
理人出席会议的，代理人应出示本人及法人股东法定代表人的有效身份证件或证明、法人股
东通过最近工商年检的营业执照或其他有效证照、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
面委托书。
第二十八条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权
票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；
第二十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签置的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于
公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第三十条 出席会议人员的会议登记册，由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名(或单位名称)、身份证号码（或企业营业执照号等）、持有或者代表有表决权的股份数额、
公司章程
被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第三十一条 召集人和公司聘请的律师，将依据证券登记结算机构提供的股东名册，共同
对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应
当终止。
第三十二条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席
并接受股东的质询。
第三十三条 股东会会议由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事
长主持。副董事长不能履行职务或者不能履行职务时，由过半数董事共同推举的一名董事主
持。
审计与风险管理委员会自行召集的股东会，由审计与风险管理委员会召集人主持。审计
与风险管理委员会召集人不能履行职务或不履行职务时，由过半数审计与风险管理委员会成
员共同推举的一名审计与风险管理委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反本议事规则使股东会无法继续进行的，经现场出席股东
会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
如果因任何理由，现场出席股东会的股东无法推举会议主持人主持会议的，应当由出席
现场会议的持有最多表决权股份的股东(或股东代理人)主持。
第三十四条 股东会就每项议程进行审议时，会议主持人应保证出席会议的股东有发言
权。
第三十五条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告。每名
独立董事也应作出述职报告。
第三十六条 要求发言的股东应在会议登记时向大会秘书处办理发言登记手续，按登记的
先后顺序发言。
临时请求发言的股东在登记发言的股东发言完毕后，经大会主持人同意方可发言。
且应先举手示意，经主持人许可后，即席或到指定发言席发言。有多名股东同时举手发
言时，由主持人指定发言者。
主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东的发言，在规定的发言期间
内不得被中途打断，使股东享有充分的发言权。
股东违反前三款规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止。
第三十七条 股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）及其所持有的股份数额。
第三十八条 股东可以就议案内容提出质询和建议。
公司章程
第三十九条 董事、高级管理人员在股东会上应当对股东的质询和建议作出答复或说明，
也可以由主持人指定有关人员作出回答。
第四十条 有下列情形之一时，主持人可以拒绝回答质询，但应向质询者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）回答质询将泄露公司商业秘密或明显损害公司或股东共同利益；
（四）其他重要事由。
第四十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登
记为准。
第四十二条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）出席股东会的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数，占公司总股份的比
例；
（二）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（三）会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管理人员姓名；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见、建议及董事会、高级管理人员的答复或说明等内容；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）股东会认为或《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第四十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。股东会记录由出席会议的
董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人签名，并作为公司档案与现场出席股东的
签名册及代理出席的委托书、网络表决情况的有效资料一并由董事会秘书处保存，在公司存
续期内不得销毁。
第四十四条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直接终止本次
股东会，并及时公告。同时，召集人应向证监会广西监管局及上海证券交易所报告。
第五章 股东会的表决和决议
第四十五条 除累积投票制外，股东会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决。除
不可抗力等特殊原因导致股东会中止或者不能做出决议外，股东会不得对提案搁置或不予表
决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。
公司章程
第四十六条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个
新提案，不得在本次股东会上进行表决。
第四十七条 公司召开股东会，除现场会议投票表决外，根据《公司章程》规定，还应当
通过网络服务方向股东提供安全、经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。
股东采取网络投票方式的，只要投票行为是以经网络投票系统进行了身份认证后的股东
身份做出，则该投票行为视为该股东亲自行使表决权。
第四十八条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投票系统行
使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第四十九条 股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下
午三点，并不得迟于现场股东会召开当日上午九点三十分，其结束时间不得早于现场股东会
结束当日下午三点。
第五十条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司不得与董事、
高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第五十一条 股东会审议有关关联交易事项时，涉及关联交易的各股东，应当回避表决，
上述股东所持表决权不应计入出席股东会有表决权的股份总数。股东会决议的公告应当充分
披露非关联股东的表决情况。
第五十二条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应参与投票表决，且应当回避，
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
第五十三条 关联股东在股东会表决时，应当自动回避并放弃表决权。主持会议的董事长
应当要求关联股东回避；如董事长未要求关联股东回避的，副董事长或其他董事应当要求关
联股东回避，无须回避的任何股东均有权要求关联股东回避。
第五十四条 被提出回避的股东或其他股东如对提交表决的事项是否属于关联交易事项
及由此带来的在会议上的回避、放弃表决权有异议的，可在股东会后向证券监管部门投诉或
以其他方式申请处理。
第五十五条 股东会决议实行记名式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总
数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超
过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表
公司章程
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者
国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证
券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、
表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。禁止以
有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致公司或
者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十六条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
第五十七条 股东会就选举董事进行表决时，实行累积投票制。
在对董事候选人进行投票选举时，股东所持的每一股份都拥有与该次股东会应选举出的
董事总人数相等的投票权。股东可以把上述所有的投票权都集中在一位董事候选人身上，只
选举一人；亦可以把上述投票权分散到数个董事候选人身上，选举数人。董事选举以应当选
的名额为限，获得简单多数票的董事候选人当选为董事；如二名或二名以上董事候选人得票
总数相等，且该得票总数在应当选的董事中最少，但如其全部当选将导致董事总人数超过应
当选的董事人数的，股东会应就上述得票总数相等的董事候选人重新选举。
第五十八条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
第五十九条 股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的过半数通过。
第六十条 股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通
过。
第六十一条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第六十二条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（三）公司的分立、分拆、合并、解散、清算及变更公司形式；
（四）本章程的修改；
公司章程
（五）股权激励计划；
（六）对章程确定的现金分红政策进行调整和变更；
（七）法律、行政法规或本章程规定和股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、
需要以特别决议通过的其他事项。
股东会就以下事项作出特别决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先
股股东，包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东（不
含表决权恢复的优先股股东，包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过：
（一）修改公司章程中与优先股相关的内容；
（二）一次或累计减少公司注册资本超过 10%；
（三）公司合并、分立、解散或变更公司形式；
（四）发行优先股；
（五）公司章程规定的其他可能影响持有类别股股份的股东权利的事项情形。
第六十三条 股东会在投票表决前应由出席会议股东推选两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票和监票。
第六十四条 股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并
当场公布表决结果，决议和表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的
投票结果。
第六十五条 如果公司提供了网络投票的，股东会现场结束时间不得早于网络方式。
公司股东或其委托代理人通过股东会网络投票系统行使表决权的表决票数应当与现场投
票的表决票数一起，计入本次股东会的表决权总数并载入会议记录。股东会投票表决结束后，
公司应当对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票表决结果，方可予以公布。
第六十六条 会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票
人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十七条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对
或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申
报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十八条 计票人和监票人应在表决结果汇总表上签名。
公司章程
第六十九条 会议主持人如果对提交的表决结果有任何怀疑，可以对所投票数进行点算；
如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议
的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当组织即时点票。
会议主持人组织点票，点票人可以不是原计票、监票人员。如会议主持人组织点票的结
果与原结果不相同的，应由前后所有参加点票的人员共进行最终点票，并以该最终点票结果
为本次会议的表决结果。
第七十条 表决结果宣布完后，大会应根据出席会议的股东人数、所代表的股份数额和占
公司总股份数的比例及对所议事项的表决结果，形成大会书面决议，大会决议应在该次大会
上宣读。
第七十一条 股东会各项决议的内容应当符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。出
席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧
义的表述。
股东会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。但是，股东
会、董事会会议的召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
第七十二条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事在该次股东会结束后即时就任。
第七十三条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东会结
束后2个月内实施具体方案。
第六章 公告
第七十四条 董事会秘书或证券事务代表负责在会后依照《上海证券交易所股票上市规则》
等有关证券法律、行政法规进行信息披露。
第七十五条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和股东代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权总股份的比例，表决方式以及每项提案表决
结果和通过的各项决议的详细内容。
对股东提案做出的决议，应列明提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。
第七十六条 会议提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，董事会应在股
东会决议公告中做出特别提示。
第七章 会场纪律
第七十七条 参会者应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本议事规则的规
定。
公司章程
第七十八条 股东应提前进入会场。中途入场，应得到会议主持人的批准。
第七十九条 公司董事会应当采取必要的措施，保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席
会议的股东、董事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司
有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰股东会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行
为，公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第八十条 大会主持人可以责令下列人员退场：
（一）无资格出席会议者；
（二）扰乱会场秩序者；
（三）衣帽不整有伤风化者；
（四）携带危险物品或宠物者；
（五）其他必须退场情况。
前款所述者不服从退场责令时，大会主持人可以派员强制其退场。必要时可请公安机关
给予协助。
第八章 散会
第八十一条 大会议题全部形成决议后，大会主持人可以宣布散会。
第八十二条 因自然灾害或其他不可抗力致使大会无法进行时，或因《公司章程》及本议
事规则规定的需要终止股东会召开的其他事由出现时，大会主持人也可以宣布散会。
第九章 附则
第八十三条 本议事规则进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东会审议批准。
第八十四条 本议事规则没有规定或与《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定不一致的，以相关法律、行政
法规、部门规章、《公司章程》的规定为准。
第八十五条 本议事规则为《公司章程》的附件，经股东会审议以特别决议通过后生效，
与《公司章程》具有同等法律效力。
第八十六条 本议事规则的解释权属于本公司董事会。
公司章程
附件二：广西桂冠电力股份有限公司董事会议事规则
广西桂冠电力股份有限公司董事会议事规则
第一条 为规范公司董事会的议事行为，建立完善的法人治理结构，确保公司董事会会议
决策的科学和效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证监会
《上市公司章程指引》和《广西桂冠电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，特制定本规则。
第二条 董事会办公室
董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。
董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董事会秘书可
以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。
第三条 定期会议
董事会会议分为定期会议和临时会议。
董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开 1 次定期会议。
第四条 定期会议的提案
在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的意见，初步
形成会议提案后交董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。
第五条 临时会议
有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）审计与风险管理委员会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）过半数独立董事提议时；
（六）总经理提议时；
公司章程
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）本公司《公司章程》规定的其他情形。
第六条 临时会议的提议程序
按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交
经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材
料应当一并提交。
董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提
案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。
董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议并主持会议。
第七条 会议的召集和主持
董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召
集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共同推
举一名董事召集和主持。
第八条 会议通知
召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十日和三日将盖有董事会
办公室印章的书面会议通知，通过专人送达、邮件（包括快递、电子邮件）、传真或者其他
方式，提交全体董事和高级管理人员。非专人送达的，还应当通过电话、电子邮件、微信等
通讯方式进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出
会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第九条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容：
公司章程
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期；
（九）以传真或电子邮件方式召开的，董事会通知中还应规定表决期限。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董
事会临时会议的说明。
第十条 会议通知的变更
董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增
加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况
和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董
事的书面认可后按原定日期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、
变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
第十一条 会议的召开
董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导
致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告。
总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有
关人员列席董事会会议。
第十二条 亲自出席和委托出席
董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，
形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；
公司章程
（二）委托人不能出席会议的原因；
（三）委托人对每项提案的简要意见；
（四）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（五）委托人和受托人的签字、日期等。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。
第十三条 关于委托出席的限制
委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不
得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董
事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事
委托的董事代为出席。
第十四条 会议召开方式
董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人
（主持人）同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议
也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、董事会
通知规定期限内实际收到传真或者电子邮件表决票计算出席会议的董事人数；未在视频、电
话会议当场发表意见，或者未在董事会通知规定期限内通过传真或者电子邮件送达表决票，
视为该董事未出席会议。
第十五条 会议审议程序
会议主持人应当逐一提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。
对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案前，指定
一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响其他董事发言或者阻碍会议正
常进行的，会议主持人应当及时制止。
公司章程
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行
表决。
第十六条 发表意见
董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。
董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、高级管理人员、各专门委员会、会计师
事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持
人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
第十七条 会议表决
提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐一分别进行表决。
会议表决实行一人一票，以计名方式进行。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选
择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权。
第十八条 表决结果的统计
与会董事表决完成后，证券事务代表和董事会办公室有关工作人员应当及时收集董事的
表决票，交董事会秘书在一名独立董事或者其他董事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要
求董事会秘书在董事会通知规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者董事会通知规定的表决时限结束后进行表决的，
其表决情况不予统计。
第十九条 决议的形成
除本规则第二十条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超
过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公司《公司章程》
规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司
全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上后形成的决议为准。
第二十条 回避表决
出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
公司章程
（一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避
的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不
得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东会审议。
第二十一条 不得越权
董事会应当严格按照股东会和本公司《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。
第二十二条 关于利润分配和资本公积金转增股本的特别规定
董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增股本事项做出决议，但注册会计师尚
未出具正式审计报告的，会议首先应当根据注册会计师提供的审计报告草案（除涉及利润分
配、资本公积金转增股本之外的其它财务数据均已确定）做出决议，待注册会计师出具正式
审计报告后，再就相关事项做出决议。
第二十三条 提案未获通过的处理
提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在一个月内
不应当再审议内容相同的提案。
第二十四条 暂缓表决
二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或者因会议材
料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议对该议题
进行暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第二十五条 会议录音
现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议应当进行全程录音。
第二十六条 会议记录
董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括
以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
公司章程
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）关于会议程序和召开情况的说明；
（六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意
向；
（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（九）与会董事认为应当记载的其他事项。
第二十七条 会议纪要和决议记录
除会议记录外，董事会秘书还可以安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成简明
扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。
第二十八条 董事签字
与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录、会议纪要和决议记
录进行签字确认。董事对会议记录、纪要或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说
明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。以传真或电子邮件方式进行
表决的董事应于会后及时补充签字并注明补签日期。
董事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明或者向监管部门报告、
发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的内容。
第二十九条 决议公告
董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定
办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容
保密的义务。
第三十条 决议的执行
董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会
议上通报已经形成的决议的执行情况。
第三十一条 会议档案的保存
董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、
会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告
公司章程
等，由董事会秘书负责保存。
公司董事会会议记录为永久性保管。
第三十二条 附则
在本规则中，“以上”包括本数。
本规则由董事会制订报股东会批准后生效，修改时亦同。
本规则由董事会解释。
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