证券代码：688489 证券简称：三未信安 公告编号：2025-053
三未信安科技股份有限公司
关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票拟归属数量：36.16 万股
? 归属股票来源：公司从二级市场回购的 A 股普通股股票
一、 本次股权激励计划批准及实施情况
（一） 本次股权激励计划方案及履行的程序
（1） 股权激励的方式：第二类限制性股票
（2） 授予数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为 110 万股，约占
本激励计划草案公告时公司股本总额 11,432.89 万股的 0.96%。首次授予的限制
性股票数量为 92.00 万股，预留数量为 18.00 万股。
（3） 授予价格：15.61 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象
可以每股 15.61 元的价格购买公司从二级市场回购的 A 股普通股股票。
（4） 激励人数：首次授予部分 129 人，全部为公司核心骨干员工。
（5） 本次激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
首次授予部分：
归属安排 归属期间 归属比例
首次授予的限制性 自限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交易日起至限制
股票第一个归属期 性股票首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的限制性 自限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交易日起至限制
股票第二个归属期 性股票首次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的限制性 自限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交易日起至限制
股票第三个归属期 性股票首次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
如本激励计划预留授予的限制性股票于 2024 年第三季度报告披露（不含当
日）前授予，则其归属期限和归属安排与首次授予的限制性股票保持一致。如本
激励计划预留授予的限制性股票于 2024 年第三季度报告披露（含当日）后授予，
则其归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属期间 归属比例
预留授予的限制性 自限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交易日起至限制
股票第一个归属期 性股票首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性 自限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交易日起至限制
股票第二个归属期 性股票首次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
（6） 任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
① 任职期限：激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以
上的连续任职期限要求。
② 公司层面业绩考核指标
本激励计划首次授予部分的限制性股票归属对应的考核年度为 2024 年
-2026 年三个会计年度，以公司 2023 年营业收入为基数，每个会计年度考核一
次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，公司选取公司年
度营业收入作为公司层面业绩考核指标，根据考核指标每年对应的完成情况核算
公司层面归属比例（X），具体业绩考核目标如下表所示：
各年度营业收入增长率（%）
归属安排 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
首次授予部分第一个归属期 2024 年 15 10
首次授予部分第二个归属期 2025 年 28 20
各年度营业收入增长率（%）
归属安排 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
首次授予部分第三个归属期 2026 年 40 30
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
公司年度营业收入（A） An≤A＜Am X=80%+20%*（A-An）/（Am-An）
A＜An X=0
若预留部分在 2024 年度三季报披露前授予，则预留授予部分公司层面业绩
考核与首次授予部分公司层面业绩考核一致；若预留部分 2024 年度三季报披露
后授予，则预留授予限制性股票的业绩考核年度为 2025-2026 年两个会计年度，
以公司 2023 年营业收入为基数，具体业绩考核目标如下表所示：
各年度营业收入增长率（%）
归属安排 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
预留授予部分第一个归属期 2025 年 28 20
预留授予部分第二个归属期 2026 年 40 30
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
公司年度营业收入（A） An≤A＜Am X=80%+20%*（A-An）/（Am-An）
A＜An X=0
若各归属期内，公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当
年计划归属的限制性股票全部取消归属，且不得递延至下期归属，并作废失效。
若公司达到上述业绩考核指标触发值及以上，公司层面归属比例即为业绩完成度
所对应的归属比例，未能归属的部分权益取消归属，并作废失效。
③ 个人层面绩效考核要求
考评结果 A B C D E
个人层面归属比例 100% 100% 60% 0% 0%
激励对象可按照本激励计划规定的比例归属其获授的限制性股票，激励对象
个人当年实际可归属额度=个人计划归属额度×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《三未信安科技股份有限公司 2024 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《公司考核管理办法》”）执行。
（1）2024 年 5 月 29 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了
《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于核实<公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公
司监事会对本激励计划发表了同意的核查意见。
（ 2 ） 2024 年 5 月 30 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通
知》（公告编号：2024-031），同日，公司在上海证券交易所网站及指定媒体
（http://www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2024-029），公司独立董事罗新华先生作为征集人，就公司 2024
年第一次临时股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集
委托投票权。
（3）2024 年 5 月 30 日至 2024 年 6 月 9 日，公司在内部对本次激励计划首
次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。2024 年 6 月 12 日，公司于上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露了《监事会关于公司 2024
年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告
编号：2024-033）。
（4）2024 年 6 月 18 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》。2024 年 6 月 19 日，公司在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露了《2024 年第一次临时股东
大会决议公告》（公告编号：2024-035）。同日，公司于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-034）。
（5）2024 年 6 月 18 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事
会第六次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单及授予数量的议案》的议案，1 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授
予的全部权益，公司董事会对 2024 年限制性股票激励计划（简称“本激励计划”）
首次授予激励对象名单及授予数量进行相应调整。本次调整后，公司 2024 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象人数 129 人调整为 128 人，首次授予的限制
性股票数量由 92 万股调整为 91.20 万股，预留数量由 18 万股调整为 18.80 万股，
拟授予激励对象的限制性股票总数量 110 万股不变。2024 年 6 月 19 日，公司于
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露了《关于调整
（6）2024 年 6 月 18 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同
意以 2024 年 6 月 18 日为首次授予日，向符合条件的 128 名激励对象授予限制性
股票 91.20 万股，授予价格为 15.61 元/股。监事会对首次授予日的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。2024 年 6 月 19 日，公司于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露了《关于向公司 2024 年限制性股票
激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-039）。
（7）2024 年 10 月 16 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划股票授予价
格的议案》，鉴于公司 2023 年年度权益分派实施完毕，根据《2024 年限制性股
票激励计划（草案）》的规定，对 2024 年限制性股票授予价格进行调整，授予
价格由 15.61 元/股调整为 15.41 元/股，监事会对该事项发表了核查意见。具体
可 详 见 公 司 于 2024 年 10 月 17 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于调整 2024 年限制性股票激
励计划股票授予价格的公告》（公告编号：2024-058）。
（8）2024 年 6 月 18 日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2024 年限制性股票激励计划
预留部分限制性股票的公告》，同意以 2024 年 10 月 16 日为授予日，向符合条
件的 28 名激励对象授予限制性股票 18.80 万股，授予价格为 15.41 元/股。监事
会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。具体可详见公司于
体披露的《关于向激励对象授予 2024 年限制性股票激励计划预留部分限制性股
票的公告》（公告编号：2024-060）。
（9）2025 年 6 月 19 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年、2024 年、2024 年第二期、
益分派实施完毕，根据《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，对 2024
年限制性股票授予价格进行调整，授予价格由 15.41 元/股调整为 15.30 元/股，
监事会对该事项发表了核查意见。具体可详见公司于 2025 年 6 月 20 日在上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于调整 2024
年限制性股票激励计划股票授予价格的公告》（公告编号：2025-050）。
（二） 限制性股票的历次授予情况
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
（三） 激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司 2024 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、 限制性股票归属条件说明
（一） 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
十七次会议审议《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
归属条件成就的议案》。根据公司 2024 年第一次临时股东大会对董事会的授权，
董事会认为：公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定
的归属条件已经成就，本次可归属数量为 36.16 万股，同意公司按照激励计划的
相关规定为 127 名符合条件的激励对象办理归属相关事宜。公司第二届董事会第
十三次薪酬与考核委员会认为 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属条件已成就，并同意为符合条件的激励对象办理归属事宜。
（二） 关于本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
根据公司《激励计划（草案）》的规定，本次激励计划首次授予的限制性股
票第一个归属期为“自限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交易日起至限制
性股票首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划首
次授予的授予日为 2024 年 6 月 18 日，本次授予的限制性股票第一个归属期为
根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权、公司《激励计划（草案）》
和《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划
首次授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况
说明如下：
序号 归属条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
公司未发生左栏
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
归属条件。
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
激励对象未发生
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
符合归属条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
首次授予部分公司业绩考核：
各年度营业收入增长率
对应考 （%）
归属安排
核年度 目标值 根据立信会计师
触发值（An）
（Am） 事务所（特殊普
首次授予部分 通合伙）出具的
第一个归属期 审计报告，公司
首次授予部分 2023 年营业收入
第二个归属期 为 3.59 亿元，
首次授予部分 2024 年营业收入
第三个归属期 为 4.73 亿元，增
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X） 长 31.96%，符合
A≥Am X=100% 条件。
公司年度
X=80%+20%*（A-An）/
营业收入 An≤A＜Am
（Am-An）
（A）
A＜An X=0
激励对象个人层面绩效考核：
本期 1 名激励对
考核结果 A B C D E
象因离职不满足
归属比例 100% 100% 60% 0% 0%
归属条件，其余
激励对象可按照本激励计划规定的比例归属其获授的限制
性股票，激励对象个人当年实际可归属额度=个人计划归属
均符合个人绩效
额度×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性
考核要求，符合
股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不
归属条件。
可递延至下一年度。
（三） 部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
本激励计划首次授予部分第一个归属期合计 127 名激励对象可归属 36.16
万股股票。本次部分未达到归属条件的限制性股票 0.80 万股由公司作废失效。
具体可详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定
媒体披露的《关于作废部分已授予尚未归属的 2024 年限制性股票的公告》（公
告编号：2025-054）。
（四） 监事会意见
监事会认为：根据《2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条
件，公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已
经成就，本次可归属数量为 36.16 万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合
归属条件的 127 名激励对象办理归属相关事宜。本事项符合《上市公司股权激励
管理办法》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。
三、 本次归属的具体情况
（一） 授予日：2024 年 6 月 18 日
（二） 归属数量：36.16 万股
（三） 归属人数：127 人
（四） 授予价格：15.30 元/股
（五） 股票来源：公司从二级市场回购的 A 股普通股股票
（六） 激励对象及归属情况
可归属数量占已获授
序 获授限制性股票 可归属数量（万
姓名 职务 予的限制性股票总量
号 数量（万股） 股）
的比例
一、公司部分高管（1 人）
二、核心骨干员工（127 人）
公司核心骨干员工（含控股子
公司江南科友）（127 人）
合计（127 人） 91.20 36.16 39.65%
注：1、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致；
票。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：除 1 名激励对象因离职不符合归属条件，公司 2024 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 127 名激励对象符合《公司法》
《证券法》等法律法规、规则及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，
符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章及规范性文件规定的激励
对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票
激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件
已成就。
监事会同意公司为本次符合条件的 127 名激励对象办理归属，对应限制性股
票的归属数量为 36.16 万股。上述事项符合相关法律法规、规章及规范性文件所
规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授
予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业
绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性
股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
律师认为，本次归属已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股
权激励管理办法》和 2024 年限制性股票激励计划的相关规定。
特此公告。
三未信安科技股份有限公司董事会
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