江西百胜智能科技股份有限公司
重大事项内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大事
项信息内部报告工作的管理，明确公司各部门、各分公司、全资/控股子公司内
部重大事项的报告方法和流程，确保公司合法、真实、准确、完整、及时地进行
内部审议和信息披露，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办
法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号－创业板上市公司规范运作》
（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）
等相关法律、法规、规范性文件以及《江西百胜智能科技股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报
告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事
会秘书、董事长进行报告，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息的制度。
董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司全资、控
股子公司及参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进
行回复，并根据要求提供相关资料。
第三条 本制度适用于公司、公司各部门、全资子公司、控股子公司、公司
股东、参股公司以及有可能接触相关信息的相关人员。
第四条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司控股子公司、分支机构负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司百分之五以上股份的其他股东；
（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
公司重大事项报告义务人应按照本制度规定的时间期限，及时、准确、真实、
完整地向董事长报告，并同时告知董事会秘书，将有关资料报董事会办公室备案。
第五条 公司董事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信
息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者
配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。
第二章 重大事项的范围
第六条 本制度所称公司重大事项指所有对公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响的情形或事件，包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）重要会议；
会日期的通知）并拟作出决议的提案、通知、决议等信息；
（二）重大交易事项：
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。）；
资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；
上述事项中，发生第六条第1项、第2项交易时无论金额大小，报告义务人均
需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告
义务：
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方
同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高
者计算披露标准。
（三）关联交易事项，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之
间发生的转移资源或者义务的事项，包括：
务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例
的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权
等其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
上述关联交易事项，发生的交易金额达到下列标准之一的，报告义务人应当
及时（于合同签署之前）履行报告义务：
（1）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
（2）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占上市公司最近一
期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
（3）公司为关联人提供财务资助、提供担保、委托理财等关联交易，不论
数额大小，报告义务人应当及时履行报告义务。
（4）在连续十二个月内，公司与同一关联自然人发生的或者与不同关联自
然人就同一交易标发生的，金额在30万元以上的关联交易；
（5）在连续十二个月内，公司与同一关联法人发生的或者与不同关联法人
就同一交易标发生的，金额在300万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资
产绝对值0.5%以上的关联交易。
（四）诉讼和仲裁事项：
的，适用该条规定。
件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者交易所
认为有必要的，或者涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉
讼。
（五）其它重大事件：
（六）重大风险事项：
坏账准备；
措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到
或者预计达到三个月以上的；
（1）公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术
的取得或者使用发生重大不利变化；
（2）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影
响的人员辞职或者发生较大变动；
（3） 公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险；
（4）公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（5）本所或者公司认定的其他影响核心竞争能力的重大风险情形。
上述事项涉及具体金额的，比照第六条第（二）项的规定。
（七）重大变更事项：
和联系电话等；
出相应的审核意见；
况发生或者拟发生较大变化；
（1）对经营活动产生重大影响的国内法律、行政法规、部门规章以及政府
政策的调整，如税收、环保等方面；
（2） 外部经营环境发生重大变化，主要有新的行业标准影响市场竞争格局，
产品价格大幅变动，原材料采购价格和方式发生重大变化、市场出现的替代产品
严重损害公司产品销售，自然灾害对公司生产经营产生重大影响等；
（3）公司内部经营环境发生重大变化，主要有公司产品结构或市场结构重
大调整，主要供货商或关键客户变化可能导致利润大幅变动，获取新的资质或市
场准入证明，新产品的研制开发或得到生产许可获批生产，新发明、新专利获得
政府批准，关键生产技术革新，提供新的服务以及进入新的业务领域，新的销售
模式可能导致销售收入大幅变动，公司内部新的重大项目建设，非正常停产、生
产事故、产品事故对公司经营生产重大影响等；
（4）其他对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经对公司经营生
产产生重大影响的信息。
动相关的符合以下标准的采购、销售，或者提供劳务等大合同：
（1）合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝
对金额超过5,000万元的；
（2）合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的
（3）交易所或公司认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产生重
大影响的合同。
营产生重大影响；
或经营成果产生重大影响的其他事项；
现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发展有重要影响
的情形；
第七条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、
司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的情形时，该股东应立即将有
关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第三章 重大事项内部报告程序
第八条 公司重大事项报告义务人应按下述规定履行重大事项的报告程序：
（一）董事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时
通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息
披露工作；
（二）各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、
下属公司相关的重大信息；
（三）对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应
当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在
相关文件签署后立即报送董事会秘书。
（四）上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事
会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第九条 公司重大事项报告义务人应当履行下述义务：
（一）报告义务人应核对相关信息资料，并对资料的真实性、准确性、完整
性、及时性负责；
（二）报告义务人应当以电话、传真、邮件或电子邮件等快捷方式报告董事
会秘书，并及时报送与信息有关的书面文件；
（三）报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一时间，向公
司董事会及公司董事会秘书报告有关情况，并做好信息的保密工作。上述重大信
息如尚未公开披露的，在呈报时应注意：
样，并尽可能缩小知悉该等保密信息的人员的范围，原则上该等信息在呈报前的
知悉人员不得超过三人；如口头呈报的，应说明系保密信息，并提醒知悉人员承
担保密义务；
等信息后，应通知董事会秘书组织信息披露工作；
业务的需要必须向其他方披露的，应和其他方签署保密协议，并就该等保密信息
注明“保密”字样，由相关方签收。
第十条 公司重大事项报告义务人应在以下任一时点最先发生时，当日向公
司董事会、董事会秘书报告重大事项：
（一）部门或单位拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）相关人员知悉该重大事项发生时。
第十一条 报告义务人按照前款规定履行报告义务之后，报告人还应当按照
下述规定向公司董事会、董事会秘书报告其职权范围内重大事项的进展情况：
（一）董事会、股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大
变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日报告
一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十二条 重大事项的报告形式包括但不限于：
（一）书面形式；
（二）电话形式；
（三）电子邮件形式；
（四）会议形式。
董事会秘书认为有必要时，报告义务人有责任在两个工作日内提交进一步的
相关文件。
第十三条 按照本制度规定，以书面形式报送重大事项的相关材料，包括但
不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见；
（六）其他与重大事项相关的材料。
董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和
下属公司应当积极予以配合。
第十四条 董事会秘书及董事会办公室应按照相关法律、法规及《公司章程》
的有关规定，对上报的重大事项进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事
会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相
关规定予以公开披露。董事会办公室为公司唯一授权履行信息披露义务的部门。
第十五条 公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第十六条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大事项，公司董事会办公
室应根据实际情况，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通、交流或进行必要
的澄清。
第四章 重大事项内部报告的管理和责任
第十七条 公司实行重大事项实时报告制度。公司各部门、各控股子公司及
参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信
息向公司董事长和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏。
第十八条 公司董事会办公室和董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告，
包括年度报告、半年度报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉及的
内容资料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整地报送董事会秘
书及董事会办公室。
第十九条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，
应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟
悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，
下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部
门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工
作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室备
案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。
第二十条 公司董事会办公室是本制度的管理协调部门，负责各方面报告的
内部重大信息的归集、管理，协助董事会秘书履行向董事会的报告职责。
第二十一条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应督促公司各
部门、公司各子公司对重大事项的收集、整理、上报工作。
第二十二条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息
的人员，在该等信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围
内，对相关信息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合
他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二十三条 公司内部大型重要会议上的报告、参加控股股东召开的会议上
的发言和书面材料，应当限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密
要求。公司正常的工作会议，对本制度规定的有关重要信息，与会人员有保密责
任。
第二十四条 公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统的信
息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。
第二十五条 公司在本公司网站及其他媒体披露的信息不得先于指定报纸和
交易所指定网站。
第二十六条 公司依法向政府部门报送材料涉及未披露的重大事项和重要数
据指标的，应事先通知公司董事会秘书协调有关信息披露工作。
第二十七条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公
司负有重大事项报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训，以
保证公司内部重大事项报告的及时和准确。
第五章 责任与处罚
第二十八条 由于知悉不报、工作失职或违反本制度规定等不履行信息报告
义务等情形，致使公司信息披露工作出现失误和信息泄漏，受到证券监管部门和
交易所的处罚或给公司带来损失的，应追究当事人的责任，给予相应通报批评、
警告或处罚，直至按照《公司法》《证券法》或其他相关法律法规的规定，追究
其法律责任。
前款规定的不履行信息报告义务包括但不限于下列情形：
（一）不向公司董事长、董事会秘书或本部门、单位负责人或联络人报告信
息或提供相关文件资料；
（二）未在第一时间报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大隐瞒、虚假
陈述或误导性陈述；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的咨询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第二十九条 报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致公司信
息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立调查小组，对报告义务
人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿
责任，包括但不限于：
（一）故意或过失泄露公司重大信息；
（二）违反本制度，为他人窃取、打探、收买或违章提供公司重大信息的；
（三）利用职权强制他人违反本制度的。
第六章 附则
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。本制度未尽事宜，依据中
国法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章
程》的规定及中国证监会、深圳证券交易所的要求执行。
本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相冲突时，按国家相关国家法律法规、规范性文件及《公司章
程》和其他有关规定执行。
第三十一条 本制度所称“以上”
“内”含本数，
“低于”“超过”不含本数。
第三十二条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效施行。
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