成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都银行股份有限公司
（股票代码：601838）
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会议议程…………………………………………………........3
会议须知…………………………………………………….4
议案 1 关于《成都银行股份有限公司 2024 年度董事会
工作报告》的议案………………………………………………7
议案 2 关于《成都银行股份有限公司 2024 年度监事会工作报
告》的议案……………………………………………………14
议案 3 关于成都银行股份有限公司 2024 年度财务决算报告及
议案 4 关于成都银行股份有限公司 2024 年度利润分配预案的
议案……………………………………………………………26
议案 5 关于聘请成都银行股份有限公司 2025 年度会计师事务
所的议案……………………………………………………27
议案 6 关于成都银行股份有限公司 2025 年度日常关联交易
预计额度的议案………………………………………………33
议案 7 关于投保董事、监事、高级管理人员责任保险相关事
项的议案………………………………………………………62
报告事项 1：成都银行股份有限公司 2024 年度关联交易情况
的报告…………………………………………………………64
报告事项 2：成都银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职
报告……………………………………………………………71
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报告事项 3：成都银行股份有限公司 2024 年度大股东评估报
告……………………………………………………………129
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会议议程
会议时间：2025 年 6 月 25 日 9:30
会议地点：四川省成都市西御街 16 号成都银行大厦 5 楼 3
号会议室
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
一、 宣布现场会议开始
二、 宣读股东大会会议须知
三、 宣布出席会议股东人数、代表股份数
四、 宣读议案
五、 提问交流
六、 推选计票人、监票人
七、 对议案现场投票表决
八、 宣布会议现场表决结果
九、 律师宣读法律意见书
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会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序
和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共
和国公司法》《上市公司股东会规则》《成都银行股份有限
公司章程》和《成都银行股份有限公司股东大会议事规则》
等相关规定，特制定本须知。
一、成都银行股份有限公司（下称“本行”）根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
股东会规则》和《成都银行股份有限公司章程》的规定，认
真做好召开股东大会的各项工作。
二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数
及其所持有表决权的股份总数之前，会议登记终止。
三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会
议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东
合法权益，保障大会的正常秩序。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、
发言权、质询权等权利。根据《成都银行股份有限公司章程》
第八十七条规定，股权登记日（即 2025 年 6 月 18 日）股东
在本行授信逾期的，应当限制其在股东大会的表决权。股权
登记日（即 2025 年 6 月 18 日）股东质押本行股权数量达到
或超过其持有本行股权的 50%时，应当对其在股东大会的表
决权进行限制。
五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。
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股东发言或提问时应首先介绍姓名（或所代表股东姓名或名
称）及持有股份数额。股东发言或提问应与本次股东大会议
题相关，每一股东发言不超过两次，每次发言原则上不超过
六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性
地集中回答股东的问题。股东发言、提问时间和本行董事、
高级管理人员集中回答问题时间不超过 20 分钟。
七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合
方式召开。现场投票方法：股东以其所持有的有表决权的股
份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票
表决时，应在“同意”、“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，
未填、错填、字迹无法辨认的或未投的，视为“弃权”。网络
投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券
交易所股东大会网络投票系统行使表决权。同一表决权只能
选择现场或网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场
和网络投票重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票
结果将与网络投票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。
八、本次股东大会所有议案均为普通决议事项，由参加
现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的二分
之一以上通过。
九、本行董事会聘请北京市君合律师事务所执业律师参
加本次股东大会，并出具法律意见。
十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安
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排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股
东。
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议案 1：
成都银行股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
各位股东：
胜利召开，擘画了进一步全面深化改革的时代蓝图。成都银
行董事会始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想
为指导，全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，
深入落实中央经济工作会议、中央金融工作会议决策部署和
省委市委一系列重要精神，积极践行金融工作的政治性、人
民性，努力提升价值创造力和市场竞争力，全行经营韧性进
一步提升，高质量发展迈出新的步伐。现将 2024 年度董事
会工作总结报告如下：
一、2024 年主要经营成果
总基调，紧扣高质量发展主线，推动各项业务稳步发展。全
行年末总资产、吸收存款、发放贷款规模分别为 12501 亿元、
元、1168 亿元，增速分别为 14.6%、13.5%、18.7%，业务规
模保持稳健增长；全年实现营业收入 229.8 亿元，同比增长
行业较优水平；年末不良贷款率和后四类贷款占比分别为
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年入围《财富》中国 500 强。
二、2024 年董事会主要工作
（一）党建领航聚合力，有效保障公司治理科学规范运
转。成都银行深入贯彻落实“两个一以贯之”重要指示要求，
将党的领导与完善公司治理有机统一。完善董事会建设，顺
利完成换届选举、新任董事及高管任职资格核准工作，并围
绕公司经营发展、财务预决算、利润分配、资本补充等各项
重大事项进行决策，充分发挥董事会“定战略、作决策、防风
险”的关键作用。健全公司治理制度体系，将上市公司独立董
事制度改革精神纳入本行制度体系，制定、修订《章程》《独
立董事工作规则》《独立董事专门会议工作细则》等一系列
公司治理配套制度，为公司治理合规协调运转奠定制度保障。
全年召开股东大会 4 次、董事会 16 次；筹备召开董事会各
专门委员会 80 次，筹备召开独立董事专门会议 1 次，有效
推动全行各项改革工作。2024 年，获中国上市公司协会“2024
年上市公司董事会优秀实践”奖项。
（二）做好“五篇大文章”，加快培育新质生产力。2024
年，董事会带领经营管理层以“五大特色金融行动”为引领，
不断增强对关键领域的优质金融服务供给。科技金融赋能创
新驱动。深化“四专”服务模式，2024 年末，对成都市专精特
新“小巨人”企业、科创板上市企业、创业板上市企业的综合
金融服务覆盖率近 90%。绿色金融助力双碳目标。截至 2024
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年末，绿色信贷余额近 500 亿元，市场占有率位居全省法人
银行第 1；全年新发放绿色贷款加权平均利率低于同期新发
放企业贷款利率超 100BP，
有效推动绿色企业融资成本下降。
普惠金融持续提质扩面。构建“园区+金融+场景”服务生态，
已构建政银类、场景化、供应链三大产品体系共计 21 款信
贷产品，累计为超 4 万户中小微企业提供超 1200 亿元贷款
支持。2024 年，全行普惠贷款增速超 20%。养老金融匹配银
发客群生态。针对性优化营业网点硬件设施和服务模式，将
网点服务向社区延伸；运用数字技术手段提升适老服务渠道
客户触达质效；通过口碑储蓄产品、稳健理财产品等打造适
应性投资组合，打造线下物理网点服务、线上电子渠道服务、
社区泛金融服务三位一体的适老金融服务品牌。数字金融加
速转型升级。聚焦系统建设和数据应用两大重点领域，着力
推动金融科技发展由业务支撑型向科技赋能型转变。在营销
管理领域落地了一批产品服务类系统及数字化管理系统，打
造数智化、专业化、精细化的“数据智慧大脑”。
（三）聚焦核心功能，倾力服务实体经济发展。董事会
紧跟国家政策导向，指导经营管理层不断增强对重大战略布
局、重大基础设施、重大民生工程等重点领域的金融赋能。
济圈内企业提供信贷资金支持超 2800 亿元。
截至 2024 年末，
依托政银合作产品体系，已累计支持小微企业超 9000 户。
大力支持现代产业体系构建，同时以“立园满园”部署行动为
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牵引，聚焦“3+22+N”产业园区体系，搭建“一园一主办行”工
作机制，推出“园满贷”“科企贷”“秒贴宝”等专属产品，着力
提高金融服务覆盖率和信贷渗透率。截至 2024 年末，我行
累计支持重点产业链上企业超 3300 户，运用各类信贷产品
累计投放贷款超 1100 亿元。
（四）锚定主责主业，着力提升专业化市场竞争力。董
事会综合研判宏观经济形势、监管政策导向和行业发展趋势，
结合国企改革深化提升行动相关要求，立足自身实际，带领
经营管理层开展战略修编工作，在保持既定战略方针不动摇
的基础上，进一步聚焦推进“三大护城河”拓宽掘深、“五大提
能方向”起势成势及“七大管理能力”深度赋能，优化目标举措、
深化行动共识，持续锻造专业化、市场化竞争特质，不断巩
固当前发展稳健、风控优异、特色鲜明的高质量发展格局。
稳步推进集团化管理，加快推进村镇银行改革化险，完成全
资收购名山村行并推进雅安分行筹建工作，为机构布局延展
奠定坚实基础；同步完成宝应村行股权战略性出清，实现集
团资产组合的动态优化；全力助推参股企业锦程消费金融公
司推进新一轮增资扩股，进一步夯实资本实力，全面提升全
行经营发展效能。
（五）提升管理效能，不断夯实行稳致远发展根基。董
事会始终坚持业务发展与风险防控同抓并举，突出前瞻性、
突出精细化。加强信用风险主动管理，开展信贷风险专项排
查，有效化解、防范存量及增量风险。着力强化合规管理水
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平，加大对重点领域审计监督力度，助推依法合规治企。积
极拓展资本补充渠道，核心资本补充取得重大突破，2024 年
成功实现本行 80 亿元可转债强赎转股，创建行以来最大规
模核心一级资本补充记录。其他层级资本补充有序推进，进
一步增厚资本实力，持续提升风险抵御能力。
（六）加强市值管理，持续深化与资本市场良性互动。
董事会高度重视向资本市场所提供信息的真实性、准确性、
完整性，以提升信披投关质量为切入点和发力点，进一步维
护中小投资者合法知情权利。2024 年，刊载定期报告、临时
报告等各类信息披露文件 120 项，积极通过可视化年报方式
丰富信息披露形式，提升信息可读性。成都银行始终坚持以
投资者为中心，努力讲好“成行故事"，全年举办业绩说明会
关系邮箱等多元化渠道，及时、专业回应投资者关切，有效
提升市场沟通效能。
（七）践行社会责任担当，深度彰显品牌价值新高度。
成都银行始终践行“金融为民”初心，贯彻新发展理念，积极
履行社会责任。乡村振兴精准发力，积极落实驻村帮扶、结
对共建工作；热情传递“金融温暖”，在行内坚持开展“慈善一
日捐”活动，并向社会公益组织积极开展捐赠工作，涵盖助学、
助医、助残等多方面慈善项目。全面强化消费者权益保护工
作，按计划组织开展消保相关审计项目，持续推动完善消费
者权益保护相关制度机制。
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总体而言，2024 年，面对宏观经济复苏承压、银行净息
差收窄、资产质量压力抬升的复杂形势，成都银行董事会始
终紧紧围绕党中央、国务院及省市两级政府决策部署，严格
落实监管政策导向，以战略定力应对市场变量，以改革动能
激活发展效能，构建起规模、效益、质量协调并进的良性发
展格局。
以服务实体经济为根本宗旨，以更强使命、更高目标、更快
步伐，奋力打造辉映区域发展能级的西部金融“新名片”。坚
持党的领导，以高质量党建引领保障高质量发展。积极做好
党的领导与公司治理的有机统一，充分发挥党委把方向、管
大局、保落实的领导作用；将党的建设与业务经营深度融合，
营造有利于公司做强做优做大的良好政治生态；深化 2.0 版
企业文化建设，深入贯彻中央八项规定精神学习教育，全面
加强党的作风建设，弘扬清风正气。做好“五篇大文章”，培
育金融发展新动能。立足“五大特色金融行动”，进一步优化
资金供给结构、提升融资渠道效率、完善服务保障机制，将
更多金融资源用于促进科技创新、先进制造、绿色转型、普
惠发展、数智赋能等重点领域，以更快、更优、更精准的高
质量金融服务助力实体经济建设。坚持战略引领，锻造专业
化、市场化竞争特质。紧扣“一带一路”建设、长江经济带高
质量发展、新时代推动西部大开发、成渝地区双城经济圈建
设等重大战略部署和功能布局，紧密围绕国资国企“优企强企”
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要求部署，立足成都都市圈“极核引领”功能，高标准推进新
一轮战略规划编制和落地。充分发挥地方法人机构的敏捷优
势，持续深化三大特色品牌塑造，加快构建“第二增长曲线”，
培育一批新兴增长极和动力源，以更高站位、更实举措书写
金融服务区域协调发展的时代答卷。聚焦管理提效，强化精
细化管理支撑赋能。以数智赋能为核心，奋力打造模式更科
学、流程更高效、技术更先进的行业一流管理体系，厚植长
效发展优势。加快推动大数据、人工智能应用，在营销、运
营、风险等领域落地一批数字化应用群落，加速推进“管理一
梯队”建设。持续提升风险合规制度适用性，多措并举筑牢资
产质量生命线。紧跟外部重要法规制度变化，保障公司治理
制度与架构与时俱进。
领公司始终坚持与经济社会发展同频共振，积极履行社会责
任，为服务区域高质量发展、增强股东回报能力、维护客户
利益、提升员工幸福感注入持久动力。
本议案已经本行第八届董事会第十二次会议审议通过，
现提请股东大会审议。
请予审议。
成都银行股份有限公司董事会
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议案 2：
成都银行股份有限公司 2024 年度监事会工作报告
各位股东：
事会在习近平新时代中国特色社会主义思想指引下，全面贯
彻落实党的二十大及二十届二中、三中全会精神，深入学习
贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，认真落实
省委、市委各项决策部署，围绕本行战略发展和中心工作，
规范履行监督职责，助推本行高质量稳健发展。现将有关情
况报告如下。
一、2024 年度监事会主要工作
（一）增强政治定力，积极推进公司治理
顺利完成换届工作。落实“两个一以贯之”，坚持推动党
的领导与完善公司治理深度融合。按照行党委总体部署，强
化内外沟通协同，按照法律法规、监管要求以及本行章程规
定的监事任职资格、选举程序，完成新一届监事会换届选举。
落实“双向进入、交叉任职”要求，2 名行党委委员分别连任
监事长、职工监事，保证监事会在行党委领导下，与董事会、
高级管理层同向发力，切实服务全行发展大局。
贯彻落实监管要求。持续推动战略监督，跟踪督促战略
规划执行和评估，结合形势政策、行业变化，以及本行进入
新发展阶段的实际情况，提出新一轮战略规划编制有关工作
建议。认真开展监事会治理合规性和有效性自评，及时通报
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评估结果，督促落实监管意见。按照证监会、上交所有关要
求，组织拟定监事会相关公告事项，强化审核审批，确保披
露信息真实、准确、完整。
依规开展履职评价。组织完成对董事会、监事会、高级
管理层及其成员 2023 年度履职评价工作，及时向监管部门
和股东大会报告，并整理形成监事会履职评价专项档案。动
态调整履职监督评价体系，结合各治理主体不同履职要求，
进一步围绕落实党建要求、监管新规、风险合规等维度，优
化 2024 年度履职评价方案内容，督促推动勤勉尽职。
（二）坚守职责定位，持续推进合规经营
规范开展会议监督。全年组织召开监事会会议 6 次、监
事会下设专门委员会会议 12 次。审议通过议案 52 项，听取
工作报告 27 项，提出监督意见和建议 63 项。监事按要求出
席股东大会、监事会及下设专门委员会会议，列席董事会和
高级管理层会议，关注本行经营决策、风险管理和内部控制
等情况，对审议事项作出独立、专业、审慎判断。
认真履行财务监督。审议本行定期报告，就报告编制和
审议程序的合规性，报告内容的真实性、准确性、完整性提
出书面审核意见。按季听取财务分析报告，持续监督重要财
务活动、财务事项的决策及执行情况。组织监事参加监管部
门、本行和会计师事务所召开的年度财务审计报告“三方会
谈”，关注反映本行财务状况的公允性和经营成果的真实性情
况。
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持续强化风险监督。定期听取全面风险管理、内控合规
管理、洗钱风险管理、案件防控、关联交易等有关工作报告，
关注符合监管指标和重点领域风险防范情况，提出风险管理
意见或建议。审议年度内部控制评价报告，听取内部审计相
关工作汇报，重点关注内控体系建设、员工行为管理、操作
风险管理、声誉风险管理等方面情况，推动加强内控合规管
理。听取消费者权益保护相关情况报告，围绕消费者需求和
关心关注问题，督促完善体制机制，提升工作质效。
闭环开展监督检查。组织开展关联交易、业务连续性管
理等审计监督项目，增强对重要审计环节的参与和指导，推
进全过程审计监督。持续关注审计后续整改，针对发现的典
型问题、重点情况，强化立项管理、专人管理、协同管理，
促进及时、有效整改。按照对高管人员履职监督的相关规定，
组织开展高管人员的离任审计。
（三）强化自身建设，不断提升监督能力
细化完善工作机制。以新一届监事会建设为新起点，逐
一梳理现行有效法律法规、监管政策、行业规范，对照检视
监事会职能职责范围，更新完善《监事会工作事项清单》
《监
事会工作操作手册》，明确 63 类责任事项、细化 12 项工作
流程，进一步提高履职规范性和可操作性。
深入开展调查研究。围绕金融强国建设战略布局，结合
监管政策要求、行业发展趋势等方面开展专题调研，为本行
加快构建“第二增长曲线”积极建言献策。赴本行德阳分行调
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研座谈，总结推广“百佳示范单位”创建经验，推动强化标杆
引领。组织编印《成都银行第七届监事会调研报告汇编》，
汇总 2020-2023 年期间调研文章 22 篇、共计 10 万字，相关
调研成果转化为经营管理工作的重要举措或业务领域的有
益参考。
主动加强学习交流。组织监事积极参加有关案件防控、
关联交易、公司治理、消费者权益保护、绿色金融 ESG、反
洗钱等方面的专题培训，不断强化履职专业知识和能力。持
续强化对法规政策、行业动态的认识把握，积极与同业围绕
履职重点、监督方法、系统建设等方面开展交流和探讨。
二、监事会就有关事项发表的独立意见
（一）本行依法运作情况
报告期内，本行董事会和高级管理层坚持依法合规经营，
决策程序符合法律法规及本行章程的有关规定。
（二）年度报告编制情况
监事会对本行 2024 年年度报告进行了审议，认为报告
的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，
报告的内容真实、准确、完整地反映了本行的实际情况。
（三）关联交易情况
报告期内，本行认真执行关联交易管理的监管政策及行
内管理制度，未发现本行关联交易中有损害本行及其他非关
联方利益的情况。
（四）股东大会决议执行情况
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报告期内，监事会对本行董事会提交股东大会审议的议
案和报告无异议。董事会认真执行了股东大会的有关决议。
（五）内部控制评价报告审议情况
监事会对本行 2024 年度内部控制评价报告进行了审议，
对报告无异议。
（六）社会责任报告审议情况
监事会对本行 2024 年度社会责任报告进行了审议，对
报告无异议。
三、2024 年度监事会履职评价意见
（一）对本行董事会及其成员 2024 年度履职情况的评
价
走好中国特色金融发展之路。加强党的领导，完善公司治理
机制建设，健全激励约束机制，持续提升公司治理有效性；
立足做好金融“五篇大文章”，积极融入国家和省市重大战略，
助推新质生产力培育，切实提高服务实体经济质效；保持战
略定力，锚定主责主业，锻造专业化、市场化竞争特质；持
续加强风险管理和内控机制建设，有效提升管理效能；加强
市值管理，积极回应市场关切，维护投资者利益，践行社会
责任担当。董事能够投入足够的时间和精力履职，依法合规
参会议事、提出意见建议和行使表决权，推动董事会科学决
策；董事具备良好的职业道德和专业素养，能够按照法律法
规、监管规定和本行章程的规定，独立自主、规范地履行职
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责。根据相关维度的评价情况，监事会对参加履职评价的 10
名董事 2024 年度履职评价结果为：称职。
建议董事会持续加强宏观经济金融形势和政策法规研
判，深入推进国企改革深化提升行动，推动公司治理机制建
设与时俱进。前瞻谋划推进新一轮战略规划，聚焦发挥特色
优势，提升核心竞争力，因地制宜做好金融“五篇大文章”。
深化改革转型发展，积极推进数智赋能。强化风险防控，牢
牢守住风险底线。
（二）对本行监事会及其成员 2024 年度履职情况的评
价
极作为，持续深化职责落实。聚焦本行战略发展、全面风险
管理、内控合规、数据治理、消费者权益保护等重点领域，
提出监督意见和建议，强化审计监督检查，推动优化管理流
程机制；组织开展履职评价，调整优化履职评价维度的项下
内容，持续提升评价精准度；突出导向开展调研，不断助力
增强稳健发展能力。监事能够投入足够的时间和精力履职，
依法合规参会议事、提出意见建议和行使表决权，推动监事
会有效监督；监事具备良好的职业道德和专业素养，能够按
照法律法规、监管规定和本行章程的规定，独立自主、规范
地履行职责。根据相关维度的评价情况，监事会对参加履职
评价的 5 名监事 2024 年度履职评价结果为：称职。
（三）对本行高级管理层及其成员 2024 年度履职情况
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的评价
践行新发展理念，提升金融服务质效，各项业务稳健发展；
坚持战略引领，推动战略规划落地落实，业务规模实现稳步
增长，盈利水平稳中有升；持续完善全面风险管理体系，强
化风险防控，风险管理保持良好；积极培育三大品牌特色优
势，进一步打造独具特色的企业文化，聚合高质量发展的新
动能。高级管理人员遵守法律法规、监管规定和本行章程，
具备良好的职业道德和素养，履行了本行经营管理、财务管
理、全面风险管理、内控合规管理、洗钱风险管理等职责，
执行和落实董事会确定的年度经营目标任务，有效提升全行
经营发展效能。根据相关维度的评价情况，监事会对参加履
职评价的 7 名高级管理人员 2024 年度履职评价结果为：称
职。
建议高级管理层坚持战略领航，立足“五大特色金融行
动”，以高质量金融服务助力发展新质生产力。围绕“数智赋
能、实体攻坚”工作主线，不断提升核心竞争力。做好重点领
域风险防控，强化信息科技治理和数据治理，持续完善消费
者权益保护机制体制，在服务大局、服务产业、服务民生中
贡献成都银行力量。
会主义思想为指导，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，
积极落实新《公司法》贯彻实施有关监管要求，统筹推动履
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职期间各项工作，切实维护本行、股东、职工等利益相关者
合法权益。
本议案已经本行第八届监事会第六次会议审议通过，现
提请股东大会审议。
请予审议。
成都银行股份有限公司监事会
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议案 3：
关于成都银行股份有限公司 2024 年度财务决算报告
及 2025 年度财务预算方案的议案
各位股东：
现将本行 2024 年度财务决算情况以及 2025 年度财务预
算方案报告如下：
一、2024 年度财务决算报告
中求进工作总基调，深入推进战略规划的有效实施，保持健
康稳健发展。根据毕马威华振会计师事务所出具的标准无保
留意见审计报告，按照集团口径，截至 2024 年末，资产总额
收存款 8858.59 亿元，
较上年增长 1054.38 亿元，
增幅 13.51%；
发放贷款 7425.68 亿元，较上年增长 1168.26 亿元，增幅
年增长 11.87 亿元，增幅 10.17%。
表：集团 2024 年关键经营指标表 单位：亿元
项目 2024 年 2023 年 较上年变动金 较上年变动
额/变动百分点 幅度
资产总额 12501.16 10912.43 1588.73 14.56%
规模 吸收存款 8858.59 7804.21 1054.38 13.51%
发放贷款 7425.68 6257.42 1168.26 18.67%
净利润（归属母公司） 128.58 116.71 11.87 10.17%
资产收益率 1.10% 1.16% -0.06% -
效益
加权平均净资产收益率 17.81% 18.78% -0.97% -
成本收入比 23.93% 25.09% -1.16% -
不良贷款率 0.66% 0.68% -0.02% -
风险
资本充足率 13.88% 12.89% 0.99% -
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
注 1：净资产收益率根据中国证券监督管理委员会公告〔2010〕2 号《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算，下同。
注 2：2024 年资本充足率相关指标按照《商业银行资本管理办法》（国家金融监督管理
总局令 2023 年第 4 号）计算，2023 年末按照相同口径计算的资本充足率为 13.45%。
注 3：由于四舍五入原因可能导致部分数据有尾差，下同。
按照本行口径，截至 2024 年末，资产总额 12479.67 亿
元，较上年增长 1580.14 亿元，增幅 14.5%；吸收存款（不含
应计利息，下同）8648.26 亿元，较上年增长 1008.61 亿元，
增幅 13.2%；发放贷款（不含应计利息，下同）7406.34 亿元，
较上年增长 1168.84 亿元，增幅 18.74%；实现净利润 128.72
亿元，较上年增长 12.02 亿元，增幅 10.3%。
除特殊说明外，以下决算分析内容均采用本行口径数据。
（一）业务规模稳健发展
截至 2024 年末，本行吸收存款 8648.26 亿元，较上年增
长 1008.61 亿元，增幅 13.2%，吸收存款占总负债的 74.42%。
从存款结构看，个人存款形成八成新增贡献，个人存款余额
占比达到 50.62%，形成我行稳定资金来源的重要构成。
截至 2024 年末，本行发放贷款 7406.34 亿元，较上年增
长 1168.84 亿元，增幅 18.74%，占总资产比例由上年 57.23%
提升至 59.35%，持续深化“三个服务”功能定位，提升金融
服务质效。与此同时，稳步开展债券投资业务，债券投资余
额达到 2494.44 亿元，较上年增长 128.65 亿元，增幅 5.44%。
（二）经营效益稳步增长
年增长 8.14 亿元，增幅 4.61%，主要受益于业务规模稳步增
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
长的带动；非利息净收入 45.21 亿元，较上年增长 4.73 亿元，
增幅 11.68%，主要源于金融资产投资收益以及手续费净收入
回升贡献。
全年列支业务及管理费 54.83 亿元，较上年增长 0.54 亿
元，增幅 0.99%，同比少增 4.54 亿元，主要源于人力成本的
降控。成本收入比 23.88%，继续保持同业较优水平。
全年实现净利润 128.72 亿元，较上年增长 12.02 亿元，
增幅 10.3%，资产收益率 1.1%，加权平均净资产收益率
幅 8.97%，实现归属于普通股股东每股净资产 19.14 元，较上
年增长 2.05 元，
增幅 12.00%，
继续保持良好盈利水平和效率。
（三）资产质量稳固向好
截至 2024 年末，本行不良贷款余额 48.72 亿元，较上年
增加 6.48 亿元；不良贷款率和后四类贷款占比分别为 0.66%
和 1.08%，其中不良贷款率较上年下降 0.02 个百分点，连续
覆盖不良贷款）为 480%，贷款减值覆盖后四类贷款的比例
为 291.75%，质量安全与风险抵补位于上市银行第一梯队。
（四）资本实力稳中有升
本行坚持以内源性支撑为核心，同时积极稳健实施外源
资本补充，保持对业务发展的有力支撑。2024 年，本行发行
的 80 亿元可转债累计完成转股 71.58 亿元，年末核心一级资
本充足率、一级资本充足率、资本充足率分别提升至 9.01%、
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
二、2025 年度财务预算方案
利 80 周年的历史坐标，是“十四五”规划圆满收官的决胜之
年。本行坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，
全面贯彻落实党的二十大、二十届二中全会、三中全会以及
省市全会精神，以高质量发展统揽全局，推动银行稳健可持
续发展。建议集团 2025 年度预算目标如下：
（不含应计利息） 较上年增长 10.3%；
上述目标基于外部环境判断、现行利率政策、财税政策
和监管政策拟定，若发生重大不利性因素并对年度经营指标
产生实质性影响，本行将及时研究应对并可能调整相关经营
目标。
本议案已经本行第八届董事会第十二次会议审议通过，
现提请股东大会审议。
请予审议。
成都银行股份有限公司董事会
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
议案 4：
关于成都银行股份有限公司
各位股东：
根据毕马威华振会计师事务所审计的2024年度财务报表，
建议2024年度利润分配方案如下：
一、按2024年度审计后净利润10%的比例提取法定盈余
公积，共计人民币12.87亿元；
（财金201220
二、根据《金融企业准备金计提管理办法》
号），按年末风险资产1.5%的比例差额提取一般风险准备，
共计人民币26亿元；
三、向全体普通股股东派发现金股利，拟以公司可转债
赎回后总股本42.38亿股为基数计算，按下述方案分配现金股
利：每10股分配现金股利8.91元（含税），共计人民币37.76
亿元，占归属于母公司普通股股东净利润的30.04%。
上述分配方案执行后，结余未分配利润留待以后年度分
配。
本议案已经本行第八届董事会第十二次会议审议通过，
现提请股东大会审议。
请予审议。
成都银行股份有限公司董事会
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
议案 5：
关于聘请成都银行股份有限公司
各位股东：
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）受聘担任了
成都银行股份有限公司（以下简称“本公司”）2024年度财
务报表审计机构和2024年度内部控制审计机构，在提供审计
服务的过程中，认真履行审计职责，按时提交审计报告，较
好的完成了本公司委托的工作。
根据上市公司信息披露要求，以及财政部等五部委颁发
的《企业内部控制基本规范》《企业内部控制审计指引》中
将内控审计与财务报表审计整合进行的相关规定，建议继续
聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司
聘期一年。
综上，聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
相关服务费用预计不超过人民币329万元整，较上一年度减少
标准无变化。其中，内部控制审计费用预计不超过人民币36
万元整。
本议案已经本行第八届董事会第十二次会议审议通过，
现提请股东大会审议。
请予审议。
附件：《关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
合伙）的情况说明》
成都银行股份有限公司董事会
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
附件：
关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
的情况说明
一、机构信息
（一）基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，
于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制
企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，
并于2012年8月1日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注
册地址为北京市东城区东长安街1 号东方广场东 2 座办公楼 8
层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注
册会计师资格。截至2024年12月31日，毕马威华振有合伙人
报告的注册会计师超过300人。
毕马威华振2023年经审计的业务收入总额超过人民币41
亿元，其中审计业务收入超过人民币39亿元（包括境内法定
证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入
约人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2023年上市公司年报审计客户家数为98家，
上市公司财务报表审计收费总额约为人民币5.38亿元。这些
上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传输、软件和
信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，采矿业，房地产业，
科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，租赁和商务服
务业，水利、环境和公共设施管理业，以及住宿和餐饮业。
毕马威华振2023年金融业上市公司审计客户家数为20家。
（二）投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业
风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。近
三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的
事项为：2023年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马
威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民币270万元），案
款已履行完毕。
（三）诚信记录
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何
刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织
的自律监管措施或纪律处分。曾受到一次出具警示函的行政
监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定，
前述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承
接或执行证券服务业务和其他业务。
二、项目信息
（一）基本信息
毕马威华振承做成都银行股份有限公司2025年度财务报
表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制
复核人的基本信息如下：
本项目的项目合伙人石海云，2001年取得中国注册会计
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
师资格。石海云1999年开始在毕马威华振执业，2001年开始
从事上市公司审计，从2023年开始为本行提供审计服务。石
海云近三年签署或复核上市公司审计报告12份。
本项目的签字注册会计师薛晨俊，2009年取得中国注册
会计师资格。薛晨俊2006年开始在毕马威华振执业，2009年
开始从事上市公司审计，从2023年开始为本行提供审计服务。
薛晨俊近三年签署或复核上市公司审计报告11份。
本项目的质量控制复核人史剑，2011年取得中国注册会
计师资格。史剑1999年开始在毕马威华振执业，2001年开始
从事上市公司审计，从2023年开始为本行提供审计服务，近
三年签署或复核上市公司审计报告超过10份。
（二）诚信记录
石海云、薛晨俊和史剑最近三年均未因执业行为受到任
何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管
措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施
或纪律处分。
（三）独立性
毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量
控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。
（四）审计收费
毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁
简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务
的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
审计费为人民币36万元，服务范围包括年度财务报告审计、
中期财务报告审阅、内部控制审计及其他相关服务。
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
议案 6：
关于成都银行股份有限公司 2025 年度
日常关联交易预计额度的议案
各位股东：
按照中国证监会、上交所有关监管要求，结合公司日常
经营业务开展需要，公司对2025年度日常关联交易发生额进
行合理预计，现将预计结果提交股东大会审议：
针对关联法人，按户进行日常关联交易额度预计；针对
关联自然人，以自然人关联交易为大类，预计2025年度整体
日常关联交易额度，实施总额管控。该预计额度为2025年度
内公司日常关联交易的最大发生金额，不构成对客户的授信
承诺。该预计额度内的关联交易实际发生时，将按照公司董
事会授权书落实业务风险审批及关联交易审批，实际发生的
交易方案以公司有权审批机构出具的书面批复为准。2025年
度日常关联交易预计额度具体见附件。
本议案已经本行第八届董事会第十二次会议审议通过，
现提请股东大会审议。
请予审议。
附件: 成都银行股份有限公司 2025 年度日常关联交易预
计额度
成都银行股份有限公司董事会
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
附件：
成都银行股份有限公司
一、日常关联交易预计额度和类别
单位：亿元（人民币）
（一）关联法人
序 使用金额 预计额度
关联方名称 2025 年计划开展的业务
号 关联交易业 非授信 非授信 非授信
授信类 授信类 授信类
务类型 类 类 类
授信类：贷
款、债券投 授信类：贷款、债券投资、
资、非债券金 非债券金融产品（融资类）
成都交子金
融产品（融资 等
类）等
有限公司
非授信类：担
非授信类：担保、债券承
保、债券承销
销费等
费等
授信类：贷
款、债券投 授信类：贷款、债券投资、
成都交子公
资、非债券金 非债券金融产品（融资类）
园金融商务
融产品（融资 等
类）等
有限责任公
非授信类：担
司 非授信类：担保、债券承
保、债券承销
销费等
费等
授信类：贷 授信类：贷款、保理、债
款、债券投 券投资、非债券金融产品
成都金控融
资、保理等 （融资类）等
非授信类：债
公司 非授信类：债券承销费、
券承销、手续
手续费等
费等
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
授信类：贷
款、债券投 授信类：贷款、债券投资、
成都交子新
资、非债券金 非债券金融产品（融资类）
兴金融投资
集团股份有
类）等
限公司
非授信类：担 非授信类：担保、债券承
保等 销费等
授信类：贷
款、债券投
成都交子金 资、非债券金 授信类：贷款、债券投资、
有限公司 类）等，非授 等
信类：担保
等
贷款、债券投
成都交子商
资、非债券金 贷款、债券投资、非债券
融产品（融资 金融产品（融资类）等
公司
类）等
贷款、债券投 授信类：贷款、债券投资、
成都鼎立资 非债券金融产品（融资类）
资、非债券金
融产品（融资
有限公司
类）等 非授信类：服务类等
成都金控融
公司
贷款、债券投 授信类：贷款、债券投资、
成都益航资 非债券金融产品（融资类）
资、非债券金
融产品（融资
公司
类）等 非授信类：债券承销费等
成都交子公
贷款、债券投资、非债券
金融产品（融资类）等
公司
成都金控置 贷款、债券投资、非债券
业有限公司 金融产品（融资类）等
成都交子金 贷款、债券投
控股权投资 资、非债券金 贷款、债券投资、非债券
(集团)有限 融产品（融资 金融产品（融资类）等
公司 类）等
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都金控征
信有限公司
中融安保集 授信类：保函等
提供安保服
务等
公司 非授信类：服务类等
成都市翼虎
提供押运服
务
限责任公司
成都交子金融控股
集团有限公司及其 132.9 121.76 72.9 94.76 115 131.40
关联体小计
授信类：贷
款、债券投 授信类：贷款、债券投资、
资、非债券金 非债券金融产品（融资类）
成都产业资
融产品（融资 等
类）等
有限公司
非授信类：担
非授信类：担保、债券承
保、委托贷款
销费、手续费等
手续费等
资金服务、平
新华文轩出
台服务费等 资金服务、平台服务费等
非授信类业 非授信类业务
有限公司
务
明达玻璃
贷款、债券投资、非债券
金融产品（融资类）等
公司
贷款、票据、债券投资、
舍 得酒业股
份有限公司
等
同业拆出、存
西藏银行股 放同业、买入 存放同业、买入返售、投
份有限公司 返售、直贴现 资同业存单、直贴现等
等
金融机构债 授信类：债券投资、同业
四川锦程消
券投资、同业 拆出、同业借款、存放同
拆出、同业借 业、买入返售、非债券金
责任公司
款、存放同业 融产品（投资类）等
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
等 非授信类：同业拆入、同
业存放、卖出回购、发行
同业存单等
授信类：债券投资、债券
借贷、同业拆出、同业借
款、存放同业、买入返售、
债券投资、债 非债券金融产品（投资
券借贷、同业 类）、投资同业存单、直
成都农村商
拆出、同业借 贴现、外汇即期交易、衍
款、存放同 生品交易等
有限公司
业、买入返售 非授信类：同业拆入、同
等 业存放、卖出回购、发行
同业存单、债券投资、债
券借贷、转贴现、债券交
易等
授信类：债券投资、债券
借贷、同业拆出、同业借
债券投资、同 款、黄金租借等
国金证券股
份有限公司
租借（借出） 业存放、卖出回购、发行
同业存单、债券投资、债
券借贷、债券交易等
合计 309.90 156.77 234.90 99.76 310.50 228.41
（二）关联自然人：最高审批金额不超过 3 亿元。
注： 1. 上表中“-”表示 2024 年度该公司未发生日常关联交易预计额度；
总局有关规定定义的关联方；
度股东大会审议通过日常关联交易预计额度之日为止；
所致。
二、关联方介绍
（一）成都交子金融控股集团有限公司
成都交子金融控股集团有限公司注册资本为人民币 100
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
亿元，法定代表人王永强，成立于 2008 年 9 月 3 日，统一社
会信用代码为 915101006796561013，注册地址为成都高新区
天府大道北段 1480 号高新孵化园，经营地址为中国(四川)自
由贸易试验区成都市高新区天府大道北段 966 号 3 号楼，主
营业务为投资金融机构和非金融机构、资本经营、风险投资、
资产经营管理及金融创新等，控股股东和实际控制人成都市
国有资产监督管理委员会由成都市政府授权，依照有关法律、
法规履行出资人职责，承担对市属国有企业国有资产的监督
管理责任。
截至 2023 年末，成都交子金融控股集团有限公司经审计
总资产 11,876.15 亿元，总负债 10,830.08 亿元，净资产 1,046.07
亿元，资产负债率 91.19%。2023 年度实现营业收入 510.08
亿元，实现净利润 124.63 亿元。截至 2024 年 9 月末，成都
交子金融控股集团有限公司总资产 13,360.99 亿元，总负债
亿元。
该公司系本公司的控股股东。本公司董事王永强先生担
任该公司法定代表人、董事长。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（二）成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司注册资
本为人民币 100 亿元，法定代表人祖庆军，成立于 2009 年 5
月 6 日，统一社会信用代码为 91510100689007236E，注册地
址为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段
区成都高新区天府大道北段 966 号 2 号楼 7 层，主营业务为
城市基础设施项目投资、资产管理等，主要股东为成都交子
金控投资控股有限公司,实际控制人为成都市国有资产监督
管理委员会。
截至 2023 年末，成都交子公园金融商务区投资开发有限
责任公司经审计资产总额 288.16 亿元，负债总额 177.99 亿元，
净资产 110.17 亿元，资产负债率 61.77%；2023 年度实现营
业收入 13.15 亿元，实现净利润 0.89 亿元。截至 2024 年 9 月
末，成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司总资产
负债率 71.99%。2024 年 1-9 月累计实现营业收入 2.16 亿元，
实现净利润 0.10 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营状态良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
（三）成都金控融资租赁有限公司
成都金控融资租赁有限公司注册资本为人民币 10 亿元，
法定代表人许波，成立于 2010 年 6 月 22 日，统一社会信用
代码为 91510100556430735J，注册地址和经营地址均为四川
省成都市高新区天府四街 300 号 2 栋 A 座三楼，主营业务为
融资租赁业务、租赁业务，主要股东为成都交子新兴金融投
资集团股份有限公司,实际控制人为成都市国有资产监督管
理委员会。
截至 2024 年末，成都金控融资租赁有限公司资产总额
负债率 80.93%；2024 年度实现营业收入 4.92 亿元，实现净
利润 0.67 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（四）成都交子新兴金融投资集团股份有限公司
成都交子新兴金融投资集团股份有限公司注册资本为人
民币 50 亿元，法定代表人程毅然，成立于 2012 年 12 月 21
日，统一社会信用代码为 91510100060061454Q，注册地址和
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
经营地址均为中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府
四街 300 号财智中心 2 号楼 B 座 5 层，主营业务为金融机构
和非金融机构的投资、风险投资等，主要股东和实际控制人
为成都交子金融控股集团有限公司。
截至 2023 年末，成都交子新兴金融投资集团股份有限公
司经审计总资产 75.35 亿元，总负债 23.16 亿元，净资产 52.19
亿元，资产负债率 30.74%。2023 年度实现营业收入 1.28 亿
元，实现净利润 0.40 亿元。截至 2024 年 9 月末，成都交子
新兴金融投资集团股份有限公司总资产 72.68 亿元，总负债
年 1-9 月实现营业收入 1.07 亿元，实现净利润 0.37 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（五）成都交子金控投资控股有限公司
成都交子金控投资控股有限公司注册资本为人民币 15
亿元，法定代表人周江，成立于 2019 年 3 月 26 日，统一社
会信用代码为 91510100MA6AQQC57N，注册地址和经营地
址均为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北
段 966 号 2 栋 2 层 1 号，主营业务为以自有资金从事投资活
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
动、自有资金投资的资产管理服务等，主要股东和实际控制
人为成都交子金融控股集团有限公司。
截至 2023 年末，成都交子金控投资控股有限公司经审计
总资产 50.90 亿元，总负债 4.32 亿元，净资产 46.58 亿元，
资产负债率 8.49%。2023 年度实现营业收入 0.12 亿元，实现
净利润 0.02 亿元。截至 2024 年 9 月末，成都交子金控投资
控股有限公司总资产 51.08 亿元，总负债 4.45 亿元，净资产
收入 0.08 亿元，实现净利润 0.05 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司前期同类非授信关联交易的执行情况正常，未发
生同类授信类关联交易。该公司财务指标及经营情况正常，
预计履约能力良好，本公司若与该公司发生业务，将严格按
照国家法律法规及内部制度规定，加强风险管控，维护信贷
资产安全。
（六）成都交子商业保理有限公司
成都交子商业保理有限公司注册资本为人民币 7 亿元，
法定代表人李里，成立于 2019 年 6 月 27 日，统一社会信用
代码为 91510100MA69UB3E37，注册地址为中国（四川）自
由贸易试验区成都高新区天府大道北段 966 号天府国际金融
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
中心 8 楼 812、813、816 室，经营地址为成都市高新区天府
四街 300 号财智中心 2 栋 A 座 5 层，主营业务为以受让应收
账款的方式提供贸易融资；与贸易合同相关的应收账款的收
付结算、管理与催收；销售分户账管理；与公司业务相关的
非商业性坏账担保；客户资信调查与评估；与货物贸易相关
的融资咨询服务；法律法规准予从事的其他业务。公司主要
股东为成都交子新兴金融投资集团股份有限公司,实际控制
人为成都市国有资产监督管理委员会。
截至 2023 年末，成都交子商业保理有限公司经审计资产
总额 23.68 亿元，负债总额 16.06 亿元，净资产 7.62 亿元，
资产负债率 67.82%；2023 年度实现营业收入 1.80 亿元，实
现净利润 0.35 亿元。截至 2024 年 9 月末，成都交子商业保
理有限公司总资产 35.06 亿元，总负债 27.06 亿元，净资产
收入 1.79 亿元，实现净利润 0.56 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（七）成都鼎立资产经营管理有限公司
成都鼎立资产经营管理有限公司注册资本为人民币
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
一社会信用代码为 9151010077120700X4，注册地址为成都市
高新区天府大道北段 966 号 2 号楼 3 层，经营地址为成都市高
新区天府四街 300 号金控集团财智中心二号楼 B 座 7 楼，主营
业务为资产经营、项目投融资,企业兼并重组及企业(资产)托
管经营,企业管理及咨询,投资咨询(不含金融、证券、期货)、
社会经济咨询等，由成都交子金融控股集团有限公司 100%持
股。
截至 2024 年末，成都鼎立资产经营管理有限公司资产总
额 43.47 亿元，负债总额 24.32 亿元，净资产 19.15 亿元，资
产负债率 55.95%；2024 年度实现营业收入 1.77 亿元，实现净
利润 0.66 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（八）成都金控融资担保有限公司
成都金控融资担保有限公司注册资本为人民币 20 亿元，
法定代表人邓友志，成立于 2009 年 3 月 9 日，统一社会信用
代码 91510100684595999T，注册地址为成都市锦江区新光华
街 7 号航天科技大厦 15 楼，经营地址为成都市高新区天府四
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
街 300 号财智中心 2 号楼 A 座 4 楼，经营范围为贷款担保、
票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保
及其他融资性担保业务、诉讼保全担保、投标担保、预付款
担保、工程履约担保、尾付款如约偿付等履约担保业务，与
担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，在规定范
围内以自有资金进行投资。成都金控融资担保有限公司由成
都交子金融控股集团有限公司子公司成都交子新兴金融投资
集团股份有限公司 100%持股。
截至 2024 年末，成都金控融资担保有限公司资产总额
债率 21.87%。2024 年度实现营业收入 1.14 亿元，实现净利
润 0.12 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（九）成都益航资产管理有限公司
成都益航资产管理有限公司注册资本为人民币 100 亿元，
法定代表人章映，成立于 2018 年 7 月 26 日，统一社会信用
代码为 91510100MA64C5D110，注册地址为中国（四川）自
由贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号 1 栋 1 单元 6 层
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
金融中心 11 号楼（南塔）34 层，主营业务为收购、受托经营
金融企业和非金融企业的不良资产，对不良资产进行管理、
投资和处置等。成都交子金融控股集团有限公司直接和间接
（通过成都鼎立资产经营管理有限公司）持有公司 44.50%的
股权，为成都益航资产管理有限公司控股股东。
截至 2023 年末，成都益航资产管理有限公司经审计总资
产 164.93 亿元，总负债 107.22 亿元，净资产 57.71 亿元，资
产负债率 65.01%。2023 年度实现营业收入 10.57 亿元，实现
净利润 3.79 亿元。截至 2024 年 9 月末，成都益航资产管理
有限公司总资产 169.61 亿元，总负债 108.29 亿元，净资产
业收入 7.86 亿元，实现净利润 3.61 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（十）成都交子公园置业有限公司
成都交子公园置业有限公司注册资本为人民币 5.8 亿元，
法定代表人祝汉顺，成立于 2011 年 8 月 10 日，统一社会信
用代码为 91510100580020154E，注册地址为中国（四川）自
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
由贸易试验区成都高新区天府大道北段 966 号，经营地址为
中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 966
号 2 号楼 6 层，主营业务为房地产开发经营；建设工程施工；
工程管理服务等，由成都交子公园金融商务区投资开发有限
责任公司 100%持股。
截至 2023 年末，成都交子公园置业有限公司经审计资产
总额 2.22 亿元，负债总额 0.96 亿元，净资产 1.26 亿元，资
产负债率 43.42%；2023 年度实现营业收入 0.51 亿元，实现
净利润 0.15 亿元。截至 2024 年 9 月末，成都交子公园置业
有限公司总资产 2.25 亿元，总负债 0.89 亿元，净资产 1.36
亿元，资产负债率 39.67%。2024 年 1-9 月累计实现营业收入
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司前期与本公司未发生同类关联交易。该公司财务
指标及经营情况正常，预计履约能力良好。本公司若与该公
司发生业务，将严格按照国家法律法规及内部制度规定，加
强风险管控，维护信贷资产安全。
（十一）成都金控置业有限公司
成都金控置业有限公司注册资本为人民币 13.40 亿元，
法定代表人周江，成立于 2009 年 4 月 9 日，统一社会信用代
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
码 91510100686330791B，注册地址及经营地址均为中国（四
川）自由贸易试验区成都高新区天府四街 300 号 2 栋 B 座 9
楼，主营业务为房地产开发、物业管理等，由成都交子金融
控股集团有限公司全资子公司成都交子金控投资控股有限公
司 100%持股。
截至 2023 年末，成都金控置业有限公司经审计总资产
率 34.44%。2023 年度实现营业收入 0.85 亿元，实现净利润
-0.06 亿元。截至 2024 年 9 月末，成都金控置业有限公司总
资产 23.62 亿元，总负债 8.18 亿元，净资产 15.44 亿元，资
产负债率 34.63%。2024 年 1-9 月累计实现营业收入 0.52 亿元，
实现净利润 0.21 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司前期与本公司未发生同类关联交易。该公司财务
指标及经营情况正常，预计履约能力良好。本公司若与该公
司发生业务，将严格按照国家法律法规及内部制度规定，加
强风险管控，维护信贷资产安全。
（十二）成都交子金控股权投资（集团）有限公司
成都交子金控股权投资（集团）有限公司注册资本为人
民币 46 亿元，法定代表人付剑峰，成立于 2011 年 10 月 10
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日，统一社会信用代码为 9151010058262658XW，注册地址
及经营地址均为四川省成都市高新区天府大道北段 966 号 3
号楼，主营业务为私募股权投资基金管理业务和母公司基金
业务，私募股权投资基金管理业务模式为公司与各级政府的
投资平台和其他商业机构共同出资设立私募股权投资基金；
母基金业务主要包括政府引导母基金业务和市场化母基金业
务，通过少量资金直接投资于子基金，子基金再募资吸收其
他社会资金，扩大规模后投向实体项目。股东与实际控制人
均为成都交子金融控股集团有限公司。
截至 2024 年末，成都交子金控股权投资（集团）有限公
司资产总额 87.86 亿元，负债总额 34.90 亿元，净资产 52.96
亿元，资产负债率 39.08%；2024 年度实现营业收入 0.82 亿
元，实现净利润 0.63 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。本公司董事付剑峰先生任该公司法定代表
人、董事长。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（十三）成都金控征信有限公司
成都金控征信有限公司公司注册资本为人民币 0.5 亿元，
法定代表人詹卫东，成立于 2016 年 8 月 5 日，统一社会信用
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
代码为 91510100MA61X3E302，注册地址及经营地址均为中
国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 1677 号
A 座 6 层，主营业务为企业征信服务、企业信用评级服务、
互联网数据服务、人工智能公共数据平台、大数据服务、数
据处理和存储支持服务等，主要股东为成都交子数字金融投
资集团有限公司,实际控制人为成都交子金融控股集团有限
公司。
截至 2024 年末，成都金控征信有限公司资产总额 0.394
亿元，负债总额 0.045 亿元，净资产 0.349 亿元，资产负债率
亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司经营情况及财务情况正常，预计与本公司发生非
授信类关联交易，预期履约能力良好。
（十四）中融安保集团有限责任公司
中融安保集团有限责任公司注册资本为人民币 4.3 亿元，
法定代表人徐斌，成立于 1987 年 12 月 23 日，统一社会信用
代码为 91510100450753229X，注册地址为成都市青羊区顺城
大街 306 号凯乐广场 6 楼，经营地址为成都市高新区吉瑞四
路 399 号金控时代广场 1 号西塔，主营业务为保安服务、劳
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务派遣服务等，由成都交子金融控股集团有限公司 100%持股。
截至 2024 年末，中融安保集团有限责任公司资产总额
债率 12.21%；2024 年度实现营业收入 23.98 亿元，实现净利
润 0.84 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司前期同类非授信关联交易的执行情况正常，未发
生同类授信类关联交易。该公司财务指标及经营情况正常，
预计履约能力良好，本公司若与该公司发生业务，将严格按
照国家法律法规及内部制度规定，加强风险管控，维护信贷
资产安全。
（十五）成都市翼虎守护押运有限责任公司
成都市翼虎守护押运有限责任公司注册资本为人民币 1
亿元，法定代表人钟大华，成立于 2005 年 12 月 20 日，统一
社会信用代码为 91510100782672177H，注册地址及经营地址
均为成都市成华区双林一巷新 24 号，主营业务为武装押运等，
由中融安保集团有限责任公司 100%持股。
截至 2024 年末，成都市翼虎守护押运有限责任公司资产
总额 5.47 亿元，负债总额 0.74 亿元，净资产 4.73 亿元，资
产负债率 13.49%；2024 年度实现营业收入 6.75 亿元，实现
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
净利润 1.29 亿元。
该公司系本公司的控股股东成都交子金融控股集团有限
公司控制的法人。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（十六）成都产业资本控股集团有限公司
成都产业资本控股集团有限公司注册资本为人民币
统一社会信用代码为 915101006331271244，注册地址为成都
市高新区天和西二街 38 号 2 栋 3 层 314 号，经营地址为锦江
区东大街下东大街段 199 号睿东中心 D 座 5、6 楼，主营业务
包括产业投资、金融机构投资、创业投资、资本及资产运营
管理、产业功能区建设、房地产开发及现代物流贸易、供应
链、大数据等相关业务，主要股东为成都产业投资集团有限
公 司 持 股 76.0115% 、 四 川 发 展 资 产 管 理 有 限 公 司 持 股
截至 2024 年末，成都产业资本控股集团有限公司资产总
额 140.69 亿元，负债总额 33 亿元，净资产 107.68 亿元，资
产负债率 23.46%；2024 年度实现营业收入 2.78 亿元，投资
收益 9.14 亿元，实现净利润 8.07 亿元。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
该公司系持有本公司 5%以上股份的股东。本公司董事余
力先生任其总经理。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（十七）新华文轩出版传媒股份有限公司
新华文轩出版传媒股份有限公司注册资本为人民币
一社会信用代码为 915100007758164357，注册地址及经营地
址均为成都市锦江区三色路 238 号 1 栋 1 单元，控股股东为
四川新华出版发行集团有限公司，实际控制人为四川省政府
国有资产监督管理委员会。主营业务为图书、报纸、期刊、
电子出版物销售；音像制品批发（连锁专用）；电子出版物、
影像制品制作；录音带、录像带复制；普通货运；批发兼零
售预包装食品，乳制品；出版物印刷等。
截至 2023 年末，新华文轩出版传媒股份有限公司经审计
总资产 217.88 亿元，总负债 83.73 亿元，净资产 134.14 亿元，
资产负债率 38.43%；2023 年度实现营业收入 118.68 亿元，
实现净利润 16.28 亿元。截至 2024 年 9 月末，新华文轩出版
传媒股份有限公司总资产 235.79 亿元，总负债 93.55 亿元，
净资产 142.24 亿元，资产负债率 39.68%。2024 年 1-9 月累计
实现营业收入 84.38 亿元，实现净利润 9.34 亿元。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本公司董事马晓峰先生任该公司副总经理。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（十八）明达玻璃（成都）有限公司
明达玻璃（成都）有限公司注册资本为人民币 5 亿元，
法定代表人周勇，成立于 2000 年 5 月 19 日，统一社会信用
代码为 915101007203772604，注册地址及经营地址均为四川
省成都市金堂县迎宾大道二段 1 号，主营业务为生产销售浮
法玻璃及玻璃制品深加工，同时进行石英砂采矿，主要股东
为沙河市海生新材料科技有限公司持股 64.3%，成都产投玻
璃有限责任公司持股 35.7%,实际控制人为王利军。
截至 2024 年末，明达玻璃（成都）有限公司资产总额
债率 19.5%；2024 年度实现营业收入 4.46 亿元，实现净利润
明达玻璃（成都）有限公司土地、厂房、办公楼、员工
宿舍楼已抵押给其他商业银行。明达玻璃（成都）有限公司
对外担保为 5.96 亿元，主要为河北海生实业集团有限公司贷
款提供保证担保。
本公司董事余力先生任该公司副董事长。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
该公司财务指标及经营情况良好，关联交易执行情况正
常，履约能力良好。
（十九）舍 得酒业股份有限公司
舍 得酒业股份有限公司注册资本为人民币 3.33 亿元，法
定代表人蒲吉洲，成立于 1996 年 11 月 9 日，统一社会信用
代码为 915100002063581985，注册地址及经营地址均为四川
省射洪市沱牌镇沱牌大道 999 号，主营业务为白酒制造与销
售，主要股东为四川沱牌舍 得集团有限公司，实际控制人为
郭广昌。
截至 2023 年末，舍 得酒业股份有限公司经审计资产总额
负债率 31.98%；2023 年度实现营业收入 70.81 亿元，实现净
利润 17.72 亿元。截至 2024 年 9 月末，舍 得酒业股份有限公
司总资产 116.34 亿元，总负债 42.18 亿元，净资产 74.17 亿元，
资产负债率 36.25%。2024 年 1-9 月累计实现营业收入 44.60
亿元，实现净利润 6.67 亿元。
过去十二个月内存在本公司原外部监事刘守民先生担任
该公司独立董事的情形。
该公司财务指标及经营情况良好，关联交易执行情况正
常，履约能力良好。
（二十）西藏银行股份有限公司
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
西藏银行股份有限公司注册资本为人民币 33.20 亿元，
法定代表人罗布，成立于 2011 年 12 月 30 日，统一社会信用
代码为 915400005857557153，注册地址及经营地址均为拉萨
市经济技术开发区总部经济基地 A 幢贰单元二层 1201、
存、贷款、结算业务；办理票据承兑与贴现；银行卡业务；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、买卖
政府债券、金融债券；同业拆借；买卖、代理外汇买卖；提
供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；资信
调查、咨询、见证业务；提供保险箱业务；经国务院银行业
监督管理机构批准的其它业务。西藏自治区投资有限公司和
交通银行为该行并列第一大股东，均持股 10.60%；本公司持
有西藏银行股份有限公司 5.30%的股份。
截至 2023 年末，西藏银行股份有限公司经审计资产总额
产负债率 83.60%；2023 年度实现营业收入 12.15 亿元，实现
净利润 4.65 亿元。截至 2024 年 9 月末，西藏银行股份有限
公司总资产 594.54 亿元，总负债 495.55 亿元，净资产 98.99
亿元，资产负债率 83.35%；2024 年 1-9 月累计实现营业收入
该公司系本公司施加重大影响的法人。本公司副行长龚
民先生担任该公司的董事。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（二十一）四川锦程消费金融有限责任公司
四川锦程消费金融有限责任公司注册资本为人民币 4.2
亿元，法定代表人张蓬，成立于 2010 年 2 月 26 日，统一社
会信用代码为 91510100551072297N，注册地址及经营地址为
中国（四川）自由贸易试验区成都高新区府城大道中段 88 号
个人耐用消费品贷款；一般用途个人消费贷款；办理信贷资
产转让；境内同业拆借；向境内金融机构借款；经批准发行
金融债券；与消费金融相关的咨询、代理；代理销售与消费
借款相关的保险产品；固定收益类证券投资业务；经监管批
准的其他业务。本公司系四川锦程消费金融有限责任公司第
一大股东，持有其 38.86%的股份，该公司其他持股 10%以上
的股东包括：周大福企业有限公司、成都天府软件园有限公
司、成都交子新兴金融投资集团股份有限公司。
截至 2023 年末，四川锦程消费金融有限责任公司经审计
的资产总额 131.41 亿元，负债总额为 113.71 亿元，净资产为
亿元，实现净利润 2.61 亿元。截至 2024 年 9 月末，四川锦
程消费金融有限责任公司资产总额为 140.46 亿元，负债总额
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
为 121.79 亿元，净资产为 18.67 亿元，资产负债率 86.71%；
亿元。
该公司系本公司施加重大影响的法人。本公司监事张蓬
女士担任该公司法定代表人、董事长。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（二十二）成都农村商业银行股份有限公司
成都农村商业银行股份有限公司注册资本为人民币 100
亿元，法定代表人黄建军，成立于 2009 年 12 月 31 日，统一
社会信用代码为 91510100698878500P，注册地址及经营地址
均为四川省成都市武侯区科华中路 88 号，主营业务为银行业
务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准），
成都兴城投资集团有限公司持有成都农村商业银行股份有限
公司 35%的股权，为成都农村商业银行股份有限公司的第一
大股东，实际控制人为成都市国有资产监督管理委员会。
截至 2023 年末，成都农村商业银行股份有限公司经审计
资产总额 8,332.72 亿元，负债总额 7,672.02 亿元，净资产
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都农村商业银行股份有限公司总资产 8,942.49 亿元，总负
债 8,222.05 亿元，净资产 720.43 亿元，资产负债率 91.94%。
过去十二个月内存在本公司原外部监事韩子荣先生担任
该公司独立董事的情形。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（二十三）国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司注册资本为人民币 37.13 亿元，
法定代表人冉云，成立于 1996 年 12 月 20 日，统一社会信用
代码为 91510100201961940F，注册地址及经营地址均为成都
市青羊区东城根上街 95 号，营业范围包括：证券业务；证券
投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为
期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动），主要股东为长沙涌金（集
团）有限公司持股 14.74%，成都产业资本控股集团有限公司
持股 9.82%，涌金投资控股有限公司持股 6.71%，实际控制人
为陈金霞女士。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
截至 2023 年末，国金证券股份有限公司经审计资产总额
资产负债率 71.98%；2023 年实现营业收入 67.29 亿元，实现
净利润 17.45 亿元。截至 2024 年 9 月末，国金证券股份有限
公司资产总额 1,098.68 亿元，负债总额 767.34 亿元，净资产
业收入 42.91 亿元，实现净利润 9.02 亿元。
过去十二个月内存在本公司原董事董晖先生担任该公司
董事的情形。
该公司财务指标及经营情况良好，前期同类关联交易的
执行情况正常，履约能力良好。
（二十四）关联自然人
本公司关联自然人是指中国证监会《上市公司信息披露
管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
及本公司关联交易管理制度所规定的关联自然人。
上述关联方介绍中的财务数据若未注明“经审计”则均为
未经审计数据。
三、关联交易主要内容和定价政策
本次预计的 2025 年度关联方日常关联交易内容属于商
业银行正常经营范围内发生的常规业务，遵循一般商业条款
和公司正常业务程序进行，其定价原则与独立第三方交易一
致，即遵循市场化原则，以不优于非关联方同类交易的条件
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
开展交易。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次预计关联方 2025 年度日常关联交易额度，基于与相
关关联方原有的合作基础，以及对关联方业务发展的合理预
期，预计金额及所涉及交易内容符合业务实际需求，不存在
利益输送以及价格操纵行为，交易程序合法合规，不存在损
害公司和中小股东利益的情形，不会对公司的持续经营能力、
盈利能力及资产状况构成不利影响。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
议案 7：
关于投保董事、监事、高级管理人员责任保险
相关事项的议案
各位股东：
董事、监事、高级管理人员责任保险（下称“董监高责任
保险”）作为一种职业责任保险，是上市公司分散风险、保障
董监高履职的重要工具，对上市公司和董监高履职都有重要
作用，现就投保相关事宜提请股东大会审议：
一、投保事宜
因董事会、股东大会对投保董监高责任保险的授权有效
期已届满，在现有在保合同到期后，我行继续投保董监高责
任保险需提交董事会、股东大会审批和授权。为降低我行董
监高的履职风险，增强履职保障，促进勤勉履职，建议继续
投保董监高责任保险。
二、授权事宜
提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权经营管理
层，由经营管理层根据市场情况，在董事会对经营管理层的
授权书授权范围内，办理董监高责任保险购买的相关事宜（包
括但不限于确定董监高责任保险承保机构，确定保险金额、
保险费及其他保险条款，签署相关法律文件及处理其他投保
事宜等有关事项）。该授权及转授权期限至本行换届产生新
一届董事会为止。
本议案已经本行第八届董事会第十二次会议审议通过，
现提请股东大会审议。
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请予审议。
成都银行股份有限公司董事会
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报告事项 1：
成都银行股份有限公司2024年度
关联交易情况的报告
各位股东：
根据银保监会《银行保险机构关联交易管理办法》、证
监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26 号——
商业银行信息披露特别规定》等监管政策的要求及《成都银
行股份有限公司关联交易管理办法》等规定，现将本行 2024
年度关联交易情况报告如下：
一、关联交易管理制度建设情况
《上市公司独立董事管理办法》等监管制度，结合行内实际
运行情况，修订了《成都银行股份有限公司关联交易管理办
法》，依据 2024 年董事会授权书，修订完善了经营管理层
授信类关联交易审批权限，全行关联交易日常工作有序开展。
二、关联交易管理制度执行情况
行内管理制度，主要情况如下：
（一）关联方名单的更新与维护
报告期内，本行严格按照监管要求及内部制度规定对关
联方进行管理。在 2023 年 11 月上线关联交易管理系统之后，
根据管理实际和监管要求，本行持续完善系统功能，实现关
联方报送、核查、名单管理和监管报送信息的线上化管理。
截至 2024 年末，本行关联方户数具体情况如下：
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表 1： 关联方统计表
关联方口径 数量（户） 其中：法人或其他组织 关联自然人
金监总局口径 2212 516 1696
证监及上交所口径 495 183 312
会计口径 789 516 273
（二）关联交易审批与备案
本行严格按照关联交易相关要求进行审批和备案。2024
年初拟定 2024 年度日常关联交易预计额度，依规提交关联
交易控制与审计委员会审查，报行党委会、董事会、股东大
会审议通过，并在股东大会审定的关联交易预计额度内，按
照内部授权审批程序，对发生的关联交易逐笔进行规范审批。
按照一般关联交易和重大关联交易的要求，严格做好审查、
审批和备案工作。2024 年，国家金融监督管理总局口径下单
一关联方、单一关联法人或其他组织所在集团客户、全部关
联方的授信余额均符合管控要求；与关联方的关联交易均严
格遵守公允性原则及相关监管规定。
（三）关联交易统计与报送
本行认真做好关联交易的统计与报送工作。2024 年，按
季对授信类和非授信类关联交易情况分类进行统计，并按季
向国家金融监督管理总局报送 G15 最大十家关联方关联交
易情况表，不定期或按季向银行业保险业关联交易监管系统
报送关联方、重大关联交易、季度关联交易情况等信息。
（四）关联交易信息披露
报告期内，本行严格履行关联交易的信息披露义务，通
过关联交易预计额度公告、关联交易事项公告等临时公告及
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年报、半年报等定期报告的形式及时对外披露关联交易信息；
通过关联交易专项报告，每年向股东报告本行的关联交易管
理情况。
（五）交易定价执行情况
本行与各口径关联方的关联交易定价遵循一般商业原
则，根据具体业务方案审慎确定，不优于对非关联方同类交
易的条件，符合中国人民银行利率政策以及本行同类产品定
价相关管理制度。
三、关联交易控制委员会运作情况
领导下勤勉履职，稳步推进各项工作，积极辅助董事会决策。
报告期内，共召开会议 13 次，对关联交易审查、年度审计
报告、内部控制评价等事项进行了审议。
行工作职责，统筹开展相关工作。一是加强制度建设。根据
监管的最新要求，修订完善了本行关联交易管理办法。二是
加强关联方管理。指导本行关联交易管理办公室结合国家金
融监督管理总局、中国证监会和企业会计准则的有关要求及
本行的实际情况，对关联方进行日常管理，对发生变动的关
联方情况及时进行更新。三是强化关联交易控制。根据董事
会授权，接受一般关联交易的备案，审查重大关联交易，严
格控制关联交易风险。针对日常经营中频繁发生的关联交易
业务，审查了年度日常关联交易预计额度，并由行党委会、
董事会和股东大会审议，在日常管理中加强预计额度实际发
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生情况的监测，对不在年度日常关联交易预计额度范围内发
生的关联交易，严格按照有关规定履行审批及披露要求。四
是推进关联交易管理系统建设。为适应关联交易管理的新要
求，实现关联交易信息的科学化统计、规范化管理和流程化
操作，同时，通过使用验证，不断完善关联交易管理信息系
统，进一步提升本行关联交易管理工作效率。
四、2024 年关联交易情况
（一）国家金融监督管理总局口径
截至 2024 年末，本行对单个关联方的最大授信余额为
法人组织所在集团客户的最大合计授信余额 1,058,743.90 万
元，占资本净额 8.76%；对包含银行关联方的全部关联方的
授信余额为 1,894,191.20 万元，占资本净额 15.66%，上述指
标均在监管指标控制范围之内。
截至 2024 年末，本行国家金融监督管理总局口径全部
关联方表内外授信敞口余额合计 1,894,191.20 万元，其中：
非同业关联方表内外授信敞口余额 1,658,911.24 万元,包括贷
款余额 1,444,233.45 万元，保理余额 134,641.60 万元，债券
投资余额 80,000 万元，保函余额 36.19 万元；同业关联方授
信敞口余额 235,279.96 万元，包括同业借款余额 150,000 万
元，债券投资余额 85,000 万元，票据直贴现业务余额 279.96
万元。
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表 2：国家金融监督管理总局口径服务类关联交易情况
单位：万元
收入方向 支出方向
业务类型 交易描述
金额 金额
押运服务 关联方向我行提供押运服务 4916.11
委托贷款收取手续费/关联方向我
营销服务 36.05 1073.09
行提供营销活动服务
人力服务 关联方向我行提供人力外包服务 2848.89
财产租赁 关联方向我行提供房产租赁服务 1931.04
安保服务 关联方向我行提供安保服务 2551.35
关联方向我行提供人身意外伤害
保险服务 1625.17
保险服务和补充医疗保险服务
融资服务 我行向关联方提供咨询服务 1.48
我行向关联方收取电子支付手续
信息服务 费/关联方向我行提供系统建设及 102.78 689.98
运行维护服务
我行向关联方提供非金融企业债
债券承销 53.88
务融资工具承销服务
培训、教辅及咨询指导 关联方向我行提供培训、教辅服务
服务 及咨询指导服务
合计 194.19 16114
截至 2024 年末，本行关联方存款余额为 2,043,275.77 万
元。2024 年度，与关联方发生的其他类型关联交易累计金额
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的银保合作业务纳入其他类型关联交易管理，2024 年度本行
与关联担保公司签订银保合作协议金额 4,000,000 万元。
（二）证监会及上交所口径
截至 2024 年末，本行证监会及上交所口径表内外授信
敞口余额合计 819,667.98 万元，其中：非同业关联方表内外
授信敞口余额 584,388.02 万元,包括贷款余额 429,006.42 万元，
保理余额 123,381.60 万元，债券投资余额 32,000 万元；同业
关联方授信敞口余额 235,279.96 万元，包括同业借款余额
余额 279.96 万元。
（1）2024 年度，与关联方发生的主要服务类关联交易
总额 11,466.97 万元，具体交易明细如下：
表 3：证监及上交所口径服务类关联交易统计表
单位：万元
收入方向 支出方向
业务类型 交易描述
金额 金额
押运服务 关联方向我行提供押运服务 4,916.11
营销服务 关联方向我行提供营销活动服务 2.7
人力服务 关联方向我行提供人力外包服务 9.8
财产租赁 关联方向我行提供房产租赁服务 1,931.04
安保服务 关联方向我行提供安保服务 2,551.35
关联方向我行提供人身意外伤害保险服务和补
保险服务 1,625.17
充医疗保险服务
信息服务 关联方向我行提供系统建设及运行维护服务 101.88 62.70
融资服务 我行向关联方提供咨询服务 1.48
我行向关联方提供非金融企业债务融资工具承
债券承销 45
销服务
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培训、教辅及
关联方向我行提供培训、教辅服务及咨询服务 219.74
咨询指导服务
合计 148.36 11,318.61
（2）资产转移类关联交易
（3）由关联方提供担保的授信业务
截至 2024 年末，由本行主要股东关联方提供担保的授
信业务包括，关联方成都交子金融控股集团有限公司提供担
保的贷款业务合计 38,904 万元，成都产业资本控股集团有限
公司提供担保的贷款业务合计 50,000 万元。
（三）企业会计准则口径
本行与企业会计准则口径关联方发生的关联交易详见
本行经审计的 2024 年度财务报告附注有关内容。
综上，本行与各口径关联方的关联交易属于本行日常经
营中的正常业务，符合监管及本行相关控制要求，其审议、
披露等程序符合监管及本行制度规定，业务流程符合本行内
部控制要求，不存在违规向关联方进行利益输送，不存在损
害本行及其他非关联方利益等情况。
本报告已经本行第八届董事会第十一次会议审议通过，
现向股东大会报告。
成都银行股份有限公司董事会
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报告事项 2：
成都银行股份有限公司
述职人：陈存泰
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人陈存泰，马来西亚马来亚大学工程学士、美国夏威
夷大学工商管理硕士。现任马来西亚启顺造纸业有限公司独
立非执行董事、马来西亚合盈资本控股有限公司独立非执行
董事、马来西亚主道咨讯私人有限公司顾问。曾任日立半导
体（马）私人股份有限公司生产工程师；马来西亚国际投资
银行股份有限公司企业金融执行员、助理经理；马来西亚青
年经济发展合作社有限公司总经理；马来西亚澄心保险股份
有限公司执行员；马来西亚联昌投资银行执行员、高级经理、
企业金融主管和管理委员会成员；印度尼西亚联昌尼阿嘎证
券行股份有限公司执行董事；马来西亚纳鲁力机构股份有限
公司企业金融总监；马来西亚联昌投资银行企业金融总监顾
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问；中国辽宁省营口市营口银行股份有限公司副行长，董事；
马来西亚联昌银行股份有限公司上海分行行长。
本人对自身独立性情况进行了自查，并向公司董事会提
交了独立性自查调查表，确认不存在《上市公司独立董事管
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等规定的不满足独立性的情形，能够充分、
独立履行职责。公司董事会认为本人未在公司担任除独立董
事、董事会专门委员会主任或委员以外的任何职务，也未在
公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与公司及公司主
要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能影响本
人进行独立客观判断的关系。
二、年度履职概况
本人担任公司独立董事、董事会战略发展委员会委员、
董事会授信审批特别授权委员会委员、董事会风险管理委员
会委员。本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出
席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专
门会议，并积极参加相关会前沟通交流，充分发挥独立性和
专业性作用，对公司董事会、董事会专门委员会、独立董事
专门会议的决议事项进行审议，并按规定发表独立意见，对
审议事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。本人列席了全部股东大会会议。
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（二）出席董事会次数、方式及投票情况
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。本
人出席了董事会全部会议。本人会前认真审阅会议材料，就
拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。没
有事先否决的情况。在深入了解情况的基础上，本人对所有
事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投
反对票或者弃权票的情形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
研究审议了涉及规划、被投企业管理等议案。按实际履职时
间，本人应出席其中 5 次会议，实际出席 5 次会议。
别授权。本人出席了董事会授信审批特别授权委员会全部会
议。
对本行全面风险管理情况进行监督，对风险管理目标和风险
评估程序、风险管理政策和制度、风险状况及内控有效性等
事项进行研究、审议。按实际履职时间，本人应出席其中 6
次会议，实际出席 6 次会议。
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关联交易事项进行了审议。本人出席了该独立董事专门会议。
（四）其他工作情况
就支行有效实施风控措施进行了深入沟通和交流，并提出相
关建议。2024 年 10 月，本人对公司风险管理部进行了实地
调研，了解公司全面风险管理架构、风险管理具体情况等，
就加强全面风险管理措施进行探讨，并提出相关建议。
业绩说明会、2024 年第三季度业绩说明会，参与中小股东交
流，切实保护中小股东的知情权、参与权等合法权益。
（五）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
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不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
报告期内，公司董事会审议通过并披露了 2023 年年度
报告、2023 年度内部控制评价报告、2024 年第一季度报告、
格遵守法律法规、规范性文件和公司章程以及内部信息披露
管理制度的规定，合规、及时编制报告并完成披露，相关报
告真实、准确、完整。
（五）聘请会计师事务所情况
公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于聘请成都
银行股份有限公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意
聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度财务报告审计机构和 2024 年度内部控制审计机构。本
人认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关
执业资质、足够的独立性、专业胜任能力、诚信状况、投资
者保护能力，能够满足公司对审计工作的要求。公司聘请决
策程序充分、恰当，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
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报告期内，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。副行
长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
八届董事会届满为止。
登义先生、何维忠先生、王永强先生、郭令海先生、付剑峰
先生、余力先生、马晓峰先生为公司第八届董事会非独立董
事，选举陈存泰先生、龙文彬先生、顾培东先生、马骁先生
和余海宗先生为公司第八届董事会独立董事；选举王晖先生
为第八届董事会董事长，徐登义先生、何维忠先生为第八届
董事会副董事长。聘任徐登义先生为行长、李金明女士为副
行长、李婉容女士为副行长、魏小瑛女士为人力资源总监、
郑军先生为总经济师、龚民先生为副行长、罗结先生为副行
长、陈海波先生为副行长及董事会秘书，任期至第八届董事
会届满为止。
期至第八届董事会届满为止。
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本人认为相关选举、聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
报告期内，公司董事会审议通过了 2023 年度高级管理
人员绩效考核相关事宜的议案，该考核的制定及审议程序符
合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司和股东，
特别是中小股东利益的情形。
报告期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员
工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、
高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关事
项。
四、总体评价
挥专业特点，忠实勤勉、恪尽职守，在董事会中发挥参与决
策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益，保
护中小股东合法权益。2025 年，本人将继续本着诚信勤勉的
工作精神，为公司及股东负责的态度，发挥自身专业优势，
认真履行职责，为公司健康可持续发展以及维护股东合法权
益做出更大贡献。
独立董事：陈存泰
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成都银行股份有限公司
述职人：龙文彬
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人龙文彬，四川大学计算数学专业毕业，大学学历，
高级工程师。曾任中国人民银行宜宾地区分行、中国人民银
行四川省分行货币金银处、中国人民银行成都分行货币金银
处干部；四川银监局股份处副处长、四川银监局国有大型银
行处副处长、攀枝花银监分局党委书记、局长、四川银监局
办公室主任；泸州市商业银行董事长；四川省城市商业银行
协会秘书长。曾兼任成都银行外部监事。2024 年 6 月经成都
银行 2023 年年度股东大会选举为成都银行独立董事，2024
年 11 月获得监管部门任职资格核准开始履职。
本人对自身独立性情况进行了自查，并向公司董事会提
交了独立性自查调查表，确认不存在《上市公司独立董事管
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等规定的不满足独立性的情形，能够充分、
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
独立履行职责。公司董事会认为本人未在公司担任除独立董
事、董事会专门委员会主任或委员以外的任何职务，也未在
公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与公司及公司主
要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能影响本
人进行独立客观判断的关系。
二、年度履职概况
本人担任公司独立董事、董事会消费者权益保护委员会
主任、董事会战略发展委员会委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议，并积极参加相关
会前沟通交流，充分发挥独立性和专业性作用，对公司董事
会、董事会专门委员会的决议事项进行审议，并按规定发表
独立意见，对审议事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 1 次会议，实际列席 1 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
实际履职时间，本人应出席其中 2 次会议，实际出席 2 次会
议。
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
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要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
研究审议了涉及规划、被投企业管理等议案。按实际履职时
间，本人应出席其中 2 次会议，实际出席 2 次会议。
会议，听取了公司消保工作基本情况、2024 年公司投诉管理
工作情况等。本人出席了董事会消费者权益保护委员会全部
会议。
关联交易事项进行了审议。在本人实际履职时间内，公司未
召开独立董事专门会议。
（四）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
本人履职期间不涉及。
（五）聘请会计师事务所情况
本人履职期间不涉及。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本人履职期间，总经济师郑军先生退休；董事会聘任游
先伟先生为总经济师，任期至第八届董事会届满为止，本人
认为相关聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会未审议董事、高级管理人员
薪酬事宜，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关事项。
四、总体评价
规及公司章程等规定，坚持“客观、公证、独立”的原则，充
分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽职守，在董事会中发挥参
与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益，
保护中小股东合法权益。2025 年，本人将继续本着诚信勤勉
的工作精神，为公司及股东负责的态度，发挥自身专业优势，
认真履行职责，为公司健康可持续发展以及维护股东合法权
益做出更大贡献。
独立董事：龙文彬
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都银行股份有限公司
述职人：顾培东
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人顾培东，西南政法学院民事诉讼法专业硕士研究生
毕业。现任四川大学法学院二级教授，博士生导师，中国法
学会案例法学研究会副会长，中华司法文化研究会常务理事，
最高人民法院第三届特约监督员，入选“四川省学术和技术带
头人”。曾任四川省经济体制改革委员会研究所副所长、副研
究员、研究员、所长、四川省经济体制改革委员会秘书长；
四川康维律师事务所主任律师；西南政法大学教授、博士生
导师。2024 年 6 月经成都银行 2023 年年度股东大会选举为
成都银行独立董事，2024 年 11 月获得监管部门任职资格核
准开始履职。
本人对自身独立性情况进行了自查，并向公司董事会提
交了独立性自查调查表，确认不存在《上市公司独立董事管
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等规定的不满足独立性的情形，能够充分、
独立履行职责。公司董事会认为本人未在公司担任除独立董
事、董事会专门委员会主任或委员以外的任何职务，也未在
公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与公司及公司主
要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能影响本
人进行独立客观判断的关系。
二、年度履职概况
本人担任公司独立董事、董事会提名委员会主任、董事
会消费者权益保护委员会委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议，并积极参加相关
会前沟通交流，充分发挥独立性和专业性作用，对公司董事
会、董事会专门委员会的决议事项进行审议，并按规定发表
独立意见，对审议事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 1 次会议，实际列席 1 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
实际履职时间，本人应出席其中 2 次会议，实际出席 2 次会
议。
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
相关董事候选人，初步审查了相关董事、高级管理人员的任
职资格。按实际履职时间，本人应出席其中 1 次会议，实际
出席 1 次会议。
会议，听取了公司消保工作基本情况、2024 年公司投诉管理
工作情况等。本人出席了董事会消费者权益保护委员会全部
会议。
关联交易事项进行了审议。在本人实际履职时间内，公司未
召开独立董事专门会议。
（四）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
本人履职期间不涉及。
（五)聘请会计师事务所情况
本人履职期间不涉及。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人履职期间，总经济师郑军先生退休；董事会聘任游
先伟先生为总经济师，任期至第八届董事会届满为止，本人
认为相关聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会未审议董事、高级管理人员
薪酬事宜，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关事项。
四、总体评价
规及公司章程等规定，充分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽
职守，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，
切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。2025 年，
本人将继续本着诚信勤勉的工作精神，为公司及股东负责的
态度，发挥自身专业优势，认真履行职责，为公司健康可持
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
续发展以及维护股东合法权益做出更大贡献。
独立董事：顾培东
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述职人：马骁
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人马骁，西南财经大学财政学专业毕业，研究生学历，
经济学博士，教授。现任西南财经大学教授，博士生导师，
兼任教育部高等学校财政学类专业教学指导委员会副主任
委员，中共四川省委、四川省人民政府第三届决策咨询委员
会社会发展组副组长，四川省普通本科高等学校经济学与财
政学类专业教学指导委员会主任委员，四川黄金股份有限公
司独立董事。曾任西南财经大学财政系副系主任，财政税务
学院副院长，教务处处长（期间曾兼任人文与自然科学教学
部主任、教务处党支部书记），党委常委、副校长，党委副
书记。2024 年 6 月经成都银行 2023 年年度股东大会选举为
成都银行独立董事，2024 年 11 月获得监管部门任职资格核
准开始履职。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本人对自身独立性情况进行了自查，并向公司董事会提
交了独立性自查调查表，确认不存在《上市公司独立董事管
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等规定的不满足独立性的情形，能够充分、
独立履行职责。公司董事会认为本人未在公司担任除独立董
事、董事会专门委员会主任或委员以外的任何职务，也未在
公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与公司及公司主
要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能影响本
人进行独立客观判断的关系。
二、年度履职概况
本人担任公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任、
董事会关联交易控制与审计委员会委员、董事会提名委员会
委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议，并积极参加相关
会前沟通交流，充分发挥独立性和专业性作用，对公司董事
会、董事会专门委员会的决议事项进行审议，并按规定发表
独立意见，对审议事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 1 次会议，实际列席 1 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
实际履职时间，本人应出席其中 2 次会议，实际出席 2 次会
议。
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
对公司年度财务审计报告、内部控制等事项进行了研究和审
议。按实际履职时间，本人应出席其中 1 次会议，实际出席
公司董事会薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，
对董事及高级管理人员薪酬考核相关事项，全行重要的薪酬
政策和绩效考核制度等事项进行研究、审议。2024 年本人履
职时间内，公司未召开董事会薪酬与考核委员会会议。
相关董事候选人，初步审查了相关董事、高级管理人员的任
职资格。按实际履职时间，本人应出席其中 1 次会议，实际
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
出席 1 次会议。
关联交易事项进行了审议。在本人实际履职时间内，公司未
召开独立董事专门会议。
（四）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
本人履职期间不涉及。
（五）聘请会计师事务所情况
本人履职期间不涉及。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人履职期间，总经济师郑军先生退休；董事会聘任游
先伟先生为总经济师，任期至第八届董事会届满为止，本人
认为相关聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会未审议董事、高级管理人员
薪酬事宜，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关事项。
四、总体评价
规及公司章程等规定，充分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽
职守，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，
切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。2025 年，
本人将继续本着诚信勤勉的工作精神，为公司及股东负责的
态度，发挥自身专业优势，认真履行职责，为公司健康可持
续发展以及维护股东合法权益做出更大贡献。
独立董事：马骁
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都银行股份有限公司
述职人：余海宗
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人余海宗，西南财经大学会计学院毕业，研究生学历，
管理学博士学位，注册会计师（非执业）。现任西南财经大
学会计学院教授，兼任四川成渝高速公路股份有限公司独立
董事、成都先导药物开发股份有限公司独立董事。曾任四川
威远钢铁厂财务科会计。2024 年 6 月经成都银行 2023 年年
度股东大会选举为成都银行独立董事，2024 年 11 月获得监
管部门任职资格核准开始履职。
本人对自身独立性情况进行了自查，并向公司董事会提
交了独立性自查调查表，确认不存在《上市公司独立董事管
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等规定的不满足独立性的情形，能够充分、
独立履行职责。公司董事会认为本人未在公司担任除独立董
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
事、董事会专门委员会主任或委员以外的任何职务，也未在
公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与公司及公司主
要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能影响本
人进行独立客观判断的关系。
二、年度履职概况
本人担任公司独立董事、董事会关联交易控制与审计委
员会主任、董事会风险管理委员会委员、董事会薪酬与考核
委员会委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议，并积极参加相关
会前沟通交流，充分发挥独立性和专业性作用，对公司董事
会、董事会专门委员会的决议事项进行审议，并按规定发表
独立意见，对审议事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 1 次会议，实际列席 1 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
实际履职时间，本人应出席其中 2 次会议，实际出席 2 次会
议。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
对本行全面风险管理情况进行监督，对风险管理目标和风险
评估程序、风险管理政策和制度、风险状况及内控有效性等
事项进行研究、审议。按实际履职时间，按实际履职时间，
本人应出席其中 1 次会议，实际出席 1 次会议。
对公司年度财务审计报告、内部控制等事项进行了研究和审
议。按实际履职时间，本人应出席其中 1 次会议，实际出席
公司董事会薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，
对董事及高级管理人员薪酬考核相关事项，全行重要的薪酬
政策和绩效考核制度等事项进行研究、审议。2024 年本人履
职时间内，公司未召开董事会薪酬与考核委员会会议。
关联交易事项进行了审议。在本人实际履职时间内，公司未
召开独立董事专门会议。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
（四）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
本人履职期间不涉及。
（五）聘请会计师事务所情况
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本人履职期间不涉及。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人履职期间，总经济师郑军先生退休；董事会聘任游
先伟先生为总经济师，任期至第八届董事会届满为止，本人
认为相关聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会未审议董事、高级管理人员
薪酬事宜，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关事项。
四、总体评价
公司章程等规定，充分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽职守，
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实
维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。2025 年，本人
将继续本着诚信勤勉的工作精神，为公司及股东负责的态度，
发挥自身专业优势，认真履行职责，为公司健康可持续发展
以及维护股东合法权益做出更大贡献。
独立董事：余海宗
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都银行股份有限公司
述职人：甘犁
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人甘犁，美国加州大学伯克利分校经济学专业毕业，
博士研究生。现任西南财经大学中国家庭金融调查与研究中
心主任，美国德克萨斯农工大学经济系教授，上海数喆数据
科技有限公司董事长。曾任清华大学技术经济与能源系统研
究所助理研究员；长江商学院访问教授；美国德克萨斯大学
奥斯汀分校经济系助理教授；美国德克萨斯农工大学经济系
副教授。2024年6月，公司换届选举了第八届董事会独立董
事，在新任独立董事任职资格获得核准之前，本人按照要求
继续履职。2024年11月，监管部门核准新任独立董事任职资
格，本人不再履职。
本人未在成都银行担任除独立董事、董事会相关专门委
员会主任或委员外的其他职务，也未在公司主要股东、实际
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
控制人担任任何职务，与成都银行及其主要股东、实际控制
人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进
行独立客观判断的关系；独立履行职责，不受成都银行及其
主要股东，或者其他与成都银行存在重大利害关系的单位或
者个人的影响，满足监管规定关于担任独立董事的独立性要
求。
二、年度履职概况
本人履职期间，担任公司独立董事、董事会战略发展委
员会委员、董事会关联交易控制与审计委员会委员、董事会
薪酬与考核委员会委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专门会
议，并积极参加相关会前沟通交流，充分发挥独立性和专业
性作用，对公司董事会、董事会专门委员会、独立董事专门
会议的决议事项进行审议，并按规定发表独立意见，对审议
事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 3 次会议，实际列席 3 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
实际履职时间，本人应出席其中 14 次会议，实际出席 12 次
会议。
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
研究审议了涉及规划、被投企业管理等议案。按实际履职时
间，本人应出席其中 5 次会议，实际出席 5 次会议。
对公司年度财务审计报告、内部控制等事项进行了研究和审
议。按实际履职时间，本人应出席其中 12 次会议，实际出
席 12 次会议。
公司董事会薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，
对董事及高级管理人员薪酬考核相关事项，全行重要的薪酬
政策和绩效考核制度等事项进行研究、审议。本人出席了董
事会薪酬与考核委员会全部会议。
关联交易事项进行了审议。本人出席了该独立董事专门会议。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
（四）其他工作情况
作为董事会关联交易控制与审计委员会委员，本人根据
年报工作要求，与会计师事务所保持充分沟通，切实履行相
关责任义务。在会计师事务所正式进场前，听取其关于年度
财务审计的工作安排；在会计师事务所进场后，督促其在保
证审计工作质量的前提下，按照约定时限提交审计报告；编
制完成后，听取其审计工作汇报，基于自身专业知识、从业
经历和工作经验发表意见，对年度财务审计报告及相关审计
报告进行审议。
（五）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
本人履职期间，公司董事会审议通过并披露了 2023 年
年度报告、2023 年度内部控制评价报告、2024 年第一季度
报告、2024 年半年度报告、2024 年第三季度报告等报告。
公司严格遵守法律法规、规范性文件和公司章程以及内部信
息披露管理制度的规定，合规、及时编制报告并完成披露，
相关报告真实、准确、完整。
（五）聘请会计师事务所情况
公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于聘请成都
银行股份有限公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意
聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度财务报告审计机构和 2024 年度内部控制审计机构。本
人认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关
执业资质、足够的独立性、专业胜任能力、诚信状况、投资
者保护能力，能够满足公司对审计工作的要求。公司聘请决
策程序充分、恰当，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人履职期间：
八届董事会届满为止。
登义先生、何维忠先生、王永强先生、郭令海先生、付剑峰
先生、余力先生、马晓峰先生为公司第八届董事会非独立董
事，选举陈存泰先生、龙文彬先生、顾培东先生、马骁先生
和余海宗先生为公司第八届董事会独立董事；选举王晖先生
为第八届董事会董事长，徐登义先生、何维忠先生为第八届
董事会副董事长。聘任徐登义先生为行长、李金明女士为副
行长、李婉容女士为副行长、魏小瑛女士为人力资源总监、
郑军先生为总经济师、龚民先生为副行长、罗结先生为副行
长、陈海波先生为副行长及董事会秘书，任期至第八届董事
会届满为止。
本人认为相关选举、聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会审议通过了 2023 年度高级
管理人员绩效考核相关事宜的议案，该考核的制定及审议程
序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司和
股东，特别是中小股东利益的情形。
本人履职期间，公司不存在制定或者变更股权激励计划、
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董
事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关
事项。
四、总体评价
公司章程等规定，充分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽职守，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实
维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
原独立董事：甘犁
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都银行股份有限公司
述职人：邵赤平
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人邵赤平，武汉大学经济学院外国经济思想专业毕业，
博士研究生，副教授，北京大学理论经济学博士后，美国杜
克大学高级访问学者。现任中国广告主协会秘书长。曾任清
华大学五道口金融学院、国家金融研究院中国财富管理研究
中心专职研究员；中南财经政法大学金融学院兼职教授；中
国地方金融研究院专家委员会委员。2024年6月，公司换届
选举了第八届董事会独立董事，在新任独立董事任职资格获
得核准之前，本人按照要求继续履职。2024年11月，监管部
门核准新任独立董事任职资格，本人不再履职。
本人未在成都银行担任除独立董事、董事会相关专门委
员会主任或委员外的其他职务，也未在公司主要股东、实际
控制人担任任何职务，与成都银行及其主要股东、实际控制
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进
行独立客观判断的关系；独立履行职责，不受成都银行及其
主要股东，或者其他与成都银行存在重大利害关系的单位或
者个人的影响，满足监管规定关于担任独立董事的独立性要
求。
二、年度履职概况
本人履职期间，担任公司独立董事、董事会薪酬与考核
委员会主任、董事会战略发展委员会委员、董事会关联交易
控制与审计委员会委员、董事会提名委员会委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专门会
议，并积极参加相关会前沟通交流，充分发挥独立性和专业
性作用，对公司董事会、董事会专门委员会、独立董事专门
会议的决议事项进行审议，并按规定发表独立意见，对审议
事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 3 次会议，实际列席 3 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
实际履职时间，本人应出席其中 14 次会议，实际出席 14 次
会议。
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
研究审议了涉及规划、被投企业管理等议案。按实际履职时
间，本人应出席其中 5 次会议，实际出席 5 次会议。
对公司年度财务审计报告、内部控制等事项进行了研究和审
议。按实际履职时间，本人应出席其中 12 次会议，实际出
席 12 次会议。
公司董事会薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，
对董事及高级管理人员薪酬考核相关事项，全行重要的薪酬
政策和绩效考核制度等事项进行研究、审议。本人出席了董
事会薪酬与考核委员会全部会议。
相关董事候选人，初步审查了相关董事、高级管理人员的任
职资格。按实际履职时间，本人应出席其中 4 次会议，实际
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
出席 4 次会议。
关联交易事项进行了审议。本人出席了该独立董事专门会议。
（四）其他工作情况
参与中小股东交流，切实保护中小股东的知情权、参与权等
合法权益。
作为董事会关联交易控制与审计委员会委员，本人根据
年报工作要求，与会计师事务所保持充分沟通，切实履行相
关责任义务。在会计师事务所正式进场前，听取其关于年度
财务审计的工作安排；在会计师事务所进场后，督促其在保
证审计工作质量的前提下，按照约定时限提交审计报告；编
制完成后，听取其审计工作汇报，基于自身专业知识、从业
经历和工作经验发表意见，对年度财务审计报告及相关审计
报告进行审议。
（五）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
本人履职期间，公司董事会审议通过并披露了 2023 年
年度报告、2023 年度内部控制评价报告、2024 年第一季度
报告、2024 年半年度报告、2024 年第三季度报告等报告。
公司严格遵守法律法规、规范性文件和公司章程以及内部信
息披露管理制度的规定，合规、及时编制报告并完成披露，
相关报告真实、准确、完整。
（五）聘请会计师事务所情况
公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于聘请成都
银行股份有限公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意
聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度财务报告审计机构和 2024 年度内部控制审计机构。本
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
人认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关
执业资质、足够的独立性、专业胜任能力、诚信状况、投资
者保护能力，能够满足公司对审计工作的要求。公司聘请决
策程序充分、恰当，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人履职期间：
八届董事会届满为止。
登义先生、何维忠先生、王永强先生、郭令海先生、付剑峰
先生、余力先生、马晓峰先生为公司第八届董事会非独立董
事，选举陈存泰先生、龙文彬先生、顾培东先生、马骁先生
和余海宗先生为公司第八届董事会独立董事；选举王晖先生
为第八届董事会董事长，徐登义先生、何维忠先生为第八届
董事会副董事长。聘任徐登义先生为行长、李金明女士为副
行长、李婉容女士为副行长、魏小瑛女士为人力资源总监、
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
郑军先生为总经济师、龚民先生为副行长、罗结先生为副行
长、陈海波先生为副行长及董事会秘书，任期至第八届董事
会届满为止。
本人认为相关选举、聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会审议通过了 2023 年度高级
管理人员绩效考核相关事宜的议案，该考核的制定及审议程
序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司和
股东，特别是中小股东利益的情形。
本人履职期间，公司不存在制定或者变更股权激励计划、
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董
事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关
事项。
四、总体评价
公司章程等规定，充分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽职守，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实
维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
原独立董事：邵赤平
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都银行股份有限公司
述职人：宋朝学
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人宋朝学，中国人民大学法学专业毕业，本科，注册
会计师。现任信永中和会计师事务所合伙人、信永中和会计
师事务所成都分部总经理，中国注册会计师协会副会长。曾
任四川会计师事务所项目经理、部门经理；四川同兴达会计
师事务所主任会计师。2024年6月，公司换届选举了第八届
董事会独立董事，在新任独立董事任职资格获得核准之前，
本人按照要求继续履职。2024年11月，监管部门核准新任独
立董事任职资格，本人不再履职。
本人未在成都银行担任除独立董事、董事会相关专门委
员会主任或委员外的其他职务，也未在公司主要股东、实际
控制人担任任何职务，与成都银行及其主要股东、实际控制
人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进
行独立客观判断的关系；独立履行职责，不受成都银行及其
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
主要股东，或者其他与成都银行存在重大利害关系的单位或
者个人的影响，满足监管规定关于担任独立董事的独立性要
求。
二、年度履职概况
本人履职期间，担任公司独立董事、董事会关联交易控
制与审计委员会主任、董事会薪酬与考核委员会委员，董事
会风险管理委员会委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专门会
议，并积极参加相关会前沟通交流，充分发挥独立性和专业
性作用，对公司董事会、董事会专门委员会、独立董事专门
会议的决议事项进行审议，并按规定发表独立意见，对审议
事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 3 次会议，实际列席 1 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
实际履职时间，本人应出席其中 14 次会议，实际出席 13 次
会议。
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
对本行全面风险管理情况进行监督，对风险管理目标和风险
评估程序、风险管理政策和制度、风险状况及内控有效性等
事项进行研究、审议。按实际履职时间，本人应出席其中 13
次会议，实际出席 12 次会议。
对公司年度财务审计报告、内部控制等事项进行了研究和审
议。按实际履职时间，本人应出席其中 12 次会议，实际出
席 12 次会议。
公司董事会薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，
对董事及高级管理人员薪酬考核相关事项，全行重要的薪酬
政策和绩效考核制度等事项进行研究、审议。本人出席了其
中 2 次会议。
关联交易事项进行了审议。本人出席了该独立董事专门会议。
（四）其他工作情况
作为董事会关联交易控制与审计委员会主任，本人根据
年报工作要求，与会计师事务所保持充分沟通，切实履行相
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
关责任义务。在会计师事务所正式进场前，听取其关于年度
财务审计的工作安排；在会计师事务所进场后，督促其在保
证审计工作质量的前提下，按照约定时限提交审计报告；编
制完成后，听取其审计工作汇报，基于自身专业知识、从业
经历和工作经验发表意见，对年度财务审计报告及相关审计
报告进行审议。
（五）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
本人履职期间，公司董事会审议通过并披露了 2023 年
年度报告、2023 年度内部控制评价报告、2024 年第一季度
报告、2024 年半年度报告、2024 年第三季度报告等报告。
公司严格遵守法律法规、规范性文件和公司章程以及内部信
息披露管理制度的规定，合规、及时编制报告并完成披露，
相关报告真实、准确、完整。
（五）聘请会计师事务所情况
公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于聘请成都
银行股份有限公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意
聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度财务报告审计机构和 2024 年度内部控制审计机构。本
人认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关
执业资质、足够的独立性、专业胜任能力、诚信状况、投资
者保护能力，能够满足公司对审计工作的要求。公司聘请决
策程序充分、恰当，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人履职期间：
八届董事会届满为止。
登义先生、何维忠先生、王永强先生、郭令海先生、付剑峰
先生、余力先生、马晓峰先生为公司第八届董事会非独立董
事，选举陈存泰先生、龙文彬先生、顾培东先生、马骁先生
和余海宗先生为公司第八届董事会独立董事；选举王晖先生
为第八届董事会董事长，徐登义先生、何维忠先生为第八届
董事会副董事长。聘任徐登义先生为行长、李金明女士为副
行长、李婉容女士为副行长、魏小瑛女士为人力资源总监、
郑军先生为总经济师、龚民先生为副行长、罗结先生为副行
长、陈海波先生为副行长及董事会秘书，任期至第八届董事
会届满为止。
本人认为相关选举、聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会审议通过了 2023 年度高级
管理人员绩效考核相关事宜的议案，该考核的制定及审议程
序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司和
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
股东，特别是中小股东利益的情形。
本人履职期间，公司不存在制定或者变更股权激励计划、
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董
事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关
事项。
四、总体评价
公司章程等规定，充分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽职守，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实
维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
原独立董事：宋朝学
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
成都银行股份有限公司
述职人：樊斌
司”）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、监管规定和《成都
银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规
定，积极行使独立董事各项职权，依法合规、忠实勤勉地履
行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人樊斌，四川大学法学专业毕业，法律硕士，一级律
师。现任四川省第十四届人大常务委员会委员，省人大法制
委员会委员，四川省律师协会常务副会长，北京中伦（成都）
律师事务所主任。曾任四川省工商行政管理局科员、副主任
科员；四川省投资与证券律师事务所律师；中维律师事务所
合伙人；四川康维律师事务所副主任、主任；四川守民律师
事务所合伙人；深圳市燃气集团股份有限公司董事。2024年
董事任职资格获得核准之前，本人按照要求继续履职。2024
年11月，监管部门核准新任独立董事任职资格，本人不再履
职。
本人未在成都银行担任除独立董事、董事会相关专门委
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
员会主任或委员外的其他职务，也未在公司主要股东、实际
控制人担任任何职务，与成都银行及其主要股东、实际控制
人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进
行独立客观判断的关系；独立履行职责，不受成都银行及其
主要股东，或者其他与成都银行存在重大利害关系的单位或
者个人的影响，满足监管规定关于担任独立董事的独立性要
求。
二、年度履职概况
本人履职期间，担任公司独立董事、董事会提名委员会
主任，董事会风险管理委员会委员、董事会消费者权益保护
委员会委员。
本人根据相关法律法规和公司章程的规定，按时出席股
东大会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专门会
议，并积极参加相关会前沟通交流，充分发挥独立性和专业
性作用，对公司董事会、董事会专门委员会、独立董事专门
会议的决议事项进行审议，并按规定发表独立意见，对审议
事项未提出异议。未行使其他特别职权。
（一）出席股东大会会议情况
了涉及董事会年度工作报告、利润分配、财务预算及决算、
修改公司章程等 15 项议案。按实际履职时间，本人应列席
其中 3 次会议，实际列席 3 次会议。
（二）出席董事会次数、方式及投票情况
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
司涉及年度经营目标、利润分配、财务预算及决算、风险管
理、关联交易等 80 项议案，对公司重大事项进行决策。按
实际履职时间，本人应出席其中 14 次会议，实际出席 14 次
会议。
本人会前认真审阅会议材料，就拟审议事项进行询问、
要求补充材料、提出意见建议等。没有事先否决的情况。在
深入了解情况的基础上，本人对所有事项作出客观决策，经
审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情
形。
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作
情况
对本行全面风险管理情况进行监督，对风险管理目标和风险
评估程序、风险管理政策和制度、风险状况及内控有效性等
事项进行研究、审议。按实际履职时间，本人应出席其中 13
次会议，实际出席 13 次会议。
相关董事候选人，初步审查了相关董事、高级管理人员的任
职资格。按实际履职时间，本人应出席其中 4 次会议，实际
出席 4 次会议。
会议，听取了公司消保工作基本情况、2024 年公司投诉管理
工作情况等。2024 年本人履职时间内，公司未召开董事会消
费者权益保护委员会会议。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
关联交易事项进行了审议。本人出席了该独立董事专门会议。
（四）公司配合独立董事工作的情况
为保障独立董事有效履职，公司提供了本人履职所需的
各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在本人
履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董事会及董
事会专门委员会会议的会前沟通及会中表决问题解答、及时
提供履职所需信息、建立董事决策建议督办反馈机制等。
三、年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情況
本人高度重视关联交易管理工作，依照相关法律法规及
监管规定，加强关联交易的审核监督，对相关关联交易情况
进行了认真审核，并发表相关独立意见，公司与关联方发生
的相关关联交易是公司正常经营发展需要开展的交易，其符
合相关监管要求和公司内部制度规定，遵循市场化原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，决策程序合法合规，
不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不涉及。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
不涉及。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本人履职期间，公司董事会审议通过并披露了 2023 年
年度报告、2023 年度内部控制评价报告、2024 年第一季度
报告、2024 年半年度报告、2024 年第三季度报告等报告。
公司严格遵守法律法规、规范性文件和公司章程以及内部信
息披露管理制度的规定，合规、及时编制报告并完成披露，
相关报告真实、准确、完整。
（五）聘请会计师事务所情况
公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于聘请成都
银行股份有限公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意
聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度财务报告审计机构和 2024 年度内部控制审计机构。本
人认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关
执业资质、足够的独立性、专业胜任能力、诚信状况、投资
者保护能力，能够满足公司对审计工作的要求。公司聘请决
策程序充分、恰当，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人履职期间，公司未聘任或者解聘公司财务负责人。
副行长罗结先生分管公司财务工作，承担财务负责人相关职
责。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
本人履职期间，公司无会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本人履职期间：
八届董事会届满为止。
登义先生、何维忠先生、王永强先生、郭令海先生、付剑峰
先生、余力先生、马晓峰先生为公司第八届董事会非独立董
事，选举陈存泰先生、龙文彬先生、顾培东先生、马骁先生
和余海宗先生为公司第八届董事会独立董事；选举王晖先生
为第八届董事会董事长，徐登义先生、何维忠先生为第八届
董事会副董事长。聘任徐登义先生为行长、李金明女士为副
行长、李婉容女士为副行长、魏小瑛女士为人力资源总监、
郑军先生为总经济师、龚民先生为副行长、罗结先生为副行
长、陈海波先生为副行长及董事会秘书，任期至第八届董事
会届满为止。
本人认为相关选举、聘任程序合法有效。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
本人履职期间，公司董事会审议通过了 2023 年度高级
管理人员绩效考核相关事宜的议案，该考核的制定及审议程
序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司和
股东，特别是中小股东利益的情形。
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
本人履职期间，公司不存在制定或者变更股权激励计划、
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董
事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关
事项。
四、总体评价
公司章程等规定，充分发挥专业特点，忠实勤勉、恪尽职守，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实
维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
原独立董事：樊斌
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
报告事项 3：
成都银行股份有限公司 2024 年度大股东评估报告
各位股东：
根据《银行保险机构大股东行为监管办法（试行）》（银
保监发〔2021〕43 号，以下简称“《大股东行为监管办法》”）
等监管要求，为加强公司治理监管，规范大股东行为，保护
本行及利益相关者合法权益，本行全面、认真开展了 2024
年度大股东行为评估工作，现将相关情况报告如下。
一、评估工作组织情况
（一）评估对象
根据《大股东行为监管办法》的认定标准，截至 2024
年 12 月 31 日，本行大股东共 2 家。
子金控集团”）。截至 2024 年 12 月 31 日，成都交子金控集
团持有本行 833,018,686 股股份，占本行总股本的 19.98%，
为本行控股股东。成都交子金控集团成立于 2008 年 9 月，
注册资本 100 亿元，其控股股东和实际控制人为成都市国有
资产监督管理委员会。经营范围包括：投资金融机构和非金
融机构，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会
经济咨询，金融研究及创新。（不得从事非法集资、吸收公
众资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）。成都交子金控集团向本行提名董
事，该公司所持本行股份不存在股份出质的情形。
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称“丰隆银行”）。截至 2024 年 12 月 31 日，丰隆银行持有本
行 753,532,373 股股份，占本行总股本的 18.07%。丰隆银行
是一家在马来西亚设立于 1934 年 10 月的有限责任商业银行，
其控股股东为 Hong Leong Financial Group Berhad，实际控制
人为 Hong Leong Company (Malaysia) Berhad。丰隆银行向本
行提名董事，该公司所持本行股份不存在股份出质的情形。
（二）评估方法
况；
（三）评估期限
二、大股东评估情况
（一）大股东资质情况
大股东成都交子金控集团、丰隆银行均为本行上市前的
原始股东，均通过本行董事会对于其入股股东资格的审核，
按照要求需由国务院银行业监督管理机构（以下简称“监管
机构”）核准股东资质的，均已取得核准批复；并积极配合
监管机构对入股本行资金来源的审查，其入股资金来源、入
股程序合法合规。经大股东自查并书面确认，大股东及其控
股股东、实际控制人不存在《商业银行股权管理暂行办法》
第十六条规定的违规情形；本行通过公开渠道查询，亦未发
现大股东及其控股股东、实际控制人存在《商业银行股权管
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
理暂行办法》第十六条规定的违规情形。经梳理核查，本行
大股东也不存在违反本行《章程》相关规定的情形。
截至 2024 年末，本行大股东参股或控股其它境内商业
银行的情况为：成都交子金控集团持有成都农村商业银行
子金控集团牵头成都农村信用社改制为股份制农商银行工
作形成，经监管机构批准，成都交子金控集团参股成都农村
商业银行。
（二）财务状况
经与大股东核实，成都交子金控集团、丰隆银行具有良
好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，经营状况稳定，财务
状况良好，保持较好的盈利性。入股本行资金均为自有资金，
且不存在到期未偿还的债务，不存在重大未决诉讼、仲裁等
法律纠纷情况。
（三）所持股权情况
本行大股东成都交子金控集团、丰隆银行均已充分了解
银行业的行业属性、风险特征、审慎经营规则，以及大股东
的权利和义务，积极维护本行稳健经营及金融市场稳定，保
护消费者权益，支持本行更好地服务实体经济、防控金融风
险。
成都交子金控集团、丰隆银行入股本行均取得监管机构
的核准批复，均使用来源合法的自有资金入股。大股东均已
向本行逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人，
以及与其他股东的关联关系或者一致行动关系，其股权关系
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
真实、透明，与本行不存在直接或间接交叉持股。未发现大
股东存在隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、私下
协议等违法违规行为，亦不存在以所持本行股份为其自身或
关联方以外的债务提供担保的情形。
成都交子金控集团、丰隆银行均已做出遵守法律法规和
国家金融监督管理总局关于商业银行股权质押相关规定的
书面承诺。2024 年度，本行未发生大股东质押其所持本行股
份的情形。
（四）上一年度关联交易情况
本行关联交易严格遵循一般商业原则，定价合理、公平，
不优于对非关联方同类交易的条件，符合监管部门相关法规
要求及本行关联交易管理相关规定，并严格按照监管规定和
本行关联交易管理办法履行关联交易审议审批、信息披露、
统计备案等程序。本行大股东不存在与本行进行不正当关联
交易，获取不正当利益的情况。
（五）行使股东权利情况
规、监管规定和本行《章程》相关规定，合法、有效参与本
行公司治理，积极支持本行将党的领导与公司治理有机结合。
两家大股东均通过公司治理程序正当行使股东权利，维护本
行的独立运作；审慎行使对本行董事的提名权，确保提名人
选符合相关监管规定；不存在滥用股东权利或利用大股东地
位，对本行进行不正当干预或限制的情况。
（六）履行责任义务和承诺情况
成都银行股份有限公司 2024 年年度股东大会会议材料
执行监管的相关规定、政策，依法履行信息报送义务，积极
配合本行做好声誉风险管理，支持本行实施资本中长期规划，
不存在利用股东地位损害本行和其他利益相关者的合法权
益的情形。
承诺内容包括遵守法律法规、不谋求优于其他股东的关联交
易、在必要时持续补充资本、不干预银行日常经营事务、不
向银行施加不当指标压力、真实准确完整披露关联方、股权
质押符合监管要求等。2021 年，《中国银保监会办公厅关于
进一步加强银行保险机构股东承诺管理有关事项的通知》发
布，进一步规范股东承诺事项，大股东均已根据最新要求签
署了相关声明类、合规类和尽责类承诺。2024 年，两家大股
东积极履行承诺事项，不存在出具虚假承诺或未履行承诺事
项的情形。
（七）落实公司章程、遵守法律法规和监管规定等情况
规、监管规定和本行《章程》等对股东权利、义务的规定，
并积极配合监管部门日常监管工作和本行公司治理评估以
及各类股权管理工作的开展，及时反馈相关信息和材料，不
存在纳入重大违法违规股东名单或纳入股权管理不良记录
的情形。
三、评估结论
综上，本行大股东成都交子金控集团、丰隆银行入股本
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行已获审批，财务状况稳定良好，交易行为透明公允，股东
权利行使规范，责任义务履行到位，大股东行为整体良好。
特此报告。
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