券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-017
财达证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 5 日召开第四
届董事会第七次会议，审议通过了《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议
案》，同意对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相
关条款进行修订，具体修订内容详见附件《财达证券股份有限公司章程重要条款
变更新旧对照表》，除此以外，《公司章程》中其他条款不变。本次《公司章程》
修订完成后，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，
《财达证券股份有限公司监事会议事规则》《财达证券股份有限公司监事会印章
管理办法》等监事会相关制度同时废止。
《公司章程》修订内容尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议
通过后及时向监管部门及工商登记机关办理《公司章程》备案手续。
修订后的《公司章程》与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
附件：
《财达证券股份有限公司章程》重要条款变更新旧对照表
原条款 新条款
变更理由
条目 条款内容 条目 条款内容
第一章 总 则 第一章 总 则
为规范公司的组织和行为，保障公司、股东、 为规范公司的组织和行为，保障公司、股东、
客户及其他利益相关者的合法权益，维护公司资产 职工、客户及其他利益相关者的合法权益，维护公
依据《上市公司章
的独立和完整，根据《中华人民共和国公司法》
（以 司资产的独立和完整，根据《中华人民共和国公司
程 指 引 （ 2025 年
下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国
第一条 第一条 修订）》（以下简
（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以 证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党
称：《章程指引》）
下简称《党章》）、《证券公司监督管理条例》、 章程》（以下简称《党章》）、《证券公司监督管
第 1 条修订
《证券公司治理准则》及其他法律、行政法规及规 理条例》、《证券公司治理准则》及其他法律、行
范性文件，特制订本章程。 政法规及规范性文件，特制订本章程。
董事长为公司的法定代表人。在董事长因故不 董事长为公司的法定代表人，法定代表人的产
能履行法定代表人职责时，董事会可决定由公司总 生和变更办法同董事长的产生和变更。担任法定代
经理为法定代表人。 表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。
依据《章程指引》
第七条 第七条 法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之
第 8 条修订
日起三十日内确定新的法定代表人。在董事长因故
不能履行法定代表人职责时，董事会可决定由公司
总经理为法定代表人。
法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法
第九条 依据《章程指引》
律后果由公司承受。
（新增） 第 9 条新增
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，
不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由
公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法
律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人
追偿
公司全部资产划分为等额股份，公司以其全部 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公
依据《章程指引》
第九条 资产对公司的债务承担责任，股东以其认购的股份 第十条 司以其全部财产对公司的债务承担责任。
第 10 条修订
为限对公司承担责任。
公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营
合规、管理规范、守法诚信的法治企业。在完善公 合规、管理规范、守法诚信的法治企业。在完善公
司治理中加强党的领导，加快完善中国特色现代企 司治理中加强党的领导，加快完善中国特色现代企
业制度，构建完善权责法定、权责透明、协调运转、 业制度，构建完善权责法定、权责透明、协调运转、
有效制衡的公司治理机制。 有效制衡的公司治理机制。
本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的
本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的
组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义 依据《章程指引》
第十条 组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义 第十一条
务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、 第 11 条修订
务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
党委成员、董事、高级管理人员具有法律约束力的
党委成员、董事、监事、高级管理人员具有法律约
文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以
束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股
起诉公司董事、总经理和其他高级管理人员，股东
东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管 可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、总经理
理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、 和其他高级管理人员。
董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
公司根据《党章》规定，设立中国共产党的组 公司设立党的组织，开展党的活动，建立党的
织，开展党的活动，党委发挥领导核心和政治核心 工作机构，配齐配强党务工作人员，保障党组织的 依据《河钢集团有
第十二条 作用，把方向、管大局、促落实。公司要建立党的 第十三条 工作经费。 限公司公司章程
指引（国有控股公
工作机构，配齐配强党务工作人员，保障党组织的
司）》（以下简称：
工作经费。
《河钢集团章程
指引）第 7 条修订
第三章 股份 第三章 股份
第一节 股份发行 第一节 股份发行
公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原
则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 则，同类别的每一股份应当具有同等权利。
依据《章程指引》
第十八条 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价 第十九条 同次发行的同类别股票，每股的发行条件和价
第 17 条修订
格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每 格相同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
股应当支付相同价额。
公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面 公司发行的面额股，以人民币标明面值，每股
第十九条 第二十条
值人民币 1 元。 面值人民币 1 元。
公司或公司的子公司（包括公司的附属企业） 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）
不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购 不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，为他
买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，
公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照 依据《章程指引》
第二十三条 第二十四条
本章程或者股东会的授权作出决议，公司可以为他 第 22 条修订
人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，
但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额
的百分之十。董事会作出决议应当经全体董事的三
分之二以上通过。
第二节 股份增减和回购 第二节 股份增减和回购
公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规
的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列 的规定，经股东会作出决议，可以采用下列方式增
方式增加资本： 加资本：
（一）公开发行股份； （一）向不特定对象发行股份；
（二）非公开发行股份； （二）向特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股； 依据《章程指引》
（三）向现有股东派送红股；
第十四条 第二十五条 （四）以公积金转增股本；
（四）以公积金转增股本； 第 23 条修订
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批
准的其他方式。
准的其他方式。
公司增资发行新股，按照本章程的规定批准
公司增资发行新股，按照本章程的规定批准 后，根据有关法律、法规、规章、规范性文件等规
后，根据有关法律、法规、规章、 定的程序办理。
规范性文件等规定的程序办理。
公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形
之一的除外： 之一的除外：
（一）减少公司注册资本； （一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并； （二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分 （四）股东因对股东会作出的公司合并、分立 依据《章程指引》
第二十六条 第二十七条
立决议持异议，要求公司收购其股份的； 决议持异议，要求公司收购其股份的； 第 25 条修订
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股 （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股
票的公司债券； 票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的 除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的
活动。 活动。
公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交
第二十七条 第二十八条 调整引用条款
易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方 易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方
式进行。 式进行。
公司因本章程第二十六条第一款第（三）项、 公司因本章程第二十七条第一款第（三）项、
第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股 第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进行 份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
公司因本章程第二十六条第一款第（一）项、 公司因本章程第二十七条第一款第（一）项、
第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经 第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经
股东大会决议；公司因本章程第二十六条第一款第 股东会决议；公司因本章程第二十七条第一款第
（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收 （三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收
购本公司股份的，可以依照本章程的规定，经三分 购本公司股份的，可以依照本章程的规定，经三分
之二以上董事出席的董事会会议决议。
之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十七条第一款规定收购
公司依照本章程第二十六条第一款规定收购
第二十八条 第二十九条 本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收 调整引用条款
本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收
购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）
购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）
项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第
项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第
（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司
（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司
合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行
合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行
股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注
股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注
销。
销。
第三节 股份转让 第三节 股份转让
公司的股份可以依法转让。 公司的股份应当依法转让。
依据《章程指引》
第二十九条 第三十条
第 28 条修订
公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 公司不接受本公司的股份作为质权的标的。
依据《章程指引》
第三十条 第三十一条
第 29 条修订
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年 公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持
内不得转让。 有的本公司的股份及其变动情况，在就任时确认的
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公 依据《章程指引》
第三十一条 第三十二条 司同一种类股份总数的 25%；所持本公司股份自公 第 30 条修订
报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期
司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员
间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一
离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
种类股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票
上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后
半年内，不得转让其所持有的本公司股份
公司持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高 公司持有 5%以上股份的股东、董事、高级管理
级管理人员，将其持有的本公司股票或者其他具有 人员，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性
股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖 质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6
出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司 司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购
入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有
因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以
中国证监会规定的其他情形的除外。
及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持 依据《章程指引》
第三十二条 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人 第三十三条
有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配 第 31 条修订
股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有 或者其他具有股权性质的证券。
的股票或者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股 东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未 在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以 自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有 责任的董事依法承担连带责任。
责任的董事依法承担连带责任。
依据《章程指引》
第四章 股东和股东大会 第四章 股东和股东会
第四章标题修订
依据《章程指引》
第一节 股东 第一节 股东的一般规定 第四章第一节标
题修订
公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证 名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证
据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义 据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担义
务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承 务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承 依据《章程指引》
第三十六条 担同种义务。 第三十七条
担同种义务。 第 32 条修订
公司股东及其实际控制人应当具备法律、行政
公司股东及其实际控制人应当具备法律、行政
法规和中国证监会规定的资格条件，并不得违反中
法规和中国证监会规定的资格条件，并不得违反中
国证监会有关出资比例的限制性规定
国证监会有关出资比例的限制性规定。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他
他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大 需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东会召 依据《章程指引》
第三十七条 第三十八条
会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记 集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册 第 33 条修订
在册的股东为享有相关权益的股东。 的股东为享有相关权益的股东。
公司股东享有下列权利： 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其 （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其
他形式的利益分配； 他形式的利益分配； 依据《章程指引》
第三十八条 （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派 第三十九条 （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者 第 34 条修订
股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权； 委派股东代理人参加股东会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者
质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转 质询；
让、赠与或质押其所持有的股份； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、 让、赠与或质押其所持有的股份；
股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议 （五）查阅、复制本章程、股东名册、股东会
决议、财务会计报告； 会议记录、董事会会议决议、财务会计报告，符合
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股
规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；
份份额参加公司剩余财产的分配；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议
份份额参加公司剩余财产的分配；
持异议的股东，要求公司收购其股份；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规
定的其他权利。 异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规
定的其他权利。
股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资 股东提出查阅、复制前条所述有关信息或者索
料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类 取资料的，应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 依据《章程指引》
第三十九条 第四十条
以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后 行政法规的规定。 第 35 条修订
按照股东的要求予以提供。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政
政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。 法规的，股东有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式 股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违
违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违 反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反
反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内， 本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内， 依据《章程指引》
第四十条 请求人民法院撤销。 第四十一条
请求人民法院撤销。但是，股东会、董事会会议的 第 36 条修订
召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产
生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存
在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民
法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当
执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当
切实履行职责，确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公
司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交
易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并
在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前
期事项的，将及时处理并履行相应信息披露义务。
有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决
议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行
表决；
第四十二条 依据《章程指引》
（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达
（新增） 第 37 条新增
到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决
权数；
（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数
未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持
表决权数。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法 审计委员会成员以外的董事、高级管理人员执
律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失 行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规 依据《章程指引》
的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股 定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合 第 38 条并结合公
第四十一条 份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉 第四十三条 并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求审计 司经营管理实际
讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或 委员会向人民法院提起诉讼；审计委员会成员执行 修订
者本章程的规定，给公司造成损失的，前述股东可
公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求 定，给公司造成损失的，前述股东可以书面请求董
后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日内 事会向人民法院提起诉讼。
未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会 审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面
使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股 请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30
东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼
法院提起诉讼。
将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，
的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向
本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向
人民法院提起诉讼。
人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，
本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向
人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、高级管理人员执行职
务违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司
造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权
益造成损失的，连续 180 日以上单独或者合计持有
公司 1%以上股份的股东，可以依照《公司法》第一
百八十九条前三款规定书面请求全资子公司的董
事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司股东承担下列义务: 公司股东承担下列义务:
（一）遵守法律、行政法规和本章程； （一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股款；
第四十三条 （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； 第四十五条 （三）除法律、法规规定的情形外，不得抽回 调整表述
（四）严格按照法律法规和中国证监会规定履 股本；
行出资义务，使用自有资金入股公司，资金来源合
（四）严格按照法律法规和中国证监会规定履
法，不得以委托资金等非自有资金入股，法律法规
和中国证监会认可的情形除外； 行出资义务，使用自有资金入股公司，资金来源合
（五）真实、准确、完整地说明股权结构直至 法，不得以委托资金等非自有资金入股，法律法规
实际控制人、最终权益持有人，以及与其他股东的 和中国证监会认可的情形除外；
关联关系或者一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺 （五）真实、准确、完整地说明股权结构直至
骗等方式规避证券公司股东资格审批或者监管； 实际控制人、最终权益持有人，以及与其他股东的
（六）不得滥用股东权利损害公司或者其他股
关联关系或者一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺
东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限
骗等方式规避证券公司股东资格审批或者监管；
责任损害公司债权人的利益；存在虚假陈述、滥用
（六）不得滥用股东权利损害公司或者其他股
股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行
东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限
使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、
处分权等权利。 责任损害公司债权人的利益；存在虚假陈述、滥用
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东 股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行
造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 使股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、
公司股东滥用公司法人独立地位和股东 处分权等权利。
有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的， 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东
应当对公司债务承担连带责任。 造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
（七） 主要股东、控股股东在必要时应当向 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限
公司补充资本； 责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应
（八） 应经但未经监管部门核准或未向监 当对公司债务承担连带责任。
管部门备案的股东，或者尚未完成整改的股东，不 （七）主要股东、控股股东在必要时应当向公
得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提 司补充资本；
案权、处分权等权利；
（八）应经但未经监管部门核准或未向监管部
（九） 法律、行政法规及本章程规定应当承
门备案的股东，或者尚未完成整改的股东，不得行
担的其他义务。
使股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、
处分权等权利；
（九）法律、行政法规及本章程规定应当承担
的其他义务。
股东及其实际控制人不得有下列行为： 股东及其实际控制人不得有下列行为：
（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变 （一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变
相抽逃出资； 相抽逃出资；
（二）违反法律、行政法规和公司章程的规定 （二）违反法律、行政法规和公司章程的规定
干预公司的经营管理活动； 干预公司的经营管理活动；
（三）滥用权利或影响力，占用公司或者客户
（三）滥用权利或影响力，占用公司或者客户
的资产，进行利益输送，损害公司、其他股东或者
的资产，进行利益输送，损害公司、其他股东或者
客户的合法权益；
客户的合法权益；
（四）违规要求公司为其或其关联方提供融资
（四）违规要求公司为其或其关联方提供融资
或者担保，或者强令、指使、协助、接受公司以其
或者担保，或者强令、指使、协助、接受公司以其
证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供
融资或者担保； 证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供
第四十七条 （五）与公司进行不当关联交易，利用对公司 第四十九条 融资或者担保； 调整表述
经营管理的影响力获取不正当利益； （五）与公司进行不当关联交易，利用对公司
（六）未经批准，委托他人或接受他人委托持 经营管理的影响力获取不正当利益；
有或管理公司股权，变相接受或让渡公司股权的控 （六）未经批准，委托他人或接受他人委托持
制权； 有或管理公司股权，变相接受或让渡公司股权的控
（七）中国证监会禁止的其他行为。 制权；
公司及公司董事、监事、高级管理人员等相关 （七）中国证监会禁止的其他行为。
主体不得配合股东及其实际控制人发生上述情形。 公司及公司董事、高级管理人员等相关主体不
公司发现股东及其实际控制人存在上述情形， 得配合股东及其实际控制人发生上述情形。
应当及时采取措施防止违规情形加剧，并在 2 个工
公司发现股东及其实际控制人存在上述情形，
作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
应当及时采取措施防止违规情形加剧，并在 2 个工
作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
第二节 控股股东和实际控制人 依据《章程指引》
（新增） 第四章第二节新
增
公司的控股股东、实际控制人应承担的其他义
务：
（一）公司的控股股东、实际控制人不得利用
其关联关系损害公司利益，违反规定，给公司造成
损失的，应当承担赔偿责任；
（二）公司控股股东及实际控制人对公司和公
司其他股东负有诚信义务；控股股东应严格依法行
使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资
产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损
害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地
位损害或者滥用权利损害公司和其他股东的利益；
（三）公司的控股股东不得超越股东大会、董
依据《章程指引》
第四十九条 事会任免公司的董事、监事和高级管理人员； 删除本条
第四章第二节
（四）公司的控股股东、实际控制人不得违反
法律、行政法规和公司章程的规定干预公司的经营
管理活动；
（五）公司与其控股股东、实际控制人或者其
他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场
所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独
立承担责任和风险；
（六）公司股东的人员在公司兼职的，应当遵
守法律、行政法规和中国证监会的规定；
（七）公司的控股股东、实际控制人及其关联
方应当采取有效措施，防止与公司发生业务竞争；
（八）证券公司控股公司的，不得损害公司的
利益；
（九）公司的控股股东、实际控制人不得利用其
控制地位或者滥用权利损害公司客户的合法权益。
公司控股股东、实际控制人应当依照法律、行
第五十一条 依据《章程指引》
政法规、中国证监会和证券交易所的规定行使权
（新增） 第 42 条新增
利、履行义务，维护上市公司利益。
公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规
定：
（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者
利用关联关系损害公司或者其他股东的合法权益；
（二）严格履行所作出的公开声明和各项承
诺，不得擅自变更或者豁免；
（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，
积极主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公
司已发生或者拟发生的重大事件；
第五十二条 （四）不得以任何方式占用公司资金； 依据《章程指引》
（新增） （五）不得强令、指使或者要求公司及相关人 第 43 条新增
员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利
益，不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大
信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等
违法违规行为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、
资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股
东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独
立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公
司的独立性；
（九）法律、行政法规、中国证监会规定、证
券交易所业务规则和本章程的其他规定。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事
但实际执行公司事务的，适用本章程关于董事忠实
义务和勤勉义务的规定。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级
管理人员从事损害公司或者股东利益的行为的，与
该董事、高级管理人员承担连带责任。
控股股东、实际控制人质押其所持有或者实际
第五十三条 依据《章程指引》
支配的公司股票的，应当维持公司控制权和生产经
（新增） 第 44 条新增
营稳定。
控股股东、实际控制人转让其所持有的本公司
第五十四条 股份的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会和 依据《章程指引》
（新增） 证券交易所的规定中关于股份转让的限制性规定 第 45 条新增
及其就限制股份转让作出的承诺。
依据《章程指引》
第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东会的一般规定 第四章第三节递
延本节序号
股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的
权： 权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬 依据《章程指引》
第五十条 第五十五条
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、 事项； 第 46 条修订
监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决 损方案；
算方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏 （五）对发行公司债券作出决议；
损方案； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 更公司形式作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（七）修改本章程；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的
更公司形式作出决议；
会计师事务所作出决议；
（十）修改本章程；
（九）审议批准本章程第五十六条规定的担保
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出
事项；
决议；
（十二）审议批准第五十一条规定的担保事 （十）审议批准公司与关联方发生的交易金额
项； 在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资
（十三）审议批准公司与关联方发生的交易金 产绝对值 5%以上的重大关联交易事项（公司受赠现
额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净 金资产和提供担保、单纯减免公司义务除外）；
资产绝对值 5%以上的重大关联交易事项（公司受赠 （十一）审议公司在最近一年内对外投资、收
现金资产和提供担保、单纯减免公司义务除外）； 购出售资产、资产抵押、委托理财累计金额超过公
（十四）审议公司在最近一年内对外投资、收 司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%
购出售资产、资产抵押、委托理财累计金额超过公 的事项；
司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30% （十二）审议批准变更募集资金用途事项；
的事项； （十三）审议批准股权激励计划和员工持股计划；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十四）审议法律、行政法规、部门规章或本
（十六）审议批准股权激励计划和员工持股计划；
章程规定应当由股东会决定的其他事项。
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出
章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
决议。
公司不得直接或间接向股东（包括股东的关联 公司不得直接或间接向股东（包括股东的关联
方）提供融资或担保，但公司依照规定为客户提供 方）提供融资或担保，但公司依照规定为客户提供
融资融券除外。公司下列重大对外担保行为，须经 融资融券除外。公司下列重大对外担保行为，须经
股东大会审议通过。 股东会审议通过。
（一）公司及其控股子公司的对外担保总额， （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净
达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供
资产 10%的担保；
的任何担保；
（二）公司及其控股子公司对外提供的担保总
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近
额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供
一期经审计总资产（扣除客户保证金后）的 30%以
的任何担保；
后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供 （三）公司及其控股子公司对外提供的担保总 依据《上海证券交
第五十一条 的担保； 第五十六条 额，超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保 易所股票上市规
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 证金后）30%以后提供的任何担保； 则》6.1.10 修订
（五）法律、行政法规、部门规章或本章程规 原则，超过公司最近一期经审计总资产 30%（扣除
定的其他须经股东大会审议的担保。 客户保证金后）的担保；
（五）为资产负债率超过 70%的担保对象提供
的担保；
（六）上海证券交易所或者《公司章程》规定
的其他担保。
公司股东会审议前款第（四）项担保时，应当经
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股
依据《章程指引》
第五十二条 年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度 第五十七条 东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的
第 48 条修订
结束后的 6 个月内召开。 6 个月内召开。
第五十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 第五十八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 依据《章程指引》
个月以内召开临时股东大会： 个月以内召开临时股东会： 第 49 条修订
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者
本章程所定人数的 2/3 时； 本章程所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3
时； 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的
股东请求时；
股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规
定的其他情形 （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规
定的其他情形
本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或 本公司召开股东会的地点为：公司住所地或者
者会议通知中指定的其他地点。 会议通知中指定的其他地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。 股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公
公司还将提供网络投票的方式为股东参加股东大 司还将提供网络投票的方式为股东参加股东会提供
会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的， 便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。
第五十四条 第五十九条 调整表述
视为出席。
发出股东会通知后，无正当理由，股东会现场
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会
会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当
现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人
在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原
应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说
因。
明原因。
本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问 本公司召开股东会时将聘请律师对以下问题
题出具法律意见并公告： 出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、 依据《章程指引》
第五十五条 第六十条 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、
行政法规、本章程； 第 51 条修订
行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否
合法有效； 合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有
效； 效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法 （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法
律意见 律意见
依据《章程指引》
第三节 股东大会的召集 第四节 股东会的召集 第四章第四节标
题修订
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。
会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。
事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在 对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应
收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的
大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
书面反馈意见。董事会同意召开临时股东会的，应
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大 依据《章程指引》
第五十六条 第六十一条 当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的
会的，应当说明理由并公告。 第 52 条修订
通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明
独立董事向董事会提议召开临时股东大会，应
理由并公告。
当经全部由独立董事参加的会议（以下简称“独立
董事专门会议”）审议，并经全体独立董事过半数 独立董事向董事会提议召开临时股东会，应当
同意。 经全部由独立董事参加的会议（以下简称“独立董
事专门会议”）审议，并经全体独立董事过半数同
意。
监事会有权向董事会提议召开临时股东大会， 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应
并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据 当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法
依据《章程指引》
第五十七条 法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 第六十二条 律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10
第 53 条修订
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反
反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董 馈意见。
事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通 董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事
知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到 对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履 董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提
行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以
议后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行
自行召集和主持。
或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以
自行召集和主持。
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有
权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面 权向董事会请求召开临时股东会，并应当以书面形
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规
规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同 和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董
董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，
事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知
通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同
中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请 依据《章程指引》
第五十八条 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到 第六十三条
求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公 第 54 条修订
请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有
公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临 司 10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开
时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请 临时股东会，并应当以书面形式向审计委员会提出
求。 请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请 审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到
求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提 请求 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原提
案的变更，应当征得相关股东的同意。 案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的， 审计委员会未在规定期限内发出股东会通知
视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90 日以
上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以 的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续 90
自行召集和主持。 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东
可以自行召集和主持。
监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，须
面通知董事会，同时向证券交易所备案。 书面通知董事会，同时向证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不 在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得
得低于百分之十。召集股东应当在不晚于发出股东 低于百分之十。召集股东应当在不晚于发出股东会
大会通知时披露公告，并承诺在提议召开股东大会 通知时披露公告，并承诺在提议召开股东会之日至 依据《章程指引》
第五十九条 之日至股东大会召开日期间，其持股比例不低于公 第六十四条
股东会召开日期间，其持股比例不低于公司总股本 第 55 条修订
司总股本的 10%。
的 10%。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及
审计委员会或召集股东应在发出股东会通知
股东大会决议公告时，向证券交易所提交有关证明
及股东会决议公告时，向证券交易所提交有关证明
材料。
材料。
对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董
依据《章程指引》
第六十条 会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登 第六十五条 事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权
记日的股东名册。 第 56 条修订
登记日的股东名册。
监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所 依据《章程指引》
第六十一条 第六十六条
需的费用由本公司承担。 必需的费用由本公司承担。 第 57 条修订
依据《章程指引》
第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东会的提案与通知 第四章第五节调
整序号
提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确
依据《章程指引》
第六十二条 确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规 第六十七条 议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和
和本章程的有关规定。 第 58 条修订
本章程的有关规定。
第六十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独 第六十八条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单 依据《章程指引》
或者合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司 独或者合并持有公司 1%以上股份的股东，有权向公 第 59 条修订，并
提出提案。 司提出提案。 调整引用条款
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可 单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可
以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提 以在股东会召开 10 日前提出临时提案并书面提交
交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股 召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东
东大会补充通知，公告临时提案的内容。股东大会
会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提
召开前，符合条件的股东提出临时提案的，发出提
案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法
案通知至会议决议公告期间的持股比例不得低于
规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范
围的除外。股东会召开前，符合条件的股东提出临
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会
通知公告后，不得取消或修改股东大会通知中已列 时提案的，发出提案通知至会议决议公告期间的持
明的提案或增加新的提案。 股比例不得低于 1%。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第六 除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通
十二条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出 知公告后，不得取消或修改股东会通知中已列明的
决议。 提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本章程第六十
七条规定的提案，股东会不得进行表决并作出决
议。
召集人应在年度股东大会召开 20 日前以公告 召集人应在年度股东会召开 20 日前以公告方
依据《章程指引》
第六十四条 方式通知各股东，临时股东大会应在会议召开 15 第六十九条 式通知各股东，临时股东会应在会议召开 15 日前
日前以公告方式通知各股东。 第 60 条修订
以公告方式通知各股东。
股东大会的通知包括以下内容： 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限； （一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案； （二）提交会议审议的事项和提案； 依据《章程指引》
第六十五条 第七十条
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东均 （三）以明显的文字说明：全体普通股股东均 第 61 条修订
有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会 有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议
议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日； 和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码； （四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。 （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程
序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露
露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独 所有提案的全部具体内容。
立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知 公司应当在股东会通知中明确载明网络或其
时将同时披露独立董事的意见及理由。 他方式的表决时间以及表决程序。股东会网络或其
公司应当在股东大会通知中明确载明网络或 他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开
其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络 依据《章程指引》
第六十六条 第七十一条 前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日
或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大 第 61 条注释修订
上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当
会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会
日下午 3:00。
召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多
大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多 于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中
大会通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资 应充分披露董事候选人的详细资料，至少包括以下
料，至少包括以下内容： 内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人 （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人 依据《章程指引》
第六十七条 第七十二条
是否存在关联关系；
是否存在关联关系； 第 62 条修订
（三）披露持有公司股份数量；
（三）持有公司股份数量；
（四）是否具备证券公司董事、监事应具备的
（四）是否具备证券公司董事应具备的资格；
资格；
（五）是否受过中国证监会及其他有关部门的
（五）是否受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒。 处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，选举董 除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选
事、监事时，每位董事、监事候选人应当以单项提 人应当以单项提案提出。
案提出。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应
不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应 延期或取消，股东会通知中列明的提案不应取消。 依据《章程指引》
第六十八条 第七十三条
取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在 一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召 第 63 条修订
原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
依据《章程指引》
第五节 股东大会的召开 第六节 股东会的召开 第四章第六节调
整序号
公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保
证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅 证股东会的正常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事 依据《章程指引》
第六十九条 第七十四条
滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以 和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止 第 64 条修订
制止并及时报告有关部门查处。 并及时报告有关部门查处
股权登记日登记在册的所有股东或其代理人， 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，
均有权出席股东大会，并依照有关法律、法规及本 均有权出席股东会，并依照有关法律、法规及本章
依据《章程指引》
第七十条 章程行使表决权。 第七十五条 程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理 第 65 条修订
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人
人代为出席和表决。 代为出席和表决。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证
或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账 或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他
户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效 人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授 依据《章程指引》
第七十一条 身份证件、股东授权委托书。 第七十六条
权委托书。 第 66 条修订
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委
托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应
托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应
出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的 出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的
有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示 有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人
本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具 身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
的书面授权委托书。 面授权委托书。
股东出具的委托他人出席股东大会的授权委 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托
托书应当载明下列内容： 书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名； （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的
（二）是否具有表决权； 类别和数量；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事 （二）代理人的姓名或者名称；
项投赞成、反对或弃权票的指示； 依据《章程指引》
第七十二条 第七十七条 （三）股东的具体指示，包括对列入股东会议
（四）委托书签发日期和有效期限； 第 67 条修订
程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权票的指示
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人
等；
股东的，应加盖法人单位印章。
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法
人股东的，应加盖法人单位印章。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署
的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过 的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过
公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票 公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票
代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的 代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的 依据《章程指引》
第七十四条 第七十九条
通知中指定的其他地方。 通知中指定的其他地方。 第 68 条修订
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事
会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司
的股东大会。
股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，
依据《章程指引》
第七十七条 会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员 第八十二条 董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。
第 71 条修订
应当列席会议。
股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或
或不履行职务时，由副董事长（公司有两位或两位 不履行职务时，由副董事长主持，副董事长不能履
以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董 行职务或者不履行职务时，由过半数董事共同推举
事长主持）主持，副董事长不能履行职务或者不履 的一名董事主持。
行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会
持。
召集人主持。审计委员会召集人不能履行职务或不
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主
履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举 依据《章程指引》
持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由
的一名审计委员会成员主持。 第 72 条并结合公
第七十八条 监事会副主席主持，监事会副主席不能履行职务或 第八十三条
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举 司经营管理实际
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监
代表主持。 修订
事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表 召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股
主持。 东会无法继续进行的，经现场出席股东会有表决权
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使 过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主
股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有 持人，继续开会。
表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。
公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大 公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的
会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审 召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、
议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形 投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、
成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大 依据《章程指引》
第七十九条 第八十四条 会议记录及其签署、公告等内容，以及股东会对董
会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股 第 73 条修订
事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东会议
东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东会
定，股东大会批准。
批准。
在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的
依据《章程指引》
第八十条 过去一年的工作向股东大会作出报告。独立董事应 第八十五条 工作向股东会作出报告。每名独立董事也应作出述
第 74 条修订
当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职
责的情况进行说明。 职报告。
董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股 董事、高级管理人员在股东会上就股东的质询 依据《章程指引》
第八十一条 第八十六条
东的质询和建议作出解释和说明。 和建议作出解释和说明。 第 75 条修订
股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会
会议记录记载以下内容： 议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或 （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或
名称； 名称；
（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董 （二）会议主持人以及列席会议的董事、高级
事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有
表决权的股份总数及占公司股份总数的比例； 依据《章程指引》
第八十三条 第八十八条 表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表 第 77 条修订
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表
决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复 决结果；
或说明； （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复
（六）律师及计票人、监票人姓名； 或说明；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 （六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内
容。
召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完
整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人 整。出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代
或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会 表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录
第八十四条 议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席 第八十九条 调整表述
应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托
的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一 书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保
并保存，保存期限不少于 20 年。
存，保存期限不少于 20 年。
第八十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成 第九十条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最 依据《章程指引》
最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中 终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或 第 79 条修订
止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召 不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股
开股东大会或直接终止本次股东大会。同时，召集 东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，
人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交 召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证
易所报告。 券交易所报告。
依据《章程指引》
第六节 股东大会的表决和决议 第七节 股东会的表决和决议 第四章第七节调
整序号
股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会 股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股
的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上 东所持表决权的过半数通过。 依据《章程指引》
第八十六条 通过。 第九十一条 股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股 第 80 条修订
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会 东所持表决权的 2/3 以上通过。
的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上
通过。
下列事项由股东大会以普通决议通过： 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告； （一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损 （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损
方案； 方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和 （三）董事会成员的任免及其报酬和支付方 依据《章程指引》
第八十七条 第九十二条
支付方法；
法； 第 81 条修订
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（四）除法律、行政法规规定或者本章程规定
（五）公司年度报告；
应当以特别决议通过以外的其他事项。
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定
应当以特别决议通过以外的其他事项。
第八十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过： 第九十三条 下列事项由股东会以特别决议通过： 依据《章程指引》
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本； 第 82 条修订
（二）公司的分立、分拆、合并、解散、清算 （二）公司的分立、分拆、合并、解散、清算
或变更公司形式； 或变更公司形式；
（三）本章程的修改； （三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者 （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者
担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；
向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计
（五）股权激励计划；
总资产 30%的；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及
（五）股权激励计划；
股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及
的、需要以特别决议通过的其他事项。
股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、
需要以特别决议通过的其他事项。
股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表
的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。 决权，每一股份享有一票表决权，类别股股东除外。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项
项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票 时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结
结果应当及时公开披露。 果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分
股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。 依据《章程指引》
第八十九条 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》 第九十四条
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》 第 83 条修订
第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比
第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比
例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决
权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权 权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。
股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权
会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股 股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监
东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披 会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股
露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿 东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披
的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得 露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿
对征集投票权提出最低持股比例限制。 的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得
对征集投票权提出最低持股比例限制。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不
不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份 应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数
数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告中应 不计入有效表决总数；股东会决议的公告中应当充
当充分披露非关联股东的表决情况。 分披露非关联股东的表决情况。
（一）股东大会审议有关关联交易事项时，有 （一）股东会审议有关关联交易事项时，有关联
关联关系的股东应当回避；会议需要关联股东到会
关系的股东应当回避；会议需要关联股东到会进行说
进行说明的，关联股东有责任和义务到会如实作出
明的，关联股东有责任和义务到会如实作出说明。
说明。
第九十条 第九十五条 （二）有关联关系的股东回避和不参与投票表 调整表述
（二）有关联关系的股东回避和不参与投票表
决的事项，由会议主持人在会议开始时宣布。
决的事项，由会议主持人在会议开始时宣布。
股东大会对有关关联交易事项的表决，属于股 股东会对有关关联交易事项的表决，属于股东
东大会普通决议事项的，应当由代表公司非关联股 会普通决议事项的，应当由代表公司非关联股东过
东二分之一以上表决权的股东（包括代理人）同意 半数表决权的股东同意方可通过；属于股东会特别
方可通过；属于股东大会特别决议事项的，应当由 决议事项的，应当由代表公司非关联股东三分之二
代表公司非关联股东三分之二以上表决权的股东 以上表决权的股东同意方可通过。
（包括代理人）同意方可通过。
除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以
特别决议批准，公司不得与董事、总经理和其它高 特别决议批准，公司不得与董事、高级管理人员以 依据《章程指引》
第九十一条 第九十六条
级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予 第 85 条修订
务的管理交予该人负责的合同。 该人负责的合同。
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表
调整表述并结合
第九十二条 大会表决。董事、监事提名的方式和程序为： 第九十七条 决。董事提名的方式和程序为：
本章程相关规定
（一）单独或合计持有公司 3%以上股份的股东
可提出非职工代表董事候选人，并提供董事候选人 （一）单独或合计持有公司 1%以上股份的股东
的简历和基本情况，由董事会进行资格审核后，形 可提出非职工代表董事候选人，并提供董事候选人
成议案提交股东大会选举； 的简历和基本情况，由董事会进行资格审核后，形
（二）单独或合计持有公司 3%以上股份的股东 成议案提交股东会选举；
可提出非职工代表监事候选人，并提供监事候选人 （二）职工代表董事由公司职工通过职工代表
的简历和基本情况，经监事会进行资格审核后，形
大会民主选举产生；
成议案提交股东大会选举；
（三）董事会、单独或者合并持有公司已发行
（三）职工代表董事、职工代表监事由公司职
股份 1%以上股份的股东可以提出独立董事候选人，
工通过职工代表大会民主选举产生；
独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规
（四）董事会、监事会、单独或者合并持有公
司已发行股份 1%以上股份的股东可以提出独立董 及部门规章的有关规定执行。
事候选人，独立董事的提名方式和程序应按照法 当单一股东及其一致行动人拥有权益的股份
律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 比例 30%以上或公司股东与关联方合并持有公司
当单一股东及其一致行动人拥有权益的股份 50%以上股份时，董事（包括独立董事）的选举应
比例 30%以上或公司股东与关联方合并持有公司 当采用累积投票制。
选举应当采用累积投票制。 每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事 拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公
或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人 告候选董事的简历和基本情况。
数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使
用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历
和基本情况。
实行累积投票时，会议主持人应当于表决前向 实行累积投票时，会议主持人应当于表决前向
到会股东和股东代表宣布对董事、监事的选举实行 到会股东和股东代表宣布对董事的选举实行累积
第九十三条 累积投票，并告知累积投票时表决票数的计算方法 第九十八条 投票，并告知累积投票时表决票数的计算方法和选 调整表述
和选举规则。 举规则。
累积投票制实施细则为：采用累积投票制选举 累积投票制实施细则为：采用累积投票制选举
董事或监事时，每位股东有一张选票；该选票应当 董事时，每位股东有一张选票；该选票应当列出该
列出该股东持有的股份数、拟选任的董事或监事人 股东持有的股份数、拟选任的董事人数，以及所有
数，以及所有候选人的名单，并足以满足累积投票 候选人的名单，并足以满足累积投票制的功能。股
制的功能。股东可以自由地在董事（或者监事）候 东可以自由地在董事候选人之间分配其表决权，既
选人之间分配其表决权，既可以分散投于多人，也 可以分散投于多人，也可集中投于一人，对单个董
可集中投于一人，对单个董事（或者监事）候选人
事候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有
所投的票数可以高于或低于其持有的有表决权的
表决权的股份数，并且不必是该股份数的整数倍，
股份数，并且不必是该股份数的整数倍，但其对所
但其对所有董事候选人所投的票数累计不得超过
有董事（或者监事）候选人所投的票数累计不得超
其拥有的有效表决权总数。投票结束后，根据全部
过其拥有的有效表决权总数。投票结束后，根据全
部董事（或者监事）候选人各自得票的数量并以拟 董事候选人各自得票的数量并以拟选举的董事人
选举的董事（或者监事）人数为限，在获得选票的 数为限，在获得选票的候选人中从高到低依次产生
候选人中从高到低依次产生当选的董事（或者监 当选的董事。
事）。 董事会应当根据股东会议程，事先准备专门的
董事会、监事会应当根据股东大会议程，事先 累积投票的选票。该选票除与其他选票相同部分
准备专门的累积投票的选票。该选票除与其他选票 外，还应当明确标明是董事选举累积投票选票的字
相同部分外，还应当明确标明是董事、监事选举累 样，并应当标明会议名称；董事候选人姓名；股东
积投票选票的字样，并应当标明会议名称；董事、 名称；代理人姓名；所持股份数；累积投票时的表
监事候选人姓名；股东名称；代理人姓名；所持股 决票数及投票时间等内容。
份数；累积投票时的表决票数及投票时间等内容。 选举董事并实行累积投票制时，独立董事和其
选举董事并实行累积投票制时，独立董事和其 他董事应分别进行选举，以保证董事会中独立董事
他董事应分别进行选举，以保证董事会中独立董事
的比例。
的比例。
除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐
逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提 项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出 依据《章程指引》
第九十四条 第九十九条
出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因 的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导 第 87 条修订
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将 致股东会中止或不能作出决议外，股东会将不会对
不会对提案进行搁置或不予表决。 提案进行搁置或不予表决。
股东大会审议提案时，不得对提案进行修改， 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，若
依据《章程指引》
第九十五条 否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在 第一百条 变更，则应当被视为一个新的提案，不能在本次股
第 88 条修订
本次股东大会上进行表决。 东会上进行表决。
股东大会采取记名方式投票表决。 第一百〇二 股东会采取记名方式投票表决。
第九十七条 调整表述
条
股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东
东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关 代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系
系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股 股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东
东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公 第一百〇三
第九十八条 代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果， 调整表述
布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 条
决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代
理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结
理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结
果。
果。
股东大会现场结束时间不得早于网络或其他 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方
方式，会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和 式，会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结
结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
第九十九条 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络 第一百〇四 在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及 调整表述
及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、 条
其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、
主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负
股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保
有保密义务。
密义务。
出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发
第一百〇五
第一百条 发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记 表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结 调整表述
条
结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通 算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机
机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示 制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
进行申报的除外。 行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的
表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数 表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数
的表决结果应计为“弃权”。 的表决结果应计为“弃权”。
股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席
席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份 会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总
第一百〇二 总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方 第一百〇七
数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、 调整表述
条 式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细 条
每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内
内容。 容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东
第一百〇三 第一百〇八
东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别 会决议的，应当在股东会决议公告中作特别提示。 调整表述
条 条
提示。
股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事于
第一百〇四 任董事、监事于股东大会通过该董事、监事任免决 第一百〇九 股东会通过该董事任免决议之日起就任。同时应报
调整表述
条 议之日起就任。同时应报国务院证券监督管理机构 条 国务院证券监督管理机构备案。
备案。
股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股
第一百〇五 第一百一十
股本提案的，公司将在股东大会结束后 2 个月内实 本提案的，公司将在股东会结束后 2 个月内实施具 调整表述
条 条
施具体方案。 体方案
第五章 党 委 第五章 党 委
依据上级党组织
第一节 党的机构设置 删减本节标题
相关制度删减
第一百〇六 公司根据《党章》和《中国共产党国有企业基 第一百一十 根据《中国共产党章程》和《中国共产党国有 依据上级党组织
条 层组织工作条例（试行）》规定，经上级党组织批 一条 企业基层组织工作条例（试行）》规定，经上级党 相关制度修订
准，设立中国共产党财达证券股份有限公司委员会 组织批准，设立中国共产党财达证券股份有限公司
（以下简称“公司党委”）。同时，根据有关规定， 委员会。同时，根据有关规定，设立党的纪律检查
设立中国共产党财达证券股份有限公司纪律检查 委员会。
委员会（以下简称“公司纪委”）
公司党委由党员大会或者党员代表大会选举 公司党委由党员代表大会选举产生，每届任期
第一百〇七 第一百一十 依据上级党组织
产生，每届任期 5 年。任期届满应当按期进行换届 一般为 5 年。任期届满应当按期进行换届选举。党
条 二条 相关制度修订
选举。 的纪律检查委员会每届任期和党委相同。
公司党委领导班子成员为 5 至 9 人，其中书记 公司党委设立常务委员会，党委常委一般 5 至
第一百〇八 1 人、副书记 1 至 2 人、纪委书记 1 人；公司设立 第一百一十 7 人，最多不超过 9 人，委员一般 15 至 21 人，设 依据上级党组织
条 常务委员会，党委常务委员会委员 5 至 7 人、最多 三条 党委书记 1 人、党委副书记 1 至 2 人、纪委书记 1 相关制度修订
不超过 9 人，党委委员 15 至 21 人。 人。
公司党委设办公室、组织、宣传等党务工作部 公司党委设立办公室、组织部、宣传部等工作
门；公司纪委设纪检监察室作为工作部门，同时设 机构。党务工作人员按照不少于同级部门平均编制
第一百〇九 立财达证券股份有限公司工会委员会（以下简称 第一百一十 的原则进行配备。 依据上级党组织
条 “公司工会”）、中国共产主义青年团财达证券股 四条 相关制度修订
份有限公司委员会（以下简称“公司团委”）等群
团组织。
党务工作人员按照不少于同级部门平均编制
第一百一十 的原则进行配备。党建工作经费，按照上年度职工 依据上级党组织
删除本条
条 工资总额的一定比例安排，纳入公司管理费用税前 相关制度删减
列支。
依据上级党组织
第二节 公司党委职权 删减本节标题
相关制度删减
第一百一十 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导 第一百一十 公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保 依据上级党组织
一条 作用，负责谋全局、议大事、抓重点，在重大事项 五条 落实，依照规定讨论和决定公司重大事项。主要职 相关制度修订
决策中履行决定或者把关定向职责，依照规定讨论 责是：
和决定公司重大事项，支持董事会和经理层依法行 （一）加强公司党的政治建设，坚持和落实中
使职权，贯彻党中央决策部署和落实国家发展战略 国特色社会主义根本制度、基本制度、重要制度，
以及河北省委、省政府工作安排。 教育引导全体党员始终在政治立场、政治方向、政
治原则、政治道路上同以习近平同志为核心的党中
央保持高度一致；
（二）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色
社会主义思想，学习宣传党的理论，贯彻执行党的
路线方针政策，监督、保证党中央重大决策部署和
上级党组织决议在本公司贯彻落实；
（三）研究讨论公司重大经营管理事项，支持
董事会、经理层依法行使职权；
（四）加强对公司选人用人的领导和把关，抓
好公司领导班子建设和干部队伍、人才队伍建设；
（五）履行公司党风廉政建设主体责任，领导、
支持内设纪检组织履行监督执纪问责职责，严明政
治纪律和政治规矩，推动全面从严治党向基层延伸；
（六）加强基层党组织建设和党员队伍建设，
团结带领职工群众积极投身公司改革发展；
（七）领导公司思想政治工作、精神文明建设、
统一战线工作，领导公司工会、共青团、妇女组织
等群团组织；
（八）讨论和决定党委职责范围内的其他重要
事项。
第一百一十 公司党委根据《党章》等党内有关法规决定以 依据上级党组织相
删除
二条 下党的建设方面的重大事项： 关制度删减，相关
（一）贯彻执行党的路线方针，监督、保证公 内容并入上一条
司贯彻落实党中央决策部署、河北省委工作安排以
及河北省人民政府国有资产监督管理委员会党委
决议的重大举措；
（二）加强党的政治建设、思想建设方面的重
要事项；
（三）坚持党管干部原则，加强领导班子建设
和干部队伍建设特别是选拔任用、考核奖惩等方面
的重要事项；
（四）坚持党管人才原则，加强人才队伍建设
特别是围绕提高关键核心技术创新能力培养开发
科技领军人才、高技能人才等方面的重要事项；
（五）加强党的组织体系建设，推进基层党组
织建设和党员队伍建设方面的重要事项；
（六）加强党的作风建设、纪委建设，落实中
央八项规定及其实施细则精神，持续整治“四风”，
一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，履行党风廉政
建设主体责任方面的重要事项；
（七）党建工作重要制度的制定，党组织工作
机构设置和调整方案；
（八）思想政治工作、精神文明建设、企业文化
建设、统一战线工作和群团组织等方面的重要事项；
（九）其他应由党委决定的重大事项。
以上需要董事会、经理层等履行法定程序的，
依照有关法律法规办理
公司重大经营管理事项必须经党委研究讨论 按照有关规定制定重大经营管理事项清单。公
后，再由董事会按照职权和规定程序作出决定。前 司重大经营管理事项必须经党委前置研究讨论后，
置研究讨论的事项主要包括： 再由董事会按照职权和规定程序作出决定。前置研
（一）贯彻党中央决策部署和落实国家发展战 究讨论的事项主要包括：
略的重大举措及河北省委、河北省人民政府工作安 （一）贯彻党中央决策部署和落实国家发展战
排； 略的重大举措以及省委、省政府工作安排；
（二）经营方针、发展战略、发展规划、经营 （二）经营方针、发展战略、发展规划、经营
计划和投资计划的制订； 计划和投资计划的制订；
（三）重大的投融资、资产重组、资产处置、 （三）重大的投融资、资产重组、资产损失核
产权转让、资本运作、担保、工程建设事项，年度 销、资产处置、产权转让、资本运作、担保、工程
财务预决算、利润分配、弥补亏损方案，增减注册 建设事项，年度财务预决算、利润分配、弥补亏损
方案，增减注册资本方案，预算内大额度资金调动
资本方案，预算内大额度资金调动和使用、超预算
第一百一十 第一百一十 和使用、超预算的资金调动和使用、大额捐赠和赞 依据上级党组织
的资金调动和使用、大额捐赠和赞助以及其他大额
三条 六条 助以及其他大额度资金运作事项； 相关制度修订
度资金运作事项；
（四）内部审计监督、财会监督和内部风险管
（四）内部审计监督、财务监督和内部风险管
理等重大风险管控事项；
理等重大风险管控事项；
（五）重要改革方案，企业及重要子企业设立、
（五）重要改革方案，公司及重要子公司设立、
合并、分立、改制、解散、破产或者变更公司形式
合并、分立、改制、解散、破产或者变更公司形式
的方案，内部管理机构设置和调整方案；
的方案，内部管理机构设置和调整方案；
（六）公司章程的制订和修改方案的提出，基
（六）公司章程的制订和修改方案的提出，基
本管理制度的制定；
本管理制度的制定；
（七）工资收入分配、企业民主管理、职工分
（七）工资收入分配、企业民主管理、职工分
流安置等涉及职工权益以及安全生产、生态环保、
流安置等涉及职工权益以及安全生产、生态环保、
维护稳定、社会责任等方面的重要事项；
维护稳定、社会责任等方面的重要事项； （八）董事会授权决策方案；
（八）董事会授权决策方案； （九）其他需要党委前置研究讨论的重要事项。
（九）其他需要党委前置研究讨论的重要事项。
公司党委前置研究讨论重大经营管理事项：应 公司党委前置研究讨论重大经营管理事项：应
符合党的理论和路线方针政策；应贯彻党中央、河 符合党的理论和路线方针政策；应贯彻党中央、省
第一百一十 北省委决策部署和落实国家、河北省发展战略；应 第一百一十 委决策部署和落实国家、全省发展战略；应有利于 依据上级党组织
四条 有利于促进公司高质量发展、增强公司竞争实力、 七条 促进企业高质量发展、增强企业竞争实力、实现国 相关制度修订
实现国有资产保值增值；应有利于维护社会公众利 有资产保值增值；应有利于维护社会公众利益和职
益和职工群众合法权益。 工群众合法权益。
公司党委制定党委会议事规则，明确党委前置 公司党委前置研究讨论重大经营管理事项，坚
研究讨论重大经营管理事项，坚持决策质量和效率 持决策质量和效率相统一，结合实际把握前置研究
相统一，结合实际把握前置研究讨论程序，做到科 讨论程序，做到科学规范、简便高效，董事会会议
学规范、简便高效。 前沟通时，对建议方案出现重大分歧的一般应当暂
第一百一十 第一百一十 依据上级党组织
缓上会。对暂缓上会或者董事会会议表决未通过的
五条 八条 相关制度修订
方案，应当加强分析研究和沟通协调，按程序调整
完善；需要对建议方案作重大调整的，党委应当再
次研究讨论。反复沟通仍难以达成共识的，必要时
应当及时向上级党组织报告
坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，
符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入
第一百一十
董事会、经理层，董事会、经理层成员中符合条件 依据上级党组织
九条
的党员可以依照有关规定和程序进入党委。 相关制度新增
（新增）
党委书记、董事长由一人担任，董事长、总经
理原则上分设，党员总经理一般担任党委副书记。
依据上级党组织
第三节 公司纪委职权 删减本节内容
相关制度删减
第一百一十 公司纪委是公司党内监督的专责机关，履行监
删除 依据上级党组织
六条
督执纪问责职责，主要任务是：维护党的章程和其 相关制度删减
他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的
执行情况，协助公司党委加强党风建设和组织协调
反腐败工作。
公司纪委的职权包括：
（一）对党员进行遵守纪律的教育，作出关于
维护党纪的决定；
（二）对党员领导干部行使权力进行监督；
第一百一十 （三）检查和处理党的组织和党员违反党的章 依据上级党组织
删除
七条 程和其他党内法规的比较重要或复杂的案件，决定 相关制度删减
或取消对这些案件中的党员的处分；
（四）受理党员的控告和申诉；
（五）保障党员的权利；
（六）研究其它应由公司纪委决定的事项。
第六章 董事会 第六章 董事会
依据《章程指引》
第一节 董事 第一节 董事的一般规定 第五章第一节修
订本节标题
公司董事为自然人。公司的董事应当符合法律 公司董事为自然人。公司的董事应当符合法律 依据《证券基金经
法规和中国证监会规定的相关任职条件，具有履行 法规和中国证监会规定的相关任职条件，具有履行 营机构董事、监
董事职责所需的素质，并在任职前取得中国证监会 董事职责所需的素质，并报中国证监会或其授权的 事、高级管理人员
第一百一十
或其授权的派出机构核准的任职资格。 第一百二十条 派出机构备案。 及从业人员监督
八条
有下列情形之一的，不得担任公司的董事： 有下列情形之一的，不得担任公司的董事： 管理办法》第 7
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形； （一）存在《公司法》第一百七十八条、《证 条；《章程指引》
（二）《证券法》第一百三十一条第二款、第 券法》第一百二十四条第二款、第一百二十五条第 第 99 条修订
一百三十二条及第一百三十三条规定的情形； 二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条
（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未 规定的情形；
逾 3 年； （二）因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、
（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日 贿赂、侵占财产、挪用财产、黑社会性质犯罪或者
起未逾 2 年； 破坏社会经济秩序罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥
（五）因重大违法违规行为受到金融监管部门 夺政治权利；
的行政处罚（包括证券市场禁入处罚），执行期满 （三）因重大违法违规行为受到金融监管部门
未逾 3 年； 的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入
（六）因违法行为或者违纪行为被解除职务的 措施，执行期满未逾 5 年；
证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证 （四）最近 5 年被中国证监会撤销基金从业资
券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职 格或者被基金业协会取消基金从业资格；
务之日起未逾五年； （五）担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营
（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证 业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责
书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证 人，自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业
券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被 执照之日起未逾 5 年，但能够证明本人对该公司被
取消资格之日起未逾五年； 接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人
（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其 责任的除外；
他情形以及中国证监会认定的其他情形。 （六）被中国证监会、证券交易所认定为不适
本规定适用于公司监事、总经理和其他高级管 当人选或者被行业协会采取不适合从事相关业务
理人员。 的纪律处分，期限尚未届满；
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委 （七）因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或
派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形 者被司法机关立案侦查，尚未形成最终处理意见；
的，公司解除其职务。 （八）中国证监会依法认定的其他情形。
（九）法律、行政法规或者部门规章规定的其
他情形以及中国证监会认定的其他情形。
本规定适用于公司高级管理人员。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委
派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形
的，公司将解除其职务，停止其履职。
董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前
前由股东大会解除其职务。董事任期 3 年。董事任 由股东会解除其职务。董事任期 3 年，任期届满可
期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东 连选连任。
大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任 期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选
第一百一十 期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选 第一百二十一 出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法 依据《章程指引》
九条 出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法 条 规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。 第 100 条修订
规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总
任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董 计不得超过公司董事总数的二分之一。
事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司
董事总数的 1/2。
第一百二十条 董事应当遵守法律、行政法 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规
规和本章程，对公司负有下列忠实义务： 定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收 利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利
入，不得侵占公司或客户的财产； 益。董事对公司负有下列忠实义务：
第一百二十 第一百二十 依据《章程指引》
（二）不得挪用公司或客户资金； （一）不得侵占公司或客户的财产，不得挪用
条 二条 第 101 条修订
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义 公司或客户资金；
或者其他个人名义开立账户存储； （二）不得将公司资产或者资金以其个人名义
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会 或者其他个人名义开立账户存储；
或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司 （三）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收
财产为他人提供担保； 入；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会 （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本
同意，与本公司订立合同或者进行交易； 章程的规定经董事会或者股东会决议通过，不得直
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利， 接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；
为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营 （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋
或者为他人经营与本公司同类的业务； 取属于公司的商业机会，但向董事会或者股东会报
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； 告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政
（八）不得擅自披露公司秘密； 法规或者本章程的规定，不能利用该商业机会的除
（九）不得利用其关联关系损害公司利益； 外；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规 （六）未向董事会或者股东会报告，并经股东
定的其他忠实义务。 会决议通过，不得自营或者为他人经营与本公司同
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所 类的业务；
有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 （七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规
定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所
有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管
理人员或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以
及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联
人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第二
款第（四）项规定。
第一百二十 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公 第一百二十 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规
依据《章程指引》
一条 三条
司负有下列勤勉义务： 定，对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的 第 102 条修订
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的 最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。董事对
权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政 公司负有下列勤勉义务：
法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超 （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的
过营业执照规定的业务范围； 权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政
（二） 应公平对待所有股东； 法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超
（三） 及时了解公司业务经营管理状况； 过营业执照规定的业务范围；
（四）应当对证券发行文件和公司定期报告签 （二）应公平对待所有股东；
署书面确认意见，保证公司及时、公平地披露信息， （三）及时了解公司业务经营管理状况；
保证公司所披露的信息真实、准确、完整。如无法 （四）应当对证券发行文件和公司定期报告签
保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确 署书面确认意见，保证公司及时、公平地披露信息，
性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中 保证公司所披露的信息真实、准确、完整。如无法
发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披 保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确
露的，董事可以直接申请披露； 性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资 发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
料，不得妨碍监事会或者监事行使职权； 露的，董事可以直接申请披露；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规 （五）应当如实向审计委员会提供有关情况和
定的其他勤勉义务。 资料，不得妨碍审计委员会行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规
定的其他勤勉义务。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董
第一百二十 第一百二十
事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应 事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应 调整表述
二条 四条
当建议股东大会予以撤换。 当建议股东会予以撤换。
第一百二十 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职 第一百二十 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当 依据《章程指引》
三条 应向董事会提交书面辞职报告。董事会应在 2 日内 五条 向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日 第 104 条、《上海
披露有关情况。 辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 证券交易所股票
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最 除本章程第一百二十条不得担任董事的规定 上市规则》第
低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当 外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前， 4.3.12 修订
依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公
行董事职务。 司章程的规定继续履行职责：
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在
董事会时生效。 任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成
员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士。
（三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者
其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法
规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专
业人士。
董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥 公司建立董事、高级管理人员离职管理制度，
所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务， 明确对未履行完毕的公开承诺以及其他未尽事宜
在任期结束后并不当然解除，在 1 年内仍然有效。 追责追偿的保障措施。董事辞职生效或者任期届
其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍 满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持 东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除， 依据《章程指引》
续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离 在 1 年内仍然有效。其对公司商业秘密保密的义务 第 105 条、《上海
第一百二十 第一百二十
任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况 在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信 证券交易所股票
四条 六条
和条件下结束而定。 息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决 上市规则》第
定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公 4.3.13 修订
司的关系在何种情况和条件下结束而定。
董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而
应承担的责任，不因离任而免除或者终止，存在违
反相关承诺或者其他损害上市公司利益行为的，董
事会应当采取必要手段追究相关人员责任，切实维
护上市公司和中小投资者权益。
股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任
第一百二十 依据《章程指引》
生效。无正当理由，在任期届满前解任董事的，董
七条（新增） 第 106 条新增
事可以要求公司予以赔偿。
董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司
门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当 将承担赔偿责任；董事存在故意或者重大过失的，
第一百二十 承担赔偿责任。 第一百二十 也应当承担赔偿责任。 依据《章程指引》
六条 九条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部 第 108 条修订
门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第二节 独立董事 第二节 独立董事
独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他
职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存
在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进
行独立客观判断关系的董事。 行独立客观判断关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要
股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。
第一百二十 第一百三十 调整表述及引用
公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股
七条 条 序号
已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选 份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股
人，并经股东大会选举决定。 东会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股
东委托其代为行使提名独立董事的权利。 东委托其代为行使提名独立董事的权利。
本条第三款规定的提名人不得提名与其存在 本条第三款规定的提名人不得提名与其存在
利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情 利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情
形的关系密切人员作为独立董事候选人。 形的关系密切人员作为独立董事候选人。
除本节另有规定外，本章程关于董事的所有规 除本节另有规定外，本章程关于董事的所有规
定均适用于独立董事。如本节关于独立董事的规定 定均适用于独立董事。如本节关于独立董事的规定
与本章程其他关于董事的规定有不一致之处，以本 与本章程其他关于董事的规定有不一致之处，以本
节规定为准。 节规定为准。
担任独立董事应当符合下列条件： 担任独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定， （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，
具备担任上市公司董事的资格； 具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合公司章程第一百三十一条规定的独 （二）符合公司章程第一百三十四条规定的独
立性要求； 立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相 （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相
关法律法规和规则； 关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需 （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需
第一百三十 的法律、会计或者经济等工作经验； 第一百三十 的法律、会计或者经济等工作经验；
调整引用序号
条 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信 三条 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信
等不良记录； 等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、上 （六）法律、行政法规、中国证监会规定、上
海证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条 海证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条
件。 件。
独立董事原则上最多在三家境内上市公司担 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担
任独立董事，且最多可以在两家证券基金经营机构 任独立董事，且最多可以在两家证券基金经营机构
担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有 担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有
效地履行独立董事的职责。 效地履行独立董事的职责。
第一百三十 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序 第一百三十 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序
调整引用序号
二条 解除其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当 五条 解除其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当
及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公 及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公
司应当及时予以披露。 司应当及时予以披露。
独立董事不符合章程第一百三十条第一项或 独立董事不符合章程第一百三十三条第一项
者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。 或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职
未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发 务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事
生后应当立即按规定解除其职务。 实发生后应当立即按规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者 独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者
被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立 被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立
董事所占的比例不符合《上市公司独立董事管理办 董事所占的比例不符合《上市公司独立董事管理办
法》或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会 法》或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会
计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起 60 计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起 60
日内完成补选。 日内完成补选。
独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董
事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与 事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与
其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债 其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债
权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞 权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞
职的原因及关注事项予以披露。 职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员 独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员
会中独立董事所占的比例不符合《上市公司独立董 会中独立董事所占的比例不符合《上市公司独立董
事管理办法》或者公司章程的规定，或者独立董事 事管理办法》或者公司章程的规定，或者独立董事
中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继 中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继
续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自 续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自
独立董事提出辞职之日起 60 日内完成补选。 独立董事提出辞职之日起 60 日内完成补选。
第一百三十 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股 依据《章程指引》
六条（新增） 东负有忠实义务、勤勉义务，审慎履行下列职责： 第 129 条新增
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确
意见；
（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行
监督，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，
促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本
章程规定的其他职责。
独立董事行使下列特别职权： 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进
行审计、咨询或者核查； 行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会； （二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议； （三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利； （四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事 （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事
第一百三十 第一百三十
项发表独立意见； 项发表独立意见； 调整表述
三条 七条
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公 （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公
司章程规定的其他职权。 司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权 独立董事行使前款第一项至第三项所列职权
的，应当经全体独立董事过半数同意。 的，应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及
时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露 时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露
具体情况和理由。 具体情况和理由。
第一百三十 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同 依据《章程指引》
八条（新增） 意后，提交董事会审议： 第 131 条新增
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方
案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出
的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本
章程规定的其他事项。
公司建立全部由独立董事参加的专门会议机
制。董事会审议关联交易等事项的，由独立董事专
门会议事先认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。
本章程第一百三十七条第一款第（一）项至第（三）
项、第一百三十八条所列事项，应当经独立董事专
门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公 依据《章程指引》
第一百三十
司其他事项。 第 132 条新增，并
九条（新增）
独立董事专门会议由过半数独立董事共同推 调整引用序号
举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不
能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推
举一名代表主持。
独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，
独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事
应当对会议记录签字确认。
公司为独立董事专门会议的召开提供便利和
支持。
公司应当为独立董事履行职责提供必要的工 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工
作条件和人员支持，指定董事会秘书、董事会办公 作条件和人员支持，指定董事会秘书、董事会办公
室、稽核审计部等专门部门和专门人员协助独立董 室、稽核审计部等专门部门和专门人员协助独立董
事履行职责。董事会秘书应当确保独立董事与其他 事履行职责。董事会秘书应当确保独立董事与其他
董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅 董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅
通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源 通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源
和必要的专业意见。 和必要的专业意见。
公司应当给予独立董事与其承担的职责相适 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适
第一百三十 第一百四十
应的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股 应的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股 调整表述
四条 条
东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。 东会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。除
除上述津贴外，独立董事不得从公司及主要股东、 上述津贴外，独立董事不得从公司及主要股东、实
实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其 际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他
他利益。 利益。
公司应当定期或者不定期召开独立董事专门 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门
会议，审议《上市公司独立董事管理办法》规定的 会议，审议《上市公司独立董事管理办法》规定的
有关事项。有关独立董事的选聘程序、权利义务、 有关事项。有关独立董事的选聘程序、权利义务、
具体工作方式等，由公司另行制定工作细则。 具体工作方式等，由公司另行制定工作细则。
第三节 董事会 第三节 董事会
第一百三十 公司设董事会，对股东大会负责。 第一百四十 公司设董事会，对股东会负责。
调整表述
五条 一条
董事会由 11 人组成，其中，由股东单位出任 董事会由 11 人组成，其中，由股东单位出任
第一百三十 的董事 6 人，独立董事 4 人，由股东大会选举和更 第一百四十 的董事 6 人，独立董事 4 人，由股东会选举和更换；
调整表述
六条 换；职工董事 1 名，由公司职工通过职工代表大会 二条 职工董事 1 名，由公司职工通过职工代表大会选举
选举产生。 产生。
董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （一）召集股东会会议，执行股东会的决议，
（二）制订公司战略和发展规划； 并向股东会报告工作；
（三）执行股东大会的决议； （二）制定贯彻党中央、国务院决策部署的方
（四）决定公司的经营计划和投资方案； 案，制定落实国家发展战略和省委、省政府重大举
（五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 措的方案；
（六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）制订公司发展战略和规划；
（七）制订公司增加或者减少注册资本、发行 （四）制订公司投资计划，决定公司的经营计
债券或其他证券及上市方案； 划和投资方案；
（八）制订公司重大收购或者合并、分立、解 （五）制订公司的年度财务预算方案、决算方
依据《章程指引》
散及变更公司形式的方案； 案；
第 110 条，并结合
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对外 （六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
第一百三十 第一百四十 公司经营实际修
投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 （七）制订公司增加或者减少注册资本、发行
七条 三条 订
委托理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项； 债券或其他证券及上市方案；
（十）决定公司内部管理机构的设置，决定分 （八）拟订公司重大收购或者合并、分立、解
公司、子公司等机构的设立或者撤销； 散及变更公司形式的方案；
（十一）聘任或者解聘公司总经理、合规负责 （九）在股东会授权范围内，决定公司对外投
人、首席风险官、董事会秘书，并决定其报酬事项 资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委
和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公 托理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项；
司副总经理、财务负责人等其他高级管理人员，并 （十）制订公司重大国有资产转让、子公司国
决定其报酬事项和奖惩事项； 有产权变动议案；
（十二）制定公司的基本管理制度； （十一）决定公司内部管理机构的设置，决定
（十三）制订本章程的修改方案； 分公司、子公司等机构的设立或者撤销；
（十四）管理公司信息披露事项； （十二）聘任或者解聘公司总经理、合规负责
（十五）推进公司文化建设,指导公司文化建 人、首席风险官、董事会秘书，并决定其报酬事项
设工作； 和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公
（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审 司副总经理、财务负责人等其他高级管理人员，并
计的会计师事务所； 决定其报酬事项和奖惩事项；
（十七）制订公司的重大收入分配方案，包括 （十三）制定公司的基本管理制度；
公司工资总额预算与清算方案等；批准公司职工收 （十四）制订本章程的修改方案；
入分配方案、公司年金方案； （十五）管理公司信息披露事项；
（十八）听取公司总经理的工作汇报，并检查 （十六）推进公司文化建设，指导公司文化建
总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行 设工作；
情况，建立健全对总经理和其他高级管理人员的问 （十七）向股东会提请聘请或更换为公司审计
责制； 的会计师事务所；
（十九）决定公司的合规管理目标，对合规管 （十八）制订公司的重大收入分配方案，包括
理的有效性承担责任，建立与合规负责人的直接沟 公司工资总额预算与清算方案等；批准公司职工收
通机制，评估合规管理有效性，督促解决合规管理 入分配方案、公司年金方案；
中存在的问题； （十九）制订公司重大会计政策和会计估计变
（二十）决定公司的诚信从业管理目标，对诚 更议案；
信从业管理的有效性承担责任； （二十）听取公司总经理的工作汇报，并检查
（二十一）承担全面风险管理的最终责任，推 总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行
进风险文化建设，建立与首席风险官的直接沟通机 情况，建立健全对总经理和其他高级管理人员的问
制，审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议 责制；
批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限 （二十一）决定公司的合规管理目标，对合规
额，审议公司定期风险评估报告； 管理的有效性承担责任，审议批准合规管理的基本
（二十二）确立洗钱风险管理文化建设目标、 制度、年度合规报告，建立与合规负责人的直接沟
审定洗钱风险管理策略、审批洗钱风险管理政策和 通机制，评估合规管理有效性，督促解决合规管理
程序、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理、 中存在的问题；
定期审阅反洗钱工作报告及时了解重大洗钱风险 （二十二）决定公司的诚信从业管理目标，对
事件及处理情况，承担洗钱风险管理最终责任； 诚信从业管理的有效性承担责任；
（二十三）审议公司的信息技术管理目标，对 （二十三）承担全面风险管理的最终责任，树
信息技术管理的有效性承担责任； 立与本公司相适应的风险管理理念并全面推进公
（二十四）审议信息技术战略，确保与本公司 司风险文化建设，审议批准公司风险管理战略并推
的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建 动其在公司经营管理中有效实施，建立与首席风险
立信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技 官的直接沟通机制，审议批准公司全面风险管理的
术管理工作的总体效果和效率； 基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度
（二十五）制订董事会的工作报告； 以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告；
（二十六）决定公司行使所投资企业的股东权 （二十四）确立洗钱风险管理文化建设目标、
利所涉及的事项； 审定洗钱风险管理策略、审批洗钱风险管理政策和
（二十七）法律、行政法规、部门规章、本章 程序、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理、
程或股东大会授予的其他职权。 定期审阅反洗钱工作报告及时了解重大洗钱风险
事件及处理情况，承担洗钱风险管理最终责任；
（二十五）指导、检查和评估公司内部审计工
作，决定公司内部审计机构的负责人，建立审计部
门向董事会负责的机制，审议批准重要审计报告；
（二十六）审议公司的信息技术管理目标，对
信息技术管理的有效性承担责任；
（二十七）审议信息技术战略，确保与本公司
的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建
立信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技
术管理工作的总体效果和效率；
（二十八）制订董事会的工作报告；
（二十九）决定公司行使所投资企业的股东权
利所涉及的事项；
（三十）决定公司安全环保、维护稳定、社会
责任方面的重大事项；
（三十一）法律、行政法规、部门规章、本章
程或股东会授予的其他职权。
第一百四十 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出 第一百四十 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出
调整表述
一条 具的非标准审计意见向股东大会作出说明。 七条 具的非标准审计意见向股东会作出说明。
董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落
第一百四十 实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。 第一百四十 实股东会决议，提高工作效率，保证科学决策。董
调整表述
二条 董事会议事规则作为本章程的附件，由董事会拟 八条 事会议事规则作为本章程的附件，由董事会拟定，
定，股东大会批准。 股东会批准。
董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对
外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大 外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大
投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审， 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，
并报股东大会批准。 并报股东会批准。
董事会有权审批、决定公司在最近一年内交易 董事会有权审批、决定公司在最近一年内交易
金额占公司最近一期经审计的净资产 10%以上但不 金额占公司最近一期经审计的净资产 10%以上但不
第一百四十 第一百四十
超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金 超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金 调整引用序号
三条 九条
后）30%的对外投资、收购出售资产、资产抵押、 后）30%的对外投资、收购出售资产、资产抵押、
委托理财、对外捐赠。 委托理财、对外捐赠。
除本章程第五十一条规定的担保行为应提交 除本章程第五十六条规定的担保行为应提交
股东大会审议外，公司其他对外担保行为均由董事 股东会审议外，公司其他对外担保行为均由董事会
会批准。 批准。
公司与关联人发生的关联交易，达到下述标准 公司与关联人发生的关联交易，达到下述标准
的，应提交董事会审议批准： 的，应提交董事会审议批准：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 （一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30
万元以上的关联交易； 万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 （二）公司与关联法人发生的交易金额在 300
万元以上，且占公司最近一期经审计的净资产绝对 万元以上，且占公司最近一期经审计的净资产绝对
值 0.5%以上的关联交易。 值 0.5%以上的关联交易。
如果中国证监会和相关监管部门对上述事项 如果中国证监会和相关监管部门对上述事项
的审批权限另有特别规定，按照中国证监会和相关 的审批权限另有特别规定，按照中国证监会和相关
监管部门的规定执行。 监管部门的规定执行。
董事会设董事长 1 人，设副董事长 1-2 人。董 董事会设董事长 1 人，可视需要设副董事长 1
事长、副董事长由全体董事的过半数选举产生。 人。董事长、副董事长由全体董事的过半数选举产
第一百四十 第一百五十
董事长、副董事长的罢免，应由 1/3 以上董事 生。 根据经营管理需要
五条 条
提议，经全体董事过半数通过后生效。 董事长、副董事长的罢免，应由 1/3 以上董事
提议，经全体董事过半数通过后生效。
董事长行使下列职权： 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （一）主持股东会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行； （二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会重要文件； （三）签署董事会重要文件；
第一百四十 第一百五十
（四）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急 （四）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急 调整表述
六条 二条
情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益 情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益
的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会 的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东会报
报告； 告；
（五）法律、行政法规和董事会授予的其他职权。 （五）法律、行政法规和董事会授予的其他职权。
公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履 依据《章程指引》
第一百四十 第一百五十
行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务； 第 115 条并结合
七条 三条
（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半 公司经营管理实
董事共同推举的副董事长履行职务）；副董事长不 数的董事共同推举一名董事履行职务。 际修订
能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共
同推举一名董事履行职务。
董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会
第一百四十 每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召 第一百五十 每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召 依据《章程指引》
八条 开 10 日以前书面通知全体董事和监事以及总经理、 四条 开 10 日以前书面通知全体董事。 第 116 条修订
董事会秘书。
董事长认为有必要的，可以召集临时会议。代 董事长认为有必要的，可以召集临时会议。代
表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事联名、监 表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事联名、审
第一百四十 第一百五十 依据《章程指引》
事会、过半数独立董事和总经理，可以提议召开董 计委员会、过半数独立董事和总经理，可以提议召
九条 五条 第 117 条修订
事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内， 开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10
召集和主持董事会会议。 日内，召集和主持董事会会议。
董事与董事会会议决议所涉及的事项有关联 董事与董事会会议决议所涉及的企业或者个
关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理 人有关联关系的，该董事应当及时向董事会书面报
其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无 告。有关联关系的董事不得对该项决议行使表决
第一百五十 关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议 第一百五十 权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会 依据《章程指引》
三条 须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无 九条 议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事 第 121 条修订
关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大 会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
会审议。 出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该
事项提交股东会审议。
董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不
能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书 能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书
第一百五十 第一百六十
中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有 中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有 调整表述
五条 一条
效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的 效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的
董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出 董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出
席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在 席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在
该次会议上的投票权。 该次会议上的投票权。
除不可抗力等特殊情况以外，董事每年度出席 除不可抗力等特殊情况以外，董事每年度出席
董事会会议次数不得少于会议总数的四分之三。 董事会会议次数不得少于会议总数的四分之三。
会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关 会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关
人员列席董事会会议。 人员列席董事会会议。
公司纪委书记可列席董事会和董事会专门委 公司纪委书记可列席董事会和董事会专门委
员会的会议。 员会的会议。
董事会下设董事会办公室，负责股东大会、董 董事会下设董事会办公室，负责股东会、董事
事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，指 会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，指导
导子公司的现代企业制度建设和董事会建设等工 子公司的现代企业制度建设和董事会建设等工作，
作，公司信息披露事务的执行，股东资料的保管， 公司信息披露事务的执行，股东资料的保管，为董
为董事履行职务提供服务，协助董事长、董事会秘 事履行职务提供服务，协助董事长、董事会秘书处
书处理日常相关工作。 理日常相关工作。
董事会会议记录包括以下内容： 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董 （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董
事会的董事（代理人）姓名； 事会的董事（代理人）姓名；
第一百五十 第一百六十 依据《章程指引》
（三）会议议程； （三）会议议程；
七条 三条 第 125 条修订
（四）董事发言要点； （四）董事发言要点；
（五）独立董事的意见； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决
（六）每一决议事项的表决方式和结果（表决 结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第一百五十 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的 第一百六十 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的
调整表述
八条 决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会 四条 决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东会决
决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事 议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对
对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议 公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并
并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第四节 董事会专门委员会 第四节 董事会专门委员会
公司董事会设立战略与 ESG 委员会、风险管理 公司董事会设立战略与 ESG 委员会、风险管理
委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会。各专门委员会成员应当由董事组成并可以兼 员会。
任，其中战略与 ESG 委员会应至少包括一名独立董 董事会下设专门委员会，应经股东会决议通
事；风险管理委员会的主任委员（召集人）应当由 过。
第一百五十 董事长担任；审计委员会成员应当为不在公司担任 第一百六十 相关内容调到下
九条 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数， 五条 一条
并由独立董事中会计专业人士担任主任委员（召集
人）。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事
应当过半数并担任主任委员（召集人）。
董事会下设专门委员会，应经股东大会决议通
过。
董事会各专门委员会成员应当由 3 名董事组成
并可以兼任，其中：战略与 ESG 委员会应至少包括
一名独立董事；风险管理委员会的主任委员（召集
第一百六十 人）应当由董事长担任；审计委员会成员应为不在 由上一条第二款
六条 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当 内容调至本条
过半数，并由独立董事中会计专业人士担任主任委
员（召集人）；提名委员会、薪酬与考核委员会中
独立董事应当过半数并担任主任委员（召集人）。
第一百七十 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》 依据《章程指引》
条（新增） 规定的监事会的职权： 第 133 条新增
（一）检查公司财务；
（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为
进行监督，对违反法律、行政 法规、公司章程或
者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建
议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司
的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正；
（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不
履行本法规定的召集和主持股 东会会议职责时召
集和主持股东会会议；
（五）向股东会会议提出提案；
（六）依照《公司法》相关规定，对董事、高
级管理人员提起诉讼；
（七）公司应当将其内部稽核报告、合规报告、
月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及
其他重大事项及时报告审计委员会；
（八）对董事、高级管理人员的重大违法违规
行为，向中国证监会或其派出机构报告；
（九）组织对高级管理人员进行离任审计；
（十）承担合规管理、洗钱风险及全面风险管
理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在合
规管理、洗钱风险及全面风险管理方面的履职尽责
情况并督促整改，对发生重大风险事件负有主要责
任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建
议；
（十一）对董事、高级管理人员履行诚信从业
管理职责的情况进行监督；
（十二）公司章程规定的其他职权。
公司董事会审计委员会负责审核公司财务信 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信
息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控
制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同 制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同
意后，提交董事会审议： 意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务 （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务
信息、内部控制评价报告； 信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计 （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计
师事务所； 师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人； （三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政 （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政
第一百六十 第一百七十 依据《章程指引》
策、会计估计变更或者重大会计差错更正； 策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
三条 一条 第 136 条修订
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公 （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公
司章程规定的其他事项。 司章程规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及
以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召 以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召
开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成 开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成
员出席方可举行。 员出席方可举行。
审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员
的过半数通过。
审计委员会决议的表决，应当一人一票。
审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出
席会议的审计委员会成员应当在会议记录上签名。
审计委员会工作细则由董事会负责制定。
第七章 总经理及其他高级管理人员 第七章 总经理及其他高级管理人员
第一节 一般规定 第一节 一般规定
本章程关于不得担任董事的情形，同时适用于 本章程关于不得担任董事的情形、离职管理制
高级管理人员。 本章程第一百二十条关于董事的 度的规定，同时适用于高级管理人员。 本章程第 依据《章程指引》
第一百六十 第一百七十
忠实义务和第一百二十一条（四）至（六）项勤勉 一百二十二条关于董事的忠实义务和第一百二十 第 141 条修订，并
八条 六条
义务的规定，同时适用于高级管理人员。 三条（四）至（六）项勤勉义务的规定，同时适用 调整引用序号
于高级管理人员。
高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政 高级管理人员执行公司职务，给他人造成损害
法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失 的，公司将承担赔偿责任；高级管理人员存在故意
第一百七十 的，应当承担赔偿责任。 第一百七十 或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。高级管理 依据《章程指引》
一条 九条 人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规 第 150 条修订
章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第二节 总经理、副总经理、财务负责人、首席信息官 第二节 总经理、副总经理、财务负责人、首席信息官
公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，可视需
第一百七十 第一百八十
责人 1 名，首席信息官 1 名，由董事会聘任或解聘。 要设常务副总经理 1 名，财务负责人 1 名，首席信 根据经营管理需要
三条 一条
息官 1 名，由董事会聘任或解聘。
总经理对董事会负责，行使下列职权： 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的经营管理工作，组织实施董 （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董
第一百七十 事会决议，并向董事会报告工作； 第一百八十 事会决议，并向董事会报告工作； 结合公司管理实际
五条 （二）拟定公司中长期发展规划、重大投资项 三条 （二）拟定公司中长期发展规划、重大投资项 补充内容
目及年度经营计划； 目及年度经营计划；
（三）组织实施公司年度经营计划和投资方 （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
案； （四）拟定公司内部管理机构设置方案；
（四）拟定公司内部管理机构设置方案； （五）拟订公司基本管理制度；
（五）拟订公司基本管理制度； （六）制订公司具体规章；
（六）制订公司具体规章； （七）提请董事会聘任或者解聘公司副总经
（七）提请董事会聘任或者解聘公司副总经 理、财务负责人、首席信息官；
理、财务负责人、首席信息官； （八）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解
（八）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解 聘以外的负责管理人员；
聘以外的负责管理人员； （九）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决
（九）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决 定公司职工的聘用和解聘；
定公司职工的聘用和解聘； （十）提议召开董事会临时会议；
（十）提议召开董事会临时会议； （十一）根据董事长授权代表公司对外签署重
（十一）根据董事长授权代表公司对外签署重 要文件；
要文件； （十二）临时处置经营活动中须由董事会决定
（十二）临时处置经营活动中须由董事会决定 的紧急事宜，事后立即向董事会报告；
的紧急事宜，事后立即向董事会报告； （十三）负责组织落实合规管理、全面风险管
（十三）推动洗钱风险管理文化建设、建立并 理目标，对合规运营及全面风险管理工作承担主要
及时调整洗钱风险管理组织架构、制定和调整洗钱 责任；
风险管理策略及执行机制、审核洗钱风险管理政策 （十四）推动洗钱风险管理文化建设、建立并
和程序、定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时 及时调整洗钱风险管理组织架构、制定和调整洗钱
向董事会、监事会报告重大洗钱风险事件、组织落 风险管理策略及执行机制、审核洗钱风险管理政策
实反洗钱信息系统和数据治理、组织落实反洗钱绩 和程序、定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时
效考核和奖惩机制、根据董事会授权对违反洗钱风 向董事会报告重大洗钱风险事件、组织落实反洗钱
险管理政策和程序的情况进行处理； 信息系统和数据治理、组织落实反洗钱绩效考核和
（十四）落实董事会文化建设工作要求,开展 奖惩机制、根据董事会授权对违反洗钱风险管理政
公司文化建设工作； 策和程序的情况进行处理；
（十五）落实诚信从业管理目标，对诚信运营 （十五）落实董事会文化建设工作要求,开展
承担责任； 公司文化建设工作；
（十六）董事会和董事长授予的其他职权。 （十六）落实诚信从业管理目标，对诚信运营
总经理列席董事会会议。 承担责任；
对于公司发生的对外投资、收购出售资产、资 （十七）董事会和董事长授予的其他职权。
产抵押、委托理财等事项，未达到本章程第一百四 总经理列席董事会会议。
十三条所规定标准的，总经理有权做出审批决定。 对于公司发生的对外投资、收购出售资产、资
对于公司与关联人发生的关联交易，未达到本 产抵押、委托理财等事项，未达到本章程第一百四
章程第一百四十三条所规定的标准的，总经理有权 十九条所规定标准的，总经理有权做出审批决定。
做出审批决定。 对于公司与关联人发生的关联交易，未达到本
章程第一百四十九条所规定的标准的，总经理有权
做出审批决定。
总经理工作细则包括下列内容： 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理办公会召开的条件、程序、规则 （一）总经理办公会召开的条件、程序、规则
和参加的人员； 和参加的人员；
第一百七十 （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的 第一百八十 （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的 依据《章程指引》
七条 职责及其分工； 五条 职责及其分工； 第 146 条修订
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的 （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的
权限，以及向董事会、监事会的报告制度； 权限，以及向董事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。 （四）董事会认为必要的其他事项。
总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向 总经理应当根据董事会的要求，向董事会报告
第一百七十 董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行 第一百八十 公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和
调整表述
八条 情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证 六条 盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
该报告的真实性。
第一百七十 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总 第一百八十 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总 依据《章程指引》
九条 经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间 七条 经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间 第 147 条修订
的聘任合同规定。 的劳动合同规定。
第三节 合规负责人 第三节 合规负责人
公司保障合规负责人的独立性。公司股东、董 公司保障合规负责人的独立性。公司股东、董
事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直 事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直
接向合规负责人下达指令或者干涉其工作；公司董 接向合规负责人下达指令或者干涉其工作；公司董
第一百八十 第一百九十
事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当 事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和 调整表述
五条 三条
支持和配合合规负责人的工作，不得以任何理由限 配合合规负责人的工作，不得以任何理由限制、阻
制、阻挠合规负责人履行职责。 挠合规负责人履行职责。
公司保障合规负责人能够充分行使履行职责 公司保障合规负责人能够充分行使履行职责
所必需的知情权和调查权。合规负责人有权列席股 所必需的知情权和调查权。合规负责人有权列席股
东大会、董事会、监事会，并有权参加或列席与其 东会、董事会，并有权参加或列席与其履行职责有
第一百八十 履行职责有关的其他会议，调阅有关文件、资料， 第一百九十 关的其他会议，调阅有关文件、资料，要求公司有
调整表述
六条 要求公司有关人员对有关事项作出说明，向为公司 四条 关人员对有关事项作出说明，向为公司提供审计、
提供审计、法律等中介服务的机构了解情况，必要 法律等中介服务的机构了解情况，必要时可以公司
时可以公司名义直接聘请外部专业机构或人员协 名义直接聘请外部专业机构或人员协助工作，费用
助工作，费用由公司承担。 由公司承担。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、 公司董事会和高级管理人员依照法律、法规和
法规和本章程的规定，履行与合规管理有关的职责， 本章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公
对公司合规管理的有效性承担责任。高级管理人员 司合规管理的有效性承担责任。高级管理人员负责
第一百八十 第一百九十
负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任。 落实合规管理目标，对合规运营承担责任。 调整表述
八条 六条
公司将合规管理的有效性和执业行为的合规 公司将合规管理的有效性和执业行为的合规
性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工 性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工
作人员的绩效考核范围。 作人员的绩效考核范围。
公司定期向公司住所地证监局报送中期和年度 公司定期向公司住所地证监局报送中期和年度
合规报告。合规报告应当由公司董事会审议通过。 合规报告。合规报告应当由公司董事会审议通过。
公司董事、高级管理人员应当对公司的合规报 公司董事、高级管理人员应当对公司的合规报
告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完 告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完
整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见 整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见
和理由。 和理由。
第四节 首席风险官 第四节 首席风险官
首席风险官主要履行以下职责： 首席风险官主要履行以下职责：
（一）具体负责领导公司全面风险管理体系建 （一）具体负责领导公司全面风险管理体系建
设工作； 设工作；
（二）牵头制定公司风险管理工作规划，报上 （二）指导建立风险文化培训、宣导计划；
级机构批准； （三）组织拟订风险管理制度、风险偏好等重
（三）对风险管理部及其他专业风险管理部 要风险管理政策；
依据中国证券业协
门、其他各部门、分支机构、子公司的风险管理工 （四）参与公司战略规划和年度经营计划、重
第一百九十 会《证券公司全面风
作提出评价和考核意见； 第二百条 大业务、重大风险事件的研究或决策；
二条 险管理规范》第 10
（四）指导各部门、分支机构、子公司的风险 （五）组织识别、评估、监测、报告公司总体
条修订
管理工作，为公司业务发展提出风险管理建议； 风险及各类风险情况；
（五）根据授权，审批各业务条线风险限额的 （六）组织开展公司风险管理相关考核评价；
调整； （七）监管机构或公司授权的其他职责。
（六）就公司重大风险事件的处置方案提出意
见；
（七）监管机构或公司授权的其他职责。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法 公司董事会和高级管理人员依照法律、法规和
第一百九十 第二百〇三
律、法规和本章程的规定，履行与公司全面风险管 本章程的规定，履行与公司全面风险管理有关的职 调整表述
五条 条
理有关的职责，对公司全面风险管理的有效性承担 责，对公司全面风险管理的有效性承担责任。
责任。
第五节 董事会秘书 第五节 董事会秘书
董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职
责： 责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息 （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息
披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度， 披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，
督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相 督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相
关规定； 关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券 （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券
监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体 监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体
等之间的信息沟通； 等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议， （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参
参加股东大会会议、董事会会议、监事会会议及高 加股东会会议、董事会会议及高级管理人员相关会
第一百九十 第二百〇七
级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并 议，负责董事会会议记录工作并签字； 调整表述
九条 条
签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公 开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并
开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并 披露；
披露； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督 促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询；
促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询； （六）组织公司董事和高级管理人员就相关法
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就 律法规、上海证券交易所相关规定进行培训，协助
相关法律法规、上海证券交易所相关规定进行培 前述人员了解各自在信息披露中的职责；
训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事和高级管理人员遵守法律法
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法 规、上海证券交易所相关规定和公司章程，切实履
律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程，切 行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理
实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事 人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应
和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定 当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；
的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交 （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事
易所报告； 务；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务； （九）法律法规和上海证券交易所要求履行的
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的 其他职责。
其他职责。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条
件，党委会研究讨论重大经营管理事项时，董事会 第二百〇八 件，党委会研究讨论重大经营管理事项时，董事会
第二百条 调整表述
秘书应当列席；董事、监事、高级管理人员和相关 条 秘书应当列席；董事、高级管理人员和相关工作人
工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 员应当支持、配合董事会秘书的工作。
依据《章程指引》
第八章 监事和监事会 删除本章
删除本章
第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度 第一节 财务会计制度
公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内，向 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内，向
中国证监会和证券交易所报送并披露年度报告，在 中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露年
每一会计年度上半年结束之日起 2 个月内向中国证 度报告，在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月
第二百一十 第二百一十 依据《章程指引》
监会派出机构和证券交易所报送并披露半年度报 内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并披
二条 一条 第 153 条修订
告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日 露半年度报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个
起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所 月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和
报送并披露季度报告。 证券交易所报送并披露季度报告。
第二百一十 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。 第二百一十 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。 依据《章程指引》
三条 公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。 二条 公司的资金，不以任何个人名义开立账户存储。 第 154 条修订
第二百二十 公司当年税后利润按以下顺序分配： 第二百一十 公司当年税后利润按以下顺序分配： 依据《章程指引》
四条 （一）弥补以前年度亏损。 三条 （一）弥补以前年度亏损。 第 155 条修订
（二）提取税后利润的 10%列入公司法定公积 （二）提取税后利润的 10%列入公司法定公积
金。法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的， 金。法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，
可以不再提取。 可以不再提取。
（三）按照税后利润的 10%提取一般风险准备 （三）按照税后利润的 10%提取一般风险准备
金，按照税后利润的 10%提取交易风险准备金，用 金，按照税后利润的 10%提取交易风险准备金，用
于弥补证券交易的损失。 于弥补证券交易的损失。
（四）经股东大会决议，可以提取任意公积金； （四）经股东会决议，可以提取任意公积金；
（五）按照股东持有的股份比例分配。 （五）按照股东持有的股份比例分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和依 股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和依法
法提取法定公积金、法定准备金之前向股东分配利 提取法定公积金、法定准备金之前向股东分配利润
润的，股东必须将违反规定分配的利润返还公司。 的，股东必须将违反规定分配的利润返还公司；给
公司持有本公司股份不参与利润分配。 公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管
理人员应当承担赔偿责任。
公司持有本公司股份不参与利润分配。
公司重视对投资者的合理投资回报，制定持 公司重视对投资者的合理投资回报，制定持
续、稳定的利润分配政策。 续、稳定的利润分配政策。
（一）公司采取现金、股票方式或者现金和股 （一）公司采取现金、股票方式或者现金和股
票相结合的方式进行利润分配，并在具备现金分红 票相结合的方式进行利润分配，并在具备现金分红
第二百二十 条件时，优先考虑现金分红的利润分配方式，具体 第二百一十 条件时，优先考虑现金分红的利润分配方式，具体
调整表述
五条 分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监 四条 分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监
会的有关规定拟定，由股东大会审议决定； 会的有关规定拟定，由股东会审议决定；
（二）在符合分红条件的情况下，公司原则上 （二）在符合分红条件的情况下，公司原则上
每年度分配一次利润，但公司根据盈利情况及资金 每年度分配一次利润，但公司根据盈利情况及资金
需求情况可以进行中期分红； 需求情况可以进行中期分红；
（三）如董事会在公司盈利的情况下未做出年 （三）如董事会在公司盈利的情况下未做出年
度现金利润分配预案，公司应根据监管要求，在定 度现金利润分配预案，公司应根据监管要求，在定
期报告中披露原因； 期报告中披露原因；
（四）如公司股东存在违规占用公司资金的情 （四）如公司股东存在违规占用公司资金的情
形，公司在进行利润分配时，将先从该股东应分配 形，公司在进行利润分配时，将先从该股东应分配
的现金红利中扣减其占用的资金。 的现金红利中扣减其占用的资金。
公司在制定利润分配方案特别是现金分红方 公司在制定利润分配方案特别是现金分红方
案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的 案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的
时机、条件和最低比例、调整条件及其决策程序等 时机、条件和最低比例、调整条件及其决策程序等
事宜，独立董事应当发表明确意见。 事宜。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红 独立董事认为现金分红具体方案可能损害公
依据《上市公司监管
提案，并直接提交董事会审议。 司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事
第二百二十 第二百一十 指引第 3 号——上
股东大会在审议董事会提交的利润分配方案 会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应
六条 五条 市公司现金分红》第
特别是现金分红方案前，应当通过公开渠道与股东 当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳
特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股 的具体理由，并披露。
东的意见和诉求。 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司
应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进
行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
及时答复中小股东关心的问题。
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司每 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司每
股收益、股票价格与公司股本规模不匹配、发放股 股收益、股票价格与公司股本规模不匹配、发放股
第二百二十 票股利有利于公司全体股东整体利益时，并在考虑 第二百一十 票股利有利于公司全体股东整体利益时，并在考虑
调整表述
八条 公司成长性、每股净资产的摊薄等因素的基础上， 七条 公司成长性、每股净资产的摊薄等因素的基础上，
采取股票方式进行利润分配。以股票方式分配股利 采取股票方式进行利润分配。以股票方式分配股利
时，由股东大会作出决议，并报中国证监会等有关 时，由股东会作出决议，并报中国证监会等有关主
主管机关批准。 管机关批准。
如出现下列任一情况，公司董事会在进行详细 如出现下列任一情况，公司董事会在进行详细
论证，独立董事发表明确意见，并经出席公司股东 论证后，履行相应的决策程序，并经出席公司股东
大会的全体股东所持表决权的 2/3 以上通过时，可 会的全体股东所持表决权的 2/3 以上通过时，可以
依据《上市公司监管
以对前述现金分红政策进行调整： 对前述现金分红政策进行调整：
第二百二十 第二百一十 指引第 3 号——上
（一）相关法律法规或证券监管部门对上市公 （一）相关法律法规或证券监管部门对上市公
九条 八条 市公司现金分红》第
司的利润分配政策发生变化或调整时； 司的利润分配政策发生变化或调整时；
（二）净资本风险控制指标出现预警时； （二）净资本风险控制指标出现预警时；
（三）公司经营状况恶化时； （三）公司经营状况恶化时；
（四）董事会建议调整时。 （四）董事会建议调整时。
公司股东会对利润分配方案作出决议后，或者
第二百一十 公司董事会根据年度股东会审议通过的下一年中 依据《章程指引》
九条（新增） 期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个月内 第 157 条新增
完成股利（或者股份）的派发事项。
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大经营 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大经营
或转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于 或转为增加公司注册资本。
弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存 公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法
第二百三十 第二百二十 依据《章程指引》
的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 定公积金；仍不能弥补的，可以按照规定使用资本
条 条 第 158 条修订
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金
不得少于转增前公司注册资本的 25%。
第二节 内部审计 第二节 内部审计
公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的
第二百三十 第二百二十 依据《章程指引》
董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报 领导体制、职责权限、人员配备、经费保障、审计
二条 二条 第 159 条修订
告工作。 结果运用和责任追究等。
公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对
外披露。
第二百二十 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管 依据《章程指引》
三条（新增） 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第 160 条新增
内部审计机构向董事会负责。
内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、
第二百二十 依据《章程指引》
内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审
四条（新增） 第 161 条新增
计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大
问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。
公司内部控制评价的具体组织实施工作由内
第二百二十 部审计机构负责。公司根据内部审计机构出具、审 依据《章程指引》
五条（新增） 计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度 第 162 条新增
内部控制评价报告。
审计委员会与会计师事务所、国家审计机构等
第二百二十 依据《章程指引》
外部审计单位进行沟通时，内部审计机构应积极配
六条（新增） 第 163 条新增
合，提供必要的支持和协作。
第二百二十 审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 依据《章程指引》
七条（新增） 第 164 条新增
第三节 会计师事务所和聘任 第三节 会计师事务所和聘任
第二百三十 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定， 第二百二十 公司聘用、解聘会计师事务所，由股东会决定， 依据《章程指引》
四条 董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。 九条 董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所。 第 166 条修订
第二百三十 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第二百三十 会计师事务所的审计费用由股东会决定。
调整表述
六条 一条
第二百三十 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 第二百三十 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30
调整表述
七条 日事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计 二条 日事先通知会计师事务所，公司股东会就解聘会计师
师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。 事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明
明公司有无不当情形。 公司有无不当情形。
第十章 通知和公告 第九章 通知和公告 调整本章序号
第一节 通知 第一节 通知
第二百四十 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进 第二百三十 公司召开股东会的会议通知，以公告方式进 依据《章程指引》
条 行。 五条 行。 第 172 条修订
第二百四十 公司召开监事会的会议通知，以传真、邮件、
删除本条
二条 电子邮件、专人送出方式进行。
因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会
第二百四十 第二百三十 依据《章程指引》
议通知或者该等人没有收到会议通知，会议及会议 议通知或者该等人没有收到会议通知，会议及会议
四条 八条 第 175 条修订
作出的决议并不因此无效。 作出的决议并不仅因此无效。
公司股东、董事、监事应向公司书面确认接收
第二百四十
通知的人员及其通讯地址、联系方式、传真、电子 删除本条
五条
邮件等基本情况，并保证其有效性。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 调整本章序号
第一节 合并、分立、增资和减资 第一节 合并、分立、增资和减资
公司合并支付的价款不超过本公司净资产百
分之十的，可以不经股东会决议，但本章程另有规
第二百四十 依据《章程指引》
定的除外。
一条（新增） 第 178 条新增
公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应
当经董事会决议。
第二百四十 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并 第二百四十 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并 依据《章程指引》
八条 编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并 二条 编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并 第 179 条修订
决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公 决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公
司指定的符合相关规定的报纸上公告。债权人自接 司指定的符合相关规定的报纸上或者国家企业信
到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告 用信息公示系统公告。债权人自接到通知书之日起
之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
相应的担保。 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百四十 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并 第二百四十 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由 依据《章程指引》
九条 后存续的公司或者新设的公司承继。 三条 合并后存续的公司或者新设的公司承继。 第 180 条修订
公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
第二百五十 第二百四十 依据《章程指引》
公司应当自作出分立决议之日 公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权
条 四条 第 181 条新增
起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指 人，并于 30 日内在公司指定的符合相关规定的报
定的符合相关规定的报纸上公告。 纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。
公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债 公司减少注册资本，将编制资产负债表及财产
表及财产清单。 清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 公司自股东会作出减少注册资本决议之日起
日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定的符合 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定的符
相关规定的报纸上公告。债权人自接到通知书之日 合相关规定的报纸上或者国家企业信用信息公示
起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内， 系统公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，
第二百五十 第二百四十 依据《章程指引》
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求
二条 六条 第 183 条修订
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低 公司清偿债务或者提供相应的担保。
限额。 公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的
比例相应减少出资额或者股份，法律或者本章程另
有规定的除外。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低
限额。
公司依照本章程第二百二十条第二款的规定
弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补
亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东
分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程
依据《章程指引》
第二百四十 第二百四十六条第二款的规定，但应当自股东会作
第 184 条新增，调
七条（新增） 出减少注册资本决议之日起三十日内在公司指定
整引用序号
的符合相关规定的报纸上或者国家企业信用信息
公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法
定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本
百分之五十前，不得分配利润。
违反《公司法》及其他相关规定减少注册资本
第二百四十 的，股东应当退还其收到的资金，减免股东出资的 依据《章程指引》
八条（新增） 应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责 第 185 条新增
任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有
第二百四十 依据《章程指引》
优先认购权，本章程另有规定或者股东会决议决定
九条（新增） 第 186 条新增
股东享有优先认购权的除外。
第二节 解散和清算 第二节 解散和清算
公司有下列情形之一时，经中国证监会批准， 公司有下列情形之一时，经中国证监会批
应予解散： 准，应予解散：
第二百五十 第二百五十 依据《章程指引》
（一）本章程规定的解散事由出现； （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程
四条 一条 第 188 条修订
（二）股东大会决议解散； 规定的其他解散事由出现；
（三）因公司合并或者分立需要解散； （二）股东会决议解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被 （三）因公司合并或者分立需要解散；
撤销； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续 撤销；
会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解 （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续
决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东， 会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解
可以请求人民法院解散公司。 决的，持有公司 10%以上表决权的股东，可以请求
人民法院解散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内
将解散事由通过国家企业信用信息公示系统予以
公示。
公司有本章程第二百五十四条第（一）项情形 公司有本章程第二百五十一条第（一）项情形
的，可以通过修改本章程而存续。 的，可以通过修改本章程而存续。
第二百五十 第二百五十 依据《章程指引》
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会 依照前款规定修改本章程或者股东会作出决
五条 二条 第 189 条修订
会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 议的，须经出席股东会会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
公司因本章程第二百五十四条第（一）项、第 公司因本章程第二百五十一条第（一）项、第
（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的， （二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，
应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组， 应当清算。董事为公司清算义务人，应当在解散事
第二百五十 开始清算。清算组由股东大会确定的人员组成。逾 第二百五十 由出现之日起 15 日内成立清算组进行清算。 依据《章程指引》
六条 期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民 三条 清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者 第 190 条修订
法院指定有关人员组成清算组进行清算。 股东会决议另选他人的除外。
清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者
债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百五十 清算组在清算期间行使下列职权： 第二百五十 清算组在清算期间行使下列职权： 依据《章程指引》
七条 （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和 四条 （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和 第 191 条修订
财产清单； 财产清单；
（二）通知、公告债权人； （二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务； （五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （六）分配公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。 （七）代表公司参与民事诉讼活动。
清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人， 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，
并于 60 日内在公司的指定符合相关规定的报纸上 并于 60 日内在公司的指定符合相关规定的报纸上
公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内， 或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人应当
第二百五十 未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组 第二百五十 自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自 依据《章程指引》
八条 申报其债权。 五条 公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 第 192 条修订
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项， 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，
并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。 并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财
产清单后，应当制定清算方案，并报股东大会或者 产清单后，应当制订清算方案，并报股东会或者人
人民法院确认。 民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、
第二百五十 社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿 第二百五十 社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿 依据《章程指引》
九条 公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份 六条 公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份 第 193 条修订
比例分配。 比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关 清算期间，公司存续，但不得开展与清算无关
的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前，将 的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前，将
不会分配给股东。 不会分配给股东。
清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财
产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依 产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依
第二百六十 第二百五十 依据《章程指引》
法向人民法院申请宣告破产。 法向人民法院申请破产清算。
条 七条 第 194 条修订
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当 人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算
将清算事务移交给人民法院。 事务移交给人民法院指定的破产管理人。
公司清算结束后，清算组应当制作清算报告， 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，
第二百六十 第二百五十
报股东大会或者人民法院确认，并报送公司登记机 报股东会或者人民法院确认，并报送公司登记机 调整表述
一条 八条
关，申请注销公司登记，公告公司终止。 关，申请注销公司登记，公告公司终止。
清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤
务。 勉义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他
第二百六十 非法收入，不得侵占公司财产。 第二百五十 非法收入，不得侵占公司财产。 依据《章程指引》
二条 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者 九条 清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损 第 196 条修订
债权人造成损失的，应当承担赔 失的，应当承担赔偿责任；清算组成员因故意或者
偿责任。 重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第十二章 章程和修改 第十一章 修改章程 调整本章序号
有下列情形之一的，公司应当修改本章程： 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规、规 （一）《公司法》或有关法律、行政法规、规
章及其他规范性文件修改后，本章程规定的事项与 章及其他规范性文件修改后，本章程规定的事项与
第二百六十 修改后的《公司法》或有关法律、行政法规、规章 第二百六十 修改后的《公司法》或有关法律、行政法规、规章 依据《章程指引》
四条 及其他规范性文件的规定相抵触； 一条 及其他规范性文件的规定相抵触的； 第 198 条修订
（二）公司的情况发生变化，与本章程记载的 （二）公司的情况发生变化，与本章程记载的
事项不一致； 事项不一致的；
（三）股东大会决定修改本章程。 （三）股东会决定修改本章程的。
第二百六十 股东大会决议通过的本章程修改事项涉及公 第二百六十 股东会决议通过的本章程修改事项涉及公司
调整表述
五条 司登记事项的，依法办理变更登记。 二条 登记事项的，依法办理变更登记。
第二百六十 董事会依照股东大会修改本章程的决议修改 第二百六十 董事会依照股东会修改本章程的决议修改本
调整表述
六条 本章程。 三条 章程。
第十三章 附 则 第十二章 附 则 调整本章序号
释义 释义
（一）控股股东，是指其持有公司股本总额 50% （一）控股股东，是指其持有的股份占股份有
以上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依 限公司股本总额超过 50%的股东；或者持有股份的比
其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会 例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决
的决议产生重大影响的股东。 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东， （二）实际控制人，是指通过投资关系、协议
但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、
第二百六十 第二百六十 依据《章程指引》
配公司行为的人。 法人或者其他组织。
八条 五条 第 202 条修订
（三）主要股东，是指持有公司 25％以上股权 （三）主要股东，是指持有公司 25％以上股权
的股东或者持有 5％以上股权的第一大股东。 的股东或者持有 5％以上股权的第一大股东。
（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控 （四）关联关系，是指公司控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间 制人、董事、高级管理人员与其直接或者间接控制
接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益 的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的
转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅 其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同
因为同受国家控股而具有关联关系。 受国家控股而具有关联关系。
第二百七十 本章程经公司股东大会审议通过之日起生效 第二百六十 本章程经公司股东会审议通过之日起生效实
调整表述
条 实施。 七条 施。
第二百七十 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议 第二百六十 本章程附件包括股东会议事规则、董事会议事 依据《章程指引》
二条 事规则和监事会议事规则。 九条 规则。 第 207 条修订
对照上述修订内容，《财达证券股份有限公司章程》相应调整条款序号。
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