证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2025-045
海南钧达新能源科技股份有限公司
关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分
和预留授予部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“钧达股份”）于2025
年6月3日召开第四届董事会第七十七次会议和第四届监事会第五十六次会议，审
议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分股票
期权的议案》，现将有关事项公告如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
公司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事
已对公司股权激励计划相关事项发表了同意的意见。
于公司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈海南钧达汽车饰件
股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2021 年 11 月 26 日，公司监事会作出《关于公司 2021
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会
经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所
规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
于公司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》
《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独
立董事对前述事项发表了同意的意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次
进行了核实并发表了核查意见。
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2021 年 12 月 6 日为授予日，向符合授予条件的 109 名激励对象授
予 277.60 万份股票期权,行权价格为 40.40 元/份。公司已完成 2021 年股票期权激
励计划首次授予登记工作。
会第十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予预
留股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的意见，公司监事会对
预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2022 年 7 月 15 日为授予日，向符合授予条件的 2 名激励对象授予
授予部分对应等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月，可行权期对应解锁比例分
别为 30%、30%、40%。公司已完成 2021 年股票期权激励计划预留授予登记工作。
会第二十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权首次授
予部分第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划
首次授予部分股票期权的议案》。由于公司原激励对象中有 23 名激励对象已离职，
获授但尚未行权的股票期权 48.40 万份。同时，因 1 名激励对象降职，同意注销其
部分已获授但尚未行权的股票期权 1.50 万份。本计划首次授予激励对象人数由 109
人变更为 84 人，首次授予的股票期权数量由 277.60 万份变更为 227.70 万份。同
意符合行权条件的 84 名激励对象行权 68.31 万份股票期权。公司独立董事对前述
事项发表了同意的意见。
股票期权注销事宜已于 2023 年 4 月 3 日办理完毕。
会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量及
行权价格的议案》。根据公司 2021 年股票期权激励计划相关规定及 2021 年第五
次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022 年度权益分派方案，同意公司
万份；同意公司 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由
份调整为 62.7737 万份。公司独立董事对前述事项发表了同意的意见。
会第三十一次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权预留授
予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 2 名激励对象
行权 30%份额，共计 18.8321 万份股票期权。公司独立董事对前述事项发表了同意
的意见。
会第四十一次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权首次授
予部分第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划
首次授予部分股票期权的议案》。由于公司原激励对象中有 3 名激励对象已离职，
同意注销 3 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 4.8933 万份。同意符合行权
条件的 81 名激励对象行权 93.4049 万份股票期权。
会第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的
议案》。根据公司 2021 年股票期权激励计划相关规定及 2021 年第五次临时股东
大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，同意公司 2021 年股
票期权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 28.47 元/份调整为 27.724 元
/份，2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 63.63 元/份调
整为 62.884 元/份。
会第四十八次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予部分第
二个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 2 名激励对象行权 30%
份额，共计 18.8321 万份股票期权。
事会第五十次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予部
分股票期权的议案》。鉴于在 2021 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期
内，公司共有 2 名激励对象合计 57,889 份期权在可行权期内尚未行权已过时效。
同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》及《2021 年股票期权激励计划（草
案）》的有关规定，对上述 2 名激励对象合计 57,889 份失效期权予以注销。
会第五十六次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部
分和预留授予部分股票期权的议案》，鉴于公司层面业绩未达成首次授予部分第三
个行权期和预留授予部分第三个行权期的考核目标，公司同意对 2021 年股票期权
激励计划首次授予部分 81 名激励对象合计 1,245,415 份已获授但尚未行权的股票
期权，以及 2021 年股票期权激励计划预留授予部分 2 名激励对象合计 251,095 份
已获授但尚未行权的股票期权予以注销。
二、2021 年股票期权激励计划注销原因及数量
根据公司 2021 年股票期权激励计划的相关规定，本次激励计划首次授予部分
的第三个行权期和预留授予部分的第三个行权期公司层面业绩考核条件如下表所
示：
行权期 业绩考核目标
首次授予部分第三个行权期 2024年度子公司捷泰科技实现净利润不低于38,000万元。
预留授予部分第三个行权期 2024年度子公司捷泰科技实现净利润不低于38,000万元。
注:上述“净利润”以经审计的捷泰科技扣除非经常性损益后的净利润，并剔除捷泰科技全部在有效期内的
股权激励计划所涉及的股份支付费用的影响作为计算依据。
根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年年度报告出具的审计
报告（中汇会审20252146 号）：2024 年度子公司捷泰科技实现净利润为负值，
公司层面业绩未达到首次授予部分第三个行权期和预留授予部分第三个行权期的
考核目标，公司将对 2021 年股票期权激励计划首次授予部分 81 名激励对象合计
予部分 2 名激励对象合计 251,095 份已获授但尚未行权的股票期权予以注销。
本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以办
理后最终完成。
三、对公司业绩的影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，
也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力为
股东创造价值。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：鉴于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行
权期和预留授予部分第三个行权期行权条件未满足，相关激励对象持有的股票期
权不得行权。根据公司 2021 年股票期权激励计划的相关规定，公司将对 2021 年
股票期权激励计划首次授予部分 81 名激励对象合计 1,245,415 份已获授但尚未行
权的股票期权，以及 2021 年股票期权激励计划预留授予部分 2 名激励对象合计
宜符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2021 年股票期权激励计划的有关规
定。
五、法律意见书结论性意见
截至法律意见书出具日：钧达股份注销 2021 年股票期权激励计划首次授予和
预留授予部分股票期权事项已经取得现阶段必要的批准和授权；钧达股份注销
《上市规则》
《公司章程》
《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2021
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
项的法律意见书》
特此公告。
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