南京公用发展股份有限公司
二○二五年五月
南京公用发展股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范南京公用发展股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系
管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质
量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《南京公用发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）及其他相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上
市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资
者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理的目的和原则
第三条 投资者关系管理的目的：
倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，依法
行使股东权利，理性维护自身合法权益。
倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投
资文化。
第四条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部
规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第五条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，全面负责公司投资
者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况
下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第六条 证券法务部是投资者关系管理的职能部门，负责投资者关系管理的日
常事务。
第七条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及相关人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第九条 公司从事投资者关系管理工作的人员应当具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等有关法律法规和证券
市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及工作
人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对有关法律法规和公司规章制度的
理解。
第十一条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案，投资
者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限不得少于三年。
第四章 投资者关系管理工作的内容和方式
第十二条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十三条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，通过前款所述方式，建立与投资者的重
大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进
行充分沟通和协商。
第十四条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由董事会秘书、
证券事务代表或者其他熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友
好接听接收，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。号码、网址、地址发
生变更后，公司应当及时进行公告。
第十五条 公司可以在官方网站设立投资者关系管理专栏，用于收集和答复投
资者的咨询、投诉和建议等诉求，发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用互动易平台开展投资者关系管理活动，充分关注互动易收
集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体
报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动的，已开设的新媒体平台及其
访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十六条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。公司应当为其提供便利，合理、妥善地安排活动，做好信息隔离，避免让来
访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十七条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
第十八条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理
人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十九条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证券
交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
第二十条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规
定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十一条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音
等形式。
第二十二条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第二十三条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第二十四条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第五章 附则
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、行政法规、规范性文件
等有关规定存在冲突时，按法律、行政法规、规范性文件等有关规定执行。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。第十一
届董事会第三次会议审议通过的《投资者关系管理制度》
（2021 年 8 月修订）同时
废止。
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