上海硅产业集团股份有限公司董事会
关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过
发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称“新
昇晶投”）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称“新昇晶科”）、上
海新昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称“新昇晶睿”，和新昇晶投、新昇晶
科合称“标的公司”）的少数股权（以下简称“本次发行股份及支付现金购买资
产”）。
同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次
发行股份及支付现金购买资产合称“本次交易”）。
本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新
昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。
上市公司就本次交易采取了必要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密
制度，现就关于本次交易采取的保密措施及保密制度情况具体说明如下：
信息的人员范围。
次告知内幕信息知情人员要严格履行保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，
不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。
外，公司与交易对方签署的交易协议设有保密条款，约定双方对本次交易的相关
信息负有保密义务。
机构及相关人员严格遵守保密义务。
大事项进程备忘录》经相关人员签字确认。
管理制度》等相关规定，建立了内幕信息知情人档案，并将有关材料向上海证券
交易所进行报备。
综上，公司在本次交易中已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，采取
了必要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密制度，限定了相关敏感信息的
知悉范围，严格履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海硅产业集团股份有限公司董事会关于本次交易采取的保
密措施及保密制度的说明》之签章页）
上海硅产业集团股份有限公司董事会
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