中泰证券股份有限公司
关于广东红墙新材料股份有限公司
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：红墙股份
保荐代表人姓名：郭强 联系电话：010-59013883
保荐代表人姓名：盛苑 联系电话：010-59013887
现场检查人员姓名：郭强、张芮嘉
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 4 月 7 日—2025 年 4 月 11 日、2025 年 5 月 12 日-2025 年 5 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他内部管理制度、三会运作资料；了解公司
管理层的任职情况；查询公司股权结构及主要股东持股情况；与公司相关人员进行访谈等。
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计报告、审计委员会工作报告等
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露
制度、投资者关系管理制度等文件。
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度等制度文件、公司三会运作资料、查阅公司公
告等。
√
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源
的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、银行对账单、相关凭证等。
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行高风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、业绩快报等文件，查阅同行业上市公司财务资料
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东承诺，对比核查其实际履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查看了公司的主要生产、经营、管理场所，查阅了公司相关财务资料及行
业资料。查阅了公司相关投资协议及重大合同。对公司高管进行了访谈。
√
因
√
大变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
司股东的扣除非经常性损益的净利润为 38,283,855.17 元，同比下降 49.71%，公司净利润波
动的主要原因系销售单价下降导致的营业收入下降以及产品毛利率下降。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于广东红墙新材料股份有限公
司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭强 盛苑
中泰证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
