中信建投证券股份有限公司关于
深圳市联域光电股份有限公司 2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：联域股份
保荐代表人姓名：武鑫 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：沈杰 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东会次数 0 次（已审阅会议文件）
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0 次（已审阅会议文件）
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
上市公司募集资金投资项目投资进度略
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 有滞后，建议上市公司适当加快募集资金投资
项目的实施进度。
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 12 月 2 日
上市公司股份减持相关规定、募集资金管
理和使用的注意事项及《公司法》《上市公司
（3）培训的主要内容
章程指引》《上市公司监管指引第 10 号——
市值管理》等最新法规
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上
市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.3 不适用
条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第 4.6.8
条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规定的情形并 不适用
及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/
不适用
《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决
不适用
权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票
上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四 不适用
章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
履行承诺 措施
是 不适用
法承担赔偿责任的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
不适用
由
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程中，
未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发
行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见
并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过程
中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资
金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月被
深交所出具书面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公开发行可转
债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专
本所对保荐人或者其保荐
项报告中披露募投项目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实
的公司采取监管措施的事
际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出
项及整改情况
具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目过程中，未
充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规
范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与
控股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监
管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；
未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，
违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，
被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深
入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人
员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因
保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。
无
项
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市联域光电股份有限
公司 2024 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
武 鑫 沈 杰
中信建投证券股份有限公司
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