中信建投证券股份有限公司
关于成都云图控股股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：云图控股
保荐代表人姓名：李普海 联系电话：028-68850835
保荐代表人姓名：杨骏威 联系电话：028-68850835
现场检查人员姓名：李普海
现场检查对应期间：2024 年
现场检查时间：2025 年 4 月 1 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及
信息披露文件；（2）对有关人员进行访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）与公司内
部审计部门相关人员进行沟通；（3）查阅审计委员会资料等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司与信息披露相关的管理制度；
（2）查阅信息披露支
持性文件；（3）查阅公司公告。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司相关制度文件；
（2）查阅董事会、监事会、独立董
事、审计委员会的相关决策文件及信息披露文件；（3）与相关人员进行访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：公司募集资金已于 2023 年度使用完毕，2024 年度不涉及募集资
金使用检查。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告；
（2）查阅同行业公司公告文件；
（3）对
相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司
定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》分红规划，检查执行情况；（2）查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；（3）与高级管理人员进行访谈。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都云图控股股份有限公司
保荐代表人签名：__________________ __________________
李普海 杨骏威
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