中信建投证券股份有限公司
关于成都云图控股股份有限公司非公开发行股票之
保荐总结报告书
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为成
都云图控股股份有限公司（以下简称“云图控股”或“公司”）2022 年度非公
开发行股票的保荐人，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。目前，持
续督导期已经届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的
要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律
责任。
任何质询和调查。
办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
三、上市公司的基本情况
披露时间为 2024 年 4 月 13 日，2024 年年报披露时间为 2025 年 3 月 22 日
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
保荐人及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对云图
控股进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极
配合中国证监会的审核，组织云图控股及其他中介机构对中国证监会的反馈意见
进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职
调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照《深圳证券交易所股票上市
规则》的要求向其提交推荐非公开发行股票发行上市所要求的相关文件。
（二）持续督导阶段
在持续督导阶段，保荐人按照法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易
所的相关规定，履行持续督导职责，主要工作包括但不限于：
源的制度；
控制制度；
所报送持续督导现场检查报告、年度保荐工作报告等材料；
圳证券交易所提交的其他文件。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
（一）调整募投项目投资规模并结项的基本情况
公司 2022 年度非公开发行股票募集资金投资项目“磷矿资源综合利用生产
新能源材料与缓控释复合肥联动生产项目”，由全资子公司云图新能源材料（荆
州）有限公司负责实施，计划总投资 459,500.00 万元，拟投入募集资金 199,600.00
万元，截至 2023 年 12 月 31 日累计投入募集资金 199,049.66 万元（含利息收入
净额），且募集资金已按照规定用途使用完毕，超出部分公司以自有（自筹）资
金投入。
截至募投项目拟结项时，募投项目已建设完成年产 5 万吨磷酸铁、60 万吨
缓控释复合肥和前端配套的 150 万吨磷矿选矿项目、100 万吨硫磺制酸、30 万吨
湿法磷酸（折纯）、15 万吨精制磷酸及相关配套设施。其中 5 万吨磷酸铁产线
于 2022 年底建成投产，2023 年 3 月开始批量供货；60 万吨缓控释复合肥以及前
端配套的产线于 2023 年内陆续建成投产。余下 15 万吨精制磷酸和 30 万吨磷酸
铁生产线尚未建设，拟终止建设。
（二）处理情况
保荐人充分核实了解调整募投项目投资规模并结项的合理性和必要性，确认
不存在损害公司及股东利益的情形，并发表明确意见。
除上述情形以外，保荐人在履行持续督导职责期间，公司未发生其他需经保
荐机构报告或处理的重大事项。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在本保荐人持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规和规范性文件的要
求规范运作，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司
能够及时通知保荐人并与保荐人沟通，同时根据保荐人的要求提供相关文件。公
司能够积极配合保荐人及保荐代表人的现场检查、持续督导培训等相关工作，为
保荐人履行持续督导职责提供了必要的条件和便利，配合保荐工作情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
云图控股聘请的证券服务机构能够根据有关法律法规提供专业意见，并就非
公开发行股票和持续督导过程中的具体事项出具相关意见，积极配合保荐人开展
核查与协调工作。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
云图控股已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的存放
和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
用途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情
形，不存在未经履行审议程序擅自变更募投项目、置换预先投入、改变实施地点
等情形，不存在违规使用募集资金的情形。
截至本报告书出具日，云图控股 2022 年度非公开发行股票的募集资金已使
用完毕，募集资金账户已注销。
九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
云图控股已建立健全较为完善的信息披露管理制度，在持续督导期内，云图
控股信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，
确保了信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，符合深圳证券交易所的相关规定。
十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都云图控股股份有限公司
非公开发行股票之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________ ____________________
李普海 杨骏威
保荐机构董事长或授权代表签名：__________________________
张钟伟
中信建投证券股份有限公司
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