华泰联合证券有限责任公司关于
宁波合力科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为宁波合力科技股份有限公司（以下简称“合力科技”或“公司”）2022 年度向
特定对象发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关规定，对合力科技使用暂时闲置募集资金进行现金管理事
项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波合力科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕1595 号）核准，合力科技向特定对
象发行人民币普通股（A 股）47,040,000 股，发行价格为每股 12.69 元，募集资
金总额为人民币 596,937,600.00 元，扣除发行费用 10,849,223.64 元（不含税）后，
实际募集资金净额为 586,088,376.36 元。上述募集资金实际到位时间为 2024 年 3
月 27 日，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《宁波合力
科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票并在主板上市募集资金验资报
（信会师报字2024第 ZA10567 号）。募集资金到账后，公司对募集资金进行
告》
了专户存储，并与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储三方监
管协议。
议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目增加实施主
体、实施地点及募集资金专户的议案》，增加全资子公司南京诺合机械有限公司
为募投项目“大型一体化模具及精密铝合金部品智能制造项目”的实施主体，增
加南京诺合的住所及合力科技住所地浙江象山工业园区西谷路 358 号为募投项
目“大型一体化模具及精密铝合金部品智能制造项目”的实施地点。公司、子公
司南京诺合机械有限公司、保荐机构以及中国银行象山支行营业部已签署《募集
资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况及募集资金使用情况
鉴于公司本次实际募集资金净额少于《宁波合力科技股份有限公司 2022 年
向特定对象发行股票募集说明书》中原计划拟投入募投项目的募集资金金额，根
据实际募集资金净额并结合募投项目的情况，公司召开了第六届董事会第十次会
议、第六届监事会第十次会议审议通过的《关于调整向特定对象发行股票募集资
金投资项目投入金额的议案》，公司本次募投项目投入募集资金金额具体情况如
下：
单位：万元
项目投资 调整前拟投 调整后拟投 截至 2024 年底
序号 项目名称
总额 入募集资金 入募集资金 已投入金额
大型一体化模具及精密铝
合金部品智能制造项目
合计 81,000.00 79,000.00 58,608.84 11,017.43
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在一定时间内出现部分闲置的情况。为提高使用募集资金效率，
在确保不影响募集资金投资项目进度并有效控制风险的前提下，公司计划使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，以更好的实现公司资金的保
值增值，保障公司股东的利益。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于 2024 年 4 月 12 日召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用不超过人民币 48,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，同意公
司在不影响募投项目进度安排及保障募集资金安全的情况下，对最高额度不超过
议审议通过之日起 12 个月内，在此额度和期限内可以滚动使用。
截至本核查意见出具日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期余
额不超过 40,000.00 万元，在授权期限内，公司按照授权对部分闲置募集资金进
行现金管理，未超过董事会对使用部分闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理额度及期限
为提高募集资金使用效率，公司本次计划使用不超过 40,000 万元（含 40,000
万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司第六届董事会第十六次会议审
议通过之日起 12 个月内有效。在决议有效期内，公司根据募集资金投资计划，
按不同限期组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过 12 个月，公司
可根据理财期限在可用资金额度内滚动使用，闲置募集资金到期后归还至募集资
金专户。
（二）资金来源
本次现金管理的资金来源为公司部分闲置的募集资金。
（三）投资产品品种
为控制资金使用风险，公司拟使用暂时闲置募集资金用于投资提供保本承诺
且流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的低风险保本型理财产品。投资
品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为
目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。投资产品不得质押。
（四）实施方式
在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用部分暂时闲置募集资金
购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履
行信息披露义务。
（六）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金
进行现金管理不会构成关联交易。
五、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险分析
公司拟购买安全性高、满足保本要求、产品发行主体能够提供保本承诺且流
动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的低风险保本型理财产品。但金融市
场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、流动性
风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响，收益率将产生波
动，理财收益具有不确定性。
（二）风险控制措施
保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投
资风险。
公司《募集资金管理制度》及时披露公司现金管理的具体情况。
以聘请专业机构进行审计。
六、对公司的影响
投资所需资金为前提，为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率而实施的行为，
不影响公司募投项目的实施。通过现金管理，提高了公司募集资金利用率，获得
了更高的利息收益，增加了股东回报。未对公司的募集资金投资计划造成不利影
响，亦不存在改变募集资金用途或损害公司和股东整体利益的情形。
金安全的前提下，公司本次对闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募投项
目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金
进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获
取较好的投资回报。
七、公司履行的审批程序及相关意见
公司于 2025 年 3 月 31 日召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，期
限为自第六届董事会第十六次会议审议通过之日起 12 个月内，在此额度和期限
内可以滚动使用，本事项无需提交股东大会审议。
八、保荐人意见
经核查，华泰联合证券认为：
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会
审议通过，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产
品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投
资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宁波合力科技股份有限
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》）
保荐代表人：
卢旭东 刘 栋
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
