海通证券股份有限公司
关于峰岹科技（深圳）股份有限公司
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为峰岹
科技（深圳）股份有限公司（以下简称“峰岹科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对峰岹科技 2024 年度募集资金存
放与实际使用情况的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意峰岹科技（深圳）股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可2022457 号）并经上海证券交易所同意，
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,309.0850 万股，发行价格
为人民币 82 元/股，募集资金总额为人民币 189,344.97 万元，扣除发行费用合计
人民币 16,498.79 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 172,846.18
万元。上述募集资金已于 2022 年 4 月 15 日到位。大华会计师事务所（特殊普通
合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具大华验字2022
（二） 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币元
项目 类别 序号 金额
募集资金净额 A 1,728,461,819.89
截止期初累计 募投项目投入 B1 212,937,221.71
项目 类别 序号 金额
发生额 利息收入、理财收益扣除手
B2 63,260,265.19
续费净额
超募资金永久补充流动资金 B3 345,000,000.00
未到期的现金管理金额 B4 952,500,000.00
募投项目投入 C1 78,540,584.12
利息收入、理财收益扣除手
C2 23,153,050.29
本期发生额 续费净额
超募资金永久补充流动资金 C3 345,000,000.00
超募资金回购股份 C4 20,020,767.98
募投项目投入 D1=B1+C1 291,477,805.83
利息收入、理财收益扣除手
D2=B2+C2 86,413,315.48
截止期末累计 续费净额
发生额 超募资金永久补充流动资金 D3=B3+C3 690,000,000.00
超募资金回购股份 D4 20,020,767.98
未到期的现金管理金额 D5 630,700,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4-D5 182,676,561.56
实际结余募集资金 F 182,676,561.56
差异 G=E-F -
注：截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额为 813,376,561.56 元，其中未到期的现金管理金
额为 630,700,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《峰岹科技（深圳）股份有限公司募集资金使用管理办法》，
对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。根据
规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机
构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）于 2022 年 4 月分别与宁波
银行股份有限公司深圳南山支行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发
展银行股份有限公司深圳分行、招商银行深圳分行科苑支行、中国银行股份有限
公司深圳高新区支行等签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；同时，保荐
机构、公司及公司子公司峰岧科技（上海）有限公司与平安银行股份有限公司深
圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。此外，保荐机构、公司于
司深圳民治支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，以下一同简称“监
管协议”，监管协议明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二） 募集资金存储情况
金额单位：人民币元
存款
银行名称 账号 截止日余额
方式
中国银行股份有限公司深圳深圳湾支
行【注 1】
平安银行股份有限公司深圳香蜜湖支
行
招商银行股份有限公司深圳科苑支行 755921314010606 15,089,804.00 活期
宁波银行股份有限公司深圳南山支行 73060122000306862 77,174,296.46 活期
上海浦东发展银行股份有限公司深圳
高新支行
平安银行股份有限公司深圳香蜜湖支
行【注 2】
兴业银行股份有限公司深圳民治支行 338200100100300200 10,440.65 活期
宁波银行股份有限公司深圳南山支行 86021110000507138 90,234,609.90 活期
合计 182,676,561.56
【注 1】：中国银行股份有限公司深圳深圳湾支行（高新区支行指定的办理募集资金业务的
辖属支行）
【注 2】平安银行股份有限公司深圳香蜜湖支行（15508008888888）系募投项目实施全资子
公司峰岧科技（上海）有限公司开立监管账户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2024 年年度募集资金使用情况对照表，详见附表《募集资金使用情况
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司报告期不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司报告期不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用额度不超过人民币 155,000 万元（含本数）的暂时闲置募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包
括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用
期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司
保荐机构对此出具了明确的核查意见。
公司于 2024 年 4 月 24 日分别召开的公司第二届董事会第九次会议、第二届
监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用额度不超过人民币 130,000 万元（含本数）的暂时闲置集资
金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的产品（包括但不限于协定存款、
通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月，
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司保荐机构对此出具了明
确的核查意见。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本
金金额为人民币 63,070.00 万元，具体情况如下：
金额单位：人民币万元
收益类 年化收益率 是否到 期限
受托方 类型 金额 起止时间
型 （年率） 期 (天)
中国银行股份有限公 结构性存 2024/09/06- 保本浮 1.00%或 180
司深圳深圳湾支行 款 2025/03/05 动收益 2.45% 天
中国银行股份有限公 结构性存 2024/09/30- 保本浮 1.00%或 180
司深圳深圳湾支行 款 2025/03/29 动收益 2.45% 天
平安银行股份有限公 结构性存 2024/12/31- 保本浮 0.350%-4.30 7天
司深圳香蜜湖支行 款 2025/01/07 动收益 0% 滚存
收益类 年化收益率 是否到 期限
受托方 类型 金额 起止时间
型 （年率） 期 (天)
平安银行股份有限公 结构性存 2024/12/30- 保本浮 0.350%-4.30 7天
司深圳香蜜湖支行 款 2025/01/06 动收益 0% 滚存
宁波银行股份有限公 结构性存 2024/04/30- 保本浮 358
司深圳南山支行 款 2025/04/23 动收益 天
宁波银行股份有限公 结构性存 2024/09/11- 保本浮 223
司深圳南山支行 款 2025/04/22 动收益 天
宁波银行股份有限公 结构性存 2024/09/23- 保本浮 211
司深圳南山支行 款 2025/04/22 动收益 天
宁波银行股份有限公 结构性存 2024/09/25- 保本浮 209
司深圳南山支行 款 2025/04/22 动收益 天
宁波银行股份有限公 2024/09/27- 整存整 180
定期存款 2,000.00 1.85% 否
司深圳南山支行 2025/03/27 取 天
宁波银行股份有限公 结构性存 2024/11/12- 保本浮 161
司深圳南山支行 款 2025/04/22 动收益 天
兴业银行深圳民治支 结构性存 2024/9/20-2 保本浮 1.7%或 214
行 款 025/4/22 动收益 2.47% 天
平安银行股份有限公 结构性存 2024/11/14- 保本浮
司深圳香蜜湖支行 款 2025/02/13 动收益
平安银行股份有限公 结构性存 2024/12/27- 保本浮 0.350%-4.30 7天
司深圳香蜜湖支行 款 2025/01/03 动收益 0% 滚存
合计 - 63,070.00 - - - - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2024 年 4 月 24 日分别召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金人民币 34,500.00 万元用于永久补充流动资金，占超
募资金总额的比例为 29.41%。公司保荐机构对此出具了明确的核查意见。
不存在使用超募资金归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司 2024 年度无此情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司 2024 年度无此情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 9 月 29 日分别召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目部分款项后
续以募集资金等额置换的议案》，同意公司基于募投项目实施情况使用公司自筹
资金支付募投项目部分款项，后续定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户
划转至募投项目实施主体的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使
用资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。2024 年度
使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换事项金额共
五次会议，审议通过了《关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方
案的议案》，同意公司使用超募资金通过集中竞价交易的方式回购公司股份，用
于员工持股计划或股权激励计划。本次用于回购的资金总额不低于人民币 2,000
万元（含）且不超过人民币 3,000 万元（含），回购价格不超过人民币 178 元/
（含），该价格不高于公司董事会审议通过股份回购决议之日前 30 个交易日公
司股票交易均价的 150%。回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起
不超过 12 个月。公司独立董事对以上事项发表了明确同意的独立意见，保荐机
构对此出具明确的核查意见。
截至 2024 年 9 月 10 日，公司已完成本次回购，实际回购公司股份 193,000
股，占公司总股本 92,363,380 股的比例为 0.2090%。扣除交易佣金、过户费后，
本次回购使用超募资金 2,002.08 万元。
公司于 2024 年 4 月 24 日分别召开了公司第二届董事会第九次会议及第二届
监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，对
首次公开发行股票的募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间进行调整，本
次调整后，募投项目“高性能电机驱动控制芯片及控制系统的研发及产业化项目”
和“高性能驱动器及控制系统的研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期为
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
公司于 2024 年 6 月 6 日召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及调整获取场地方式的
议案》，同意公司将募投项目“高性能驱动器及控制系统的研发及产业化项目”
实施地点从上海市嘉定区变更为上海市，获取场地方式调整为由峰岧科技（上海）
有限公司下设全资子公司获取该募投项目所需场所。公司保荐机构对此出具了明
确的核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
会计师事务所认为，峰岹科技公司截至 2024 年 12 月 31 日止的《2024 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2024 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集
资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2024 年 12 月 31 日，
公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集
资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
保荐机构对峰岹科技 2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表：募集资金使用情况对照表
附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：峰岹科技（深圳）股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 1,728,461,819.89 本年度投入募集资金总额 443,561,352.10
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1,001,498,573.81
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投 项目可行
已变更项 截至期末投 项目达到预
募集资金承诺投资 截至期末承诺投 截至期末累计投 入金额与承诺投 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 目，含部分 调整后投资总额 本年度投入金额 入进度（%）定可使用状
总额 入金额(1) 入金额(2) 入金额的差额 现的效益 预计效益 生重大变
变更（如有） (4)＝(2)/(1) 态日期
(3)＝(2)-(1) 化
承诺投资项目
高性能电机驱动控制芯
片及控制系统的研发及 无 345,110,000.00 345,110,000.00 345,110,000.00 20,834,672.10 116,074,507.65 -229,035,492.35 33.63 不适用 不适用 否
产业化项目
高性能驱动器及控制系 2026 年
无 100,330,000.00 100,330,000.00 100,330,000.00 57,705,912.02 65,403,298.18 -34,926,701.82 65.19 不适用 不适用 否
统的研发及产业化项目 12 月
补充流动资金项目 无 110,000,000.00 110,000,000.00 110,000,000.00 - 110,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
小计 - 555,440,000.00 555,440,000.00 555,440,000.00 78,540,584.12 291,477,805.83 -263,962,194.17 - - - - -
超募资金投向
永久补充流动资金 不适用 345,000,000.00 690,000,000.00 - - 不适用 不适用 不适用 不适用
回购股份 不适用 20,020,767.98 20,020,767.98
小计 - 365,020,767.98 710,020,767.98 - - - - - -
合计 - 555,440,000.00 555,440,000.00 555,440,000.00 443,561,352.10 1,001,498,573.81 -263,962,194.17 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说
公司 2024 年年度无此情况。
明
募集资金投资项目先期投入及置换
公司 2024 年年度无此情况。
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
公司 2024 年年度无此情况。
情况
对闲置募集资金进行现金管理，
详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况 （四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”。
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况 （八）募集资金使用的其他情况”。
（本页无正文， 为《海通证券股份有限公司关千峰峈科技（深圳）股份有限公司
保荐代表人签名：
严 胜 孙允孜
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