耀皮玻璃独立董事 2024 年度述职报告
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
独立董事陈树云先生 2024 年度述职报告
作为上海耀皮玻璃集团股份有限公司第十一届董事会独立董事，
我本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，
在本年度任期内（2024 年 6 月 27 日-12 月 31 日），严格按照《公司
法》
、《证券法》
、《上市公司独立董事管理办法》
、《上市公司治理准则》
等法律法规和《上海耀皮玻璃集团股份公司章程》、
《上海耀皮玻璃集
团股份公司独立董事制度》等规定及监管部门的相关要求，忠实、勤
勉地履行职责，独立、负责地履行职权，及时了解公司生产经营、财
务状况等，全面关注公司的风险防控、可持续发展，积极出席任期内
召开的董事会、股东大会及相关会议，运用自己的专业知识关注公司
重要事项并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的
作用，尽可能有效地维护公司、全体股东，尤其是中小股东的合法权
益。现将任期内主要履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）主要简历
陈树云，2024 年 6 月 27 日起任耀皮玻璃第十一届董事会独立董
事，1974 年出生，以最高荣誉获得美国 Franklin & Marshall 学院的
商业（管理）经济学文学士学位。陈树云先生是一位资深的私募基金
投资人，具有超过 25 年的全球金融及投资行业经验。曾在资本集团
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公司（“资本集团”）香港和新加坡工作超过 18 年，担任资本集团私
募基金全球合伙人、大中华区主管和投资组合管理委员会成员。资本
集团是全球最大和最成功的专业投资管理公司之一。陈先生于 1999
至 2005 年期间在摩根大通投资银行纽约和香港工作，担任亚太并购
部副总裁。现兼任信达生物制药（港股 1801）和美国 HRC 辅助生殖医
疗机构的独董，以及印尼 Morula 医疗集团和香港儿童医健基金会的
董事。
（二）独立性情况
经自查，除了我担任公司独立董事外，我及其配偶、父母、子女、
主要社会关系未在公司或者其附属企业担任其他任何职务，也不在股
东单位担任任何职务；与公司、公司大股东及实际控制人或者其各自
的附属企业无重大业务往来，不在为其提供财务、法律、咨询、保荐
等服务的机构任职；没有从公司、公司大股东及实际控制人或者其各
自的附属企业取得与履职无关的、额外的利益；未持有公司股票，未
受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分，符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办
法》的要求，不存在影响担任本公司独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
会。我在任期内，出席会议情况如下：
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独立董 参加董事会会议情况 出席股东大会情况
事 应参加 亲自出 委托出 是 否 连 续 两 次 应 参 加 出 席 次
次数 席次数 席次数 未亲自出席 次数 数
陈树云 3 3 0 否 1 1
我以认真、负责、勤勉、诚信为原则，对会议审议议案认真审阅，
发表独立意见，审慎行使表决权。召开会议前，我都事先获得了会议
材料，并通过微信、邮件等方式询问审议事项情况，提出问题，为董
事会决策做好充分准备；会上我积极讨论，认真审议各项议题，独立
客观审慎地行使表决权，维护股东和公司利益。特别是我运用在资本
市场的多年经验关注公司的公司治理、合规运作、制度建设、内部控
制、风险防控等情况，认真负责地提出参考意见和建议，为提高董事
会科学决策水平和促进公司健康发展起到积极作用，有效监督公司运
作的合理性和公平性。
我对任期内召开的第十一届董事会会议审议的议案没有提出异
议，全部投赞成票。
我以视频方式参加了公司 2023 年度股东大会。
我担任董事会审计委员会和战略委员会的委员。在任期内，我参
加了第十一届董事会审计委员会召开的4次会议。
作为第十一届董事会审计委员会委员，我充分发挥在投资、经营
管理与治理方面的经验和专业优势，认真审核2024年半年度报告和
等事项，要求公司真实准确完成的做好信息披露。听取了上会会计师
事务所关于公司2024年度预审情况的汇报，与审计师积极沟通，与对
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公司的内部监督起到积极作用。
我积极维护投资者和公司的合法权益。在 2024 年 6-12 月任期内，
召开了 1 次独立董事专门会议，审议了《公司 2024 年中期利润分配
方案》
，发表了独立意见，我赞同公司增加现金分红频次，在 2024 年
三季度增加分红次数，能及时与投资者共享经营发展成果，也了提升
公司市场形象。
我严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事制度》
的规定履行职责，按时参加公司董事会，事先对公司提供的会议资料
进行审查；在讨论中，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，
客观发表自己的意见与观点；在表决时，不受公司和主要股东的影响，
切实保护中小股东的利益。
我持续关注公司的信息披露工作，保证信息披露的公正公平公
开，对规定信息地及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投
资者的合法权益。公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司信息披露管
理办法》的有关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露。
我积极参加培训，完成了上交所网站的独立董事常态化学习，多
次参加法规培训，学习相关法律法规，关注最新的监管动态，加深对
相关法律法规尤其是涉及到规范公司治理结构和保护投资者权益方
面的认识和理解，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，夯
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实保护投资者权益的理论知识和能力，推动公司治理体系建设，维护
投资者的权益。
我任职以来，一直注重向管理层及时了解公司生产经营情况、财
务状况等事项，关注公司发展动态。我认真对待每一次董事会会议的
审议议案，我在收到董事会会议议案后就认真审阅文件，向公司相关
人员询问情况并提出自己的意见建议，在会议召开时，以视频方式认
真参会，听取了管理层关于公司生产经营管理等情况汇报,了解公司
的财务状况、利润分配等情况，并从资本市场和投资者角度发表独立
意见。
公司管理层也高度重视沟通交流，为我履职提供必要的条件和便
利，没有妨碍独立性的情况发生。
三、年度履职重点关注事项的情况
法合规性作出独立明确的判断,并发表独立意见,具体情况如下:
任期内，公司没有关联交易事项提交审议。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司无对外担保余额。
报告期内，控股股东及其关联方没有违规占用资金的情况。
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报告期内，公司不存在募集资金使用情况。
公司对照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，结合公司实
际情况，及时发布了 2024 年半年度业绩预告的公告。
公司一直注重回报股东，重视现金分红，报告期内，公司进一步
修订完善了《公司章程》中关于利润分配的条款，从制度上明确利润
分配政策，增加了分红频次，保障中小股东及时分享公司经营成果；
在决策程序上设置了对中小投资者的单独表决计票，保护股东尤其中
小股东利益。
公司根据2023年股东大会授权，结合公司实际财务状况，在三季
度制定了2024年中期利润分配方案。我认为公司的利润分配方案考虑
了公司健康稳定持续发展的前提，符合资本市场投资价值理念，有利
于提升公司市场形象，不存在违反证监会、证券交易所和公司利润分
配政策的情形。
报告期内,公司积极践行“投资者为中心”的理念，按照股东大会
决议在规定的时间内顺利实施完成了公司 2023 年度利润分配方案和
公司一直以来都严格按照规定履行承诺。本报告期，公司没有承
诺事项；公司控股股东上海建材（集团）有限公司也不存在承诺事项。
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报告期内,公司按期发布定期报告，及时披露临时公告以及其他
各类相关信息的公告，按规定完成相关文件的披露、备案、报送，公
司信息披露真实、准确、完整、及时,文字简单明了，通俗易懂，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露的执行符合
《证券法》、《上海证券交易股票上市规则》以及《公司章程》、《信
息披露管理制度》的规定。
公司重视投资者关系，通过业绩说明会、热线电话、上证 E 互动。
邮箱等方式认真回复投资者询问，与投资者建立良好的互动关系，提
升公司形象。
公司设有风险控制部门，监督公司内部风险、进行内部审计工作，
并聘请上会会计师事务所为公司内控进行外部审计工作，对公司的风
险防范起到了积极作用。公司董事会审计委员会指导风险控制部积极
开展工作，落实内控制度建设，提高公司经营管理水平、强化风险防
范能力。公司编制的《公司内部控制评价报告》符合公司内控状况。
报告期内，第十一届董事会通过现场、视频、通讯等方式顺利完
成3次董事会会议的召开。公司董事会的各项议案内容真实、准确、
完整，程序合法、规范，符合全体股东的利益，公司对提出的意见和
建议都能采纳。
报告期内，第十一届董事会各专业委员会也积极展开工作，结合
宏观环境和市场环境，运用实践经验并结合专业知识，为董事会的科
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学决策提供了有益的意见与建设性建议。
公司重视建设和健全各类制度，通过不断完善制度来规范管理、
决策、运营等行为，明确权责，形成有效的监督机制，提升公司治理
水平。
报告期内，按照证监会和证券交易所的要求，公司及时修订完善
了《公司章程》、《总经理工作细则》等制度，完善了公司利润分配
等条款；制定了《独立董事专门会议制度》，从制度上进一步保证了
我们行使职权，公司积极为我们履职提供便利，确保了我们顺利履职。
四、总体评价和建议
《上市公司治理准则》、
《公司章程》等法律法规的要求，在经营成果，
公司治理、制度修订、规范运作、科技创新、保护投资者利益等方面
取得较好成效。
作为第十一届董事会独立董事，在自己的职责范围内认真履行诚
信、勤勉的职责，利用专业知识，充分发挥独立作用，为公司董事会
科学决策提供意见和建议，有效地维护公司及全体股东的合法利益。
期内，认真、勤勉、忠实的履行职责，坚持独立、客观的判断原则，
将持续关注公司治理、内控建设、现金分红政策执行、关联交易、对
外担保、资金存放与使用以及信息披露等重点事项，并不断加强学习，
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