中信建投证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：江苏日盈电子股份有限公司
联系方式：021-68801539
保荐代表人姓名：汪程聪 联系地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦
北塔2203室
联系方式：021-68827384
保荐代表人姓名：宣言 联系地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦
北塔2203室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕
或“日盈电子”）向特定对象发行股票。本次公司发行新股的发行价为15.18元/
股，募集资金总额为39,814.00万元，扣除发行费用794.05万元后，实际募集资
金净额为39,019.95万元。本次向特定对象发行的股票于2023年10月19日在上海
证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或
“保荐人”）担任本次向特定对象发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”），由中信建投证券完成持续
督导工作。根据《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11
号——持续督导》（以下简称“《自律监管指引第11号》”），中信建投证券
出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
并针 对 具 体 的 持 续 督 导 工 作 制 定 相 应 的 工
持续督导制度，已根据公司的具体情况
作计划。 制定了相应的工作计划。
中信建投证券已与公司签订《江苏日盈
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持 有限公司关于江苏日盈电子股份有限公
续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 司非公开发行股票之保荐协议》，协议已
义务，并报上海证券交易所备案。 明确了双方在持续督导期间的权利和义
务。
持续督导期间，中信建投证券通过日常
沟通、定期或不定期回访、现场检查等方
职调查等方式开展持续督导工作。
式，对公司开展了持续督导工作。
工作内容 督导情况
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前
向上海证券交易所报告，并经上海证券交易
所审核后在指定媒体上公告。 持续督导期间，日盈电子未发生须公开
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现 电子及相关人员无违法违规情况，无违
或应当发现之日起五个工作日内向上海证券 背承诺的情况。
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等。
持续督导期间，日盈电子及相关人员严
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易
格遵守相关业务规则及其他规范性文件
所发布的业务规则及其他规范性文件，并切
，无违背承诺的情况。
实履行其所做出的各项承诺。
持续督导期间，日盈电子依照相关规定
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
进一步健全公司治理制度，并严格执行
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
相关公司治理制度。
人员的行为规范等。
制度，包括但不限于财务管理制度、会计核
持续督导期间，日盈电子的内控制度符
算制度和内部审计制度，以及募集资金使用
合相关法规要求并得到了有效执行，能
、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品
够保证公司的规范运行。
交易、对子 公 司 的 控 制 等 重 大 经 营 决 策 的
程序与规则等。
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 详见“二、信息披露审阅情况”。
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及
详见“二、信息披露审阅情况”。
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作
详见“二、信息披露审阅情况”。
，对存在问题的信息披露文件应及时督促上
市公司更正或补充，上市公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
持续督导期间，日盈电子未发生该等情况。
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正的情况。
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 不存在未履行承诺情况。
工作内容 督导情况
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时
向上海证券交易所报告。
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
持续督导期间，公司未发生该等情况。
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 持续督导期间，公司未发生该等情况。
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条规
定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形。
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质 作计划，并明确了现场检查的工作要求
量。 。
应自知道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司进行
专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
嫌资金占用；
持续督导期间，公司未发生该等情况。
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场
核查的其他事项。
持续督导期间，公司对募集资金进行了
专户存储；公司募集资金专项使用，不
集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺
存在违规使用募集资金的情形；公司未
事项。
发生募集资金投资项目变更情形。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《保荐办法》和《自律监管指引第11号》等相关规定，保
荐人对日盈电子本持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审
阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文
件内容与对外披露信息进行了对比。保荐人认为，日盈电子按照证券监管部门
的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各
项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，日盈电子在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证
券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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