证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-036
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（以下简称“《监管指引 2 号》”）和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引 1 号》”）的规
定，将上海皓元医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2024 年
度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会2021年4月27日出具的《关于同意上海皓元医药
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可20211496号）同意，
公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,860万股，每股面值为人民
币1元，发行价格为每股人民币64.99元，募集资金总额为人民币1,208,814,000.00
元，根据有关规定扣除发行费用人民币100,619,690.14元（不含增值税）后，实
际募集资金净额为人民币1,108,194,309.86元。
本次发行募集资金已于2021年6月3日全部到位，已经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师”）审验并出具了《验资报告》（容诚验
字〔2021〕200Z0026号）。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，
并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
定对象发行股票募集配套资金
经中国证券监督管理委员会于2022年11月25日出具的《关于同意上海皓元医
药股份有限公司向WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注
册的批复》（证监许可20223042号）同意，公司向控股股东上海安戌信息科技
有限公司（以下简称“安戌信息”）发行人民币普通股（A股）股票46.4166万股，
每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币107.72元，募集资金总额为人民
币49,999,961.52元，扣除发行费用9,483,018.87元（不含增值税）后，实际募集资
金金额为40,516,942.65元。
该募集资金已于2022年12月30日到账，已经容诚会计师审验并出具了《验资
报告》（容诚验字2022200Z0087号）。公司依照规定对上述募集资金进行专户
存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管
协议。
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可20241289号）同意，公司向不
特定对象发行82,235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，
发 行 数量为822,350 手（8,223,500 张）。本次发行的募集资金总额为人民币
（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字2024200Z0069
号）。
公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账
后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构民
生证券股份有限公司及存储募集资金的银行签订了募集资金专户存储监管协议。
（二）2024 年募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本次募集资金均已使用完毕，募投项目均已结项。
募集资金存储账户余额为人民币 0.00 元，募集资金使用情况具体如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金净额 1,108,194,309.86
减：累计投入募投项目金额（包含置换预先投入金额） 1,129,583,127.02
支付发行费用相应增值税进项税 1,139,108.54
用于现金管理金额 —
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额 22,527,925.70
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 —
定对象发行股票募集配套资金
截至 2024 年 12 月 31 日，本次募集资金均已投入完毕，募集资金存储账户
余额为人民币 0.00 元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），募集资金使用
情况具体如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金净额 40,516,942.65
减：累计投入募投项目金额（包含置换预先投入金额） 40,594,919.74
支付发行费用相应增值税进项税 —
结项补充流动资金 40,605.77
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额 118,582.86
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 —
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储账户余额为人民币 278,298,883.59
元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），募集资金使用情况具体如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金净额 811,737,609.85
减：累计投入募投项目金额（包含置换预先投入金额） 86,792,225.37
支付发行费用相应增值税进项税 —
用于现金管理金额 449,000,000.00
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额 270,465.09
待支付的发行费用（不含税） 2,083,034.02
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金存储账户余额 278,298,883.59
注：截至2024年12月31日，募集资金存储账户与用于现金管理的金额合计727,298,883.59元。
二、募集资金存放和管理情况
根据《监管指引 2 号》和《自律监管指引 1 号》的有关规定，遵循规范、安
全、高效、透明的原则，公司制定了《上海皓元医药股份有限公司募集资金管理
办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、审批、使
用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
简称“中行芳甸路支行”）、招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行（以下简称
“招行陆家嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中
信银行南方商城支行”）和民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）签
署《募集资金三方监管协议》，分别在中行芳甸路支行、招行陆家嘴支行、中信
银行南方商城支行开设募集资金专项账户（账号分别为：中行芳甸路支行：
（以下简称“光大银行自贸试验区分行”）和民生证券签署《募集资金三方监管
协议》，在光大银行自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号为：
公司马鞍山市分行（以下简称“建行马鞍山市分行”）和民生证券签署《募集资
金专户存储四方监管协议》，在建行马鞍山市分行开设募集资金专项账户（账号
为：34050165500809887666）。
份有限公司烟台开发区支行（以下简称“中行烟台开发区支行”）和民生证券签
署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中行烟台开发区支行开设募集资金专
项账户（账号为：223445272017）。
行股份有限公司合肥分行（以下简称“光大银行合肥分行”）和民生证券签署《募
集资金专户存储四方监管协议》，在光大银行合肥分行开设募集资金专项账户（账
号为：54840180805688000）。
上述募集资金专用账户均已注销，所签订的三方、四方监管协议随之终止。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户储存情况如下：
金额单位：人民币元
账户名称 银行名称 银行帐号 余额 备注
中国光大银行股份有限公司
皓元医药 76250188000136008 — 已注销
上海自贸试验区分行
招商银行股份有限公司上海
皓元医药 121941334410402 — 已注销
陆家嘴支行
中信银行股份有限公司上海
皓元医药 8110201012801329910 — 已注销
南方商城支行
中国银行股份有限公司上海
皓元医药 457281591887 — 已注销
市芳甸路支行
中国建设银行股份有限公司
安徽皓元 34050165500809887666 — 已注销
马鞍山市分行
中国光大银行股份有限公司
合肥欧创 54840180805688000 — 已注销
合肥分行
中国银行股份有限公司烟台
烟台皓元 223445272017 — 已注销
开发区支行
账户名称 银行名称 银行帐号 余额 备注
合 计 — — —
定对象发行股票募集配套资金
署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行股份有限公司上海南方商城
支行开设募集资金专项账户（账号为：8110201013501570516）。
源启东”）、中国建设银行股份有限公司启东支行（以下简称“建设银行启东支
行”）和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在建设银行启东支
行开设募集资金专项账户（账号为：32050164763600003307）。
上述募集资金专用账户均已注销，所签订的三方、四方监管协议随之终止。
截至2024年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
账户名称 银行名称 银行帐号 余额 备注
中信银行股份有限公司上海南
皓元医药 8110201013501570516 — 已注销
方商城支行
中国建设银行股份有限公司启
药源启东 32050164763600003307 — 已注销
东支行
合 计 — — —
《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行股份有限公司上海分行开设募
集资金专项账户（账号为：8110201012901842774）；公司与兴业银行股份有限
公司上海杨浦支行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在兴业
银行股份有限公司上海杨浦支行开设募集资金专项账户（账号为：
《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行股份有限公司上海分行开设募
集资金专项账户（账号为：121941334410008）；公司与中国光大银行股份有限
公司上海自贸试验区分行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，
在中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号
为：76250188000159364）。
皓元”）、中国银行股份有限公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储
四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账
号为：233852404911）；公司与菏泽皓元医药科技有限公司、中国银行股份有限
公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行
股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：226052415981）。
上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，
三方、四方监管协议的履行不存在问题。
截至2024年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
账户名称 银行名称 银行账号 余额 备注
中信银行股份有限公司上海
皓元医药 8110201012901842774 62,173,370.97 ——
闵行支行
兴业银行股份有限公司上海 ——
皓元医药 216190100100308815 14,464,271.57
杨浦支行
招商银行股份有限公司上海 ——
皓元医药 121941334410008 874,379.65
陆家嘴支行
中国光大银行股份有限公司 ——
皓元医药 76250188000159364 198,922,095.81
上海自贸试验区分行
中国银行股份有限公司成武 ——
菏泽皓元 233852404911 84,002.33
支行
中国银行股份有限公司成武 ——
菏泽皓元 226052415981 1,780,763.26
支行
合 计 278,298,883.59 ——
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2024年12月31 日，公司“首次公开发行股票募集资金”累计投入
交易之向特定对象发行股票募集配套资金”累计投入5,007.79万元，“2024年度
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金”累计投入8,679.22万元，具体使用
情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金先期投入及置换情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经相关部门批准，并经公司股东
大会决议通过利用募集资金投资。募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已
由公司以自筹资金先行投入。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目的实际投资金额为 10,489.63 万元，以自筹资金支付的发行
费用为 16.59 万元。募投项目投入情况如下：
单位：人民币元
承诺募集资金投资 自筹资金预先投入
项目名称 以募集资金置换金额
金额 金额
皓元医药上海研发中心升级建设项目 50,000,000.00 33,553,932.54 33,553,932.54
安徽皓元生物医药研发中心建设项目 40,000,000.00 36,614,820.17 36,614,820.17
安徽皓元年产 121.095 吨医药原料药及
中间体建设项目（一期）
补充流动资金 60,000,000.00 — —
合计 650,000,000.00 104,896,289.07 104,896,289.07
会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 10,489.63 万元置换预先投入
募投项目的自筹资金、使用募集资金 16.59 万元置换已预先支付发行费用的自筹
资金。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 14 日在上海证券交易所网站披露的《上
海皓元医药股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付
发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-001）。
公司已完成上述募集资金的置换。
定对象发行股票募集配套资金
十一次会议审议通过了《关于全资孙公司使用募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的议案》，同意药源启东使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金合
计 1,798.87 万元。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 11 日在上海证券交易所网站
披露的《上海皓元医药股份有限公司关于全资孙公司使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2023-036）。
公司已完成上述募集资金的置换。
公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目已经相关部门批
准，并经公司股东大会决议通过利用募集资金投资。募集资金投资项目在募集资
金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入，截至 2024 年 12 月 4 日，本公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 4,033.30 万元，具体情
况如下：
金额单位：人民币元
承诺募集资金投资
项目名称 自筹资金预先投入金额 以募集资金置换金额
金额
高端医药中间体及原料药
CDMO 产业化项目（一期）
欧创生物新型药物技术研发中心 79,850,000.00 — —
补充流动资金 245,000,000.00 — —
合计 822,350,000.00 40,333,017.97 40,333,017.97
四十次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 4,033.30 万元
（含税）置换预先已投入募投项目的自筹资金，及使用募集资金 68.48 万元（不
含税）置换已预先支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于 2024 年 12
月 14 日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用可
转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
公告》（公告编号：2024-089）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已完成使用募集资金 40,333,017.97 元置换预
先投入募投项目自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营
及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元（包含本数）暂时闲
置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个
月）、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限
于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证、保本型理财产品等），使用期
限为自董事会前次授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的有效期
届满之日起 12 个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券对上述事项发表了明确的同意意见。
具体内容详见公司于 2022 年 8 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元
医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告
编号：2022-072）。
监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响募集资金投资项目（以下简称“募
投项目”）进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超
过人民币 10,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、具有合法经营资格的金融
机构销售的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭
证等），使用期限为自董事会前次授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的有效期届满之日起 12 个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以
循环滚动使用。公司董事会授权公司总经理行使此次现金管理投资决策权并签署
相关合同文件，并由公司财务部门负责组织实施现金管理相关事项的实施。公司
独立董事、监事会及保荐机构民生证券对上述事项发表了明确的同意意见。具体
内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医
药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2023-099）。
上述 1、2 闲置募集资金购买的理财产品均已到期赎回，不存在期间最高余
额超出授权额度的情况。
事会第四十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常
生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 60,000 万元（包含本数）
的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资
格的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存
单、通知存款、协定存款、收益凭证等），使用期限为自董事会审议通过之日起
监事会、保荐机构对上述使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确
同意意见。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站披露
的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2024-090）。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元
受托银行 产品类型 收益类型 金额 起止日期 是否赎回
点金系列看跌两层 2024 年 12 月
兴业银行 区间 28 天结构性存 保本浮动收益 70,000,000.00 18 日-2025 年 否
款 1 月 20 日
为共赢慧信汇率挂 2024 年 12 月
中信银行 钩人民币结构性存 保本浮动收益 300,000,000.00 20 日-2025 年 否
款 07433 期 2 月 18 日
点金系列看涨两层 2024 年 12 月
招商银行 区间 90 天结构性存 保本浮动收益 79,000,000.00 25 日-2025 年 否
款 3 月 25 日
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
议，并于2021年7月29日召开了2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金
补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%。公司监事会、独立董事发表了
明确同意的独立意见，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金
无异议。具体内容详见公司于2021年7月14日在上海证券交易所网站披露的《上
海皓元医药股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公
告编号：2021-005）。
第十一次会议，并于2022年9月14日召开了2022年第五次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超
募资金3,174.43万元（含利息收入，具体金额以转出时实际金额为准）用于永久
补充流动资金，公司12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过
超募资金总额的30%，公司监事会、独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐
机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金无异议。具体内容详见公司
于2022年8月26日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-077）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用 16,919.43 万元超募资金用于补充流
动资金，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
十一次会议，并于 2021 年 11 月 11 日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议
并通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司 1、使用
超募资金 144,000,000.00 元用于增资合肥欧创基因生物科技有限公司并建设医药
研发及生物试剂研发产业化基地项目（一期）；2、使用超募资金 65,000,000.00
元用于投资全资子公司烟台皓元生物医药科技有限公司并以部分超募资金向其
提 供 借款建设新药创制及研发 服务基地项目（一期）； 3、使用超募资金
建设项目（一期）；合计金额为 289,000,000.00 元。公司独立董事对上述事项发
表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券对上述事项出具了无异议的核查意
见。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站披露的《上
海皓元医药股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》（公告
编号：2021-017）。
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票部分募投项目
结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》，同意公司将募投项目中的“皓元
医药上海研发中心升级建设项目”、“安徽皓元生物医药研发中心建设项目”、
“增资合肥欧创基因生物科技有限公司并建设医药研发及生物试剂研发产业化
基地项目（一期）”、“投资全资子公司烟台皓元生物医药科技有限公司并以部
分超募资金向其提供借款建设新药创制及研发服务基地项目（一期）”及“投资
建设上海皓元医药股份有限公司新药创制服务实验室建设项目（一期）”结项并
将节余募集资金 1,834.37 万元（含利息收益与委托理财收益，具体金额以资金转
出当日银行结算余额为准）用于首次公开发行股票在建募投项目“安徽皓元年产
表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券对本事项出具了明确的核查意见，
具体内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站披露的《上海皓
元医药股份有限公司关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余资
金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2023-100）。
药物制剂开发及 GMP 制剂平台项目（二期）”节余募集资金 40,605.77 元转入
基本账户用于补充流动资金，2024 年 4 月 19 日完成该项目募集资金专项账户销
户手续。
（八）募集资金使用的其他情况
事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资孙公司提供借款
用于实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金向全资孙公司启东药源
提供借款用于实施募投项目，总额度不超过人民币 2,000 万元。公司独立董事、
监事会分别发表了明确的同意意见，民生证券对本事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见公司于 2023 年 2 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元
医药股份有限公司关于使用部分募集资金向全资孙公司提供借款用于实施募投
项目的公告》（公告编号：2023-015）。
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用自有资金增加首次公开发行股票
部分募投项目投资规模的议案》，同意公司使用自有资金对募集资金投资项目“安
徽皓元药业有限公司年产 121.095 吨医药原料药及中间体建设项目（一期）”
（简
称“一期项目”）的投资规模进行增加并对该项目整体达到预定可使用状态的日
期进行调整。因“一期项目”的设备采购、项目建设等支出增加较多，且车间 4
尚未完工，需要资金继续落实车间 4 原规划产线相关建设及计划新增多肽和小核
酸产品实验级产线相关建设，经合理测算，“一期项目”的建成还需要追加自有
资金投资金额 5,000.00 万元。该项目投资总额由原计划的 53,268.92 万元调整至
案的优化及相关部门的报备、审批均需要一定的时间周期，“一期项目”整体达
到预定可使用状态的日期调整至 2024 年 11 月。保荐机构民生证券对本事项出具
了明确的核查意见，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21 日在上海证券交易所
网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用自有资金增加首次公开发行股
票部分募投项目投资规模的公告》（公告编号：2023-103）。
事会第四十次会议，审议并通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金
金额的议案》，同意公司根据向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净
额结合实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。公司监事会发表了
明确的同意意见，民生证券对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司
于 2024 年 12 月 14 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元
医药股份有限公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公
告编号：2024-088）。
事会第四十一次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分募集资金向全
资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用可转换公司债券募集
资金 49,750 万元向全资子公司菏泽皓元提供无息借款以实施募投项目（实际借
款金额包括该笔募集资金或将产生的利息和现金管理收益并扣除手续费后的金
额，具体金额以实际转出金额为准）。公司监事会发表了明确的同意意见，民生
证券对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 21 日
在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用可转换公司
债券部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司募集资金投资项目未发生变更的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《监管指引 2 号》及《自律监管指引 1 号》等相关法律法规的规
定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不
存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行
了披露义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）针对皓元医药2024年度《募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《监管指引2号》及交易
所的相关规定编制，公允反映了皓元医药2024年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的
专项核查报告的结论性意见。
民生证券针对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况出具了《关于上海皓
元医药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，专
项核查报告认为，公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司
持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及
时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
附表 1：
上海皓元医药股份有限公司
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2024 年 12 月 31 日
编制单位：上海皓元医药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 120,881.40
扣除发行费用（不含税）金额： 10,061.97 2024 年度投入募集资金总额 3,355.33
募集资金净额： 110,819.43
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 112,958.31
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累
已变更项
截至期末承 截至期末累 计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 是否达 项目可行性
目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度(4)＝ 可使用状态日 到预计 是否发生重
变更（如 诺投资总额 总额 金额 现的效益
(1) (2) 金额的差额 (2)/(1) 期 效益 大变化
有）
(3)＝(2)-(1)
皓元医药上海研发中心升
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 — 5,008.58 8.58 100.17% 2021 年 11 月 — — 否
级建设项目
安徽皓元生物医药研发中
否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 — 4,000.00 — 100.00% 2021 年 4 月 — — 否
心建设项目
安徽皓元年产 121.095 吨
医药原料药及中间体建设 否 50,000.00 51,838.97 51,838.97 3,355.33 53,150.18 1,311.21 102.53% 2024 年底 — — 否
项目（一期）
补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 — 6,015.31 15.31 100.26% — — — 否
承诺投资项目小计 — 65,000.00 66,838.97 66,838.97 3,355.33 68,174.07 1,335.10 102.00% — — — —
超募资金投向
补充流动资金 否 16,919.43 16,919.43 16,919.43 — 17,424.46 505.03 102.98% — — — 否
销售收入
增资合肥欧创基因生物科 8,368.86
技有限公司并建设医药研 万元，净
否 14,400.00 14,400.00 14,400.00 — 14,509.97 109.97 100.76% 2023 年 10 月 否*注 5 否
发及生物试剂研发产业化 利润
基地项目（一期） -127.16
万元
投资全资子公司烟台皓元
生物医药科技有限公司并
以部分超募资金向其提供 否 6,500.00 4,849.81 4,849.81 — 4,849.81 — 100.00% 2023 年 10 月 — — 否
借款建设新药创制及研发
服务基地项目（一期）
投资建设上海皓元医药股
份有限公司新药创制服务 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 — 8,000.00 — 100.00% 2023 年 7 月 — — 否
实验室建设项目（一期）
超募资金投向小计 — 45,819.43 44,169.24 44,169.24 — 44,784.24 615.00 101.39% — — — —
合计 — 110,819.43 111,008.21 111,008.21 3,355.33 112,958.31 1,950.10 101.76% — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） ——
项目可行性发生重大变化的情况说明 ——
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详情请见报告正文“三、（二）募集资金先期投入及置换情况之 1、首次公开发行股票”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ——
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详情请见报告正文“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况之 1、2”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详情请见报告正文“三、（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
募集资金结余的金额及形成原因 ——
募集资金其他使用情况 详情请见报告正文“三、（八）募集资金使用的其他情况之 2”。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：“安徽皓元年产 121.095 吨医药原料药及中间体建设项目（一期）”已于 2024 年底完成主体工程建设，除原料药生产车间处于药品生产质量规范（GMP）认证阶段外，均
已完工并达到预定可使用状态。
注 5：效益未达预期主要原因有：①2023 年以来，宏观经济不够景气，市场需求未达预期，公司根据宏观形势及时调整了策略，产品开发数量有所减少；②此外，由于市场竞争比
较激烈，产品销售价格下降幅度大。
上海皓元医药股份有限公司
截止日期：2024 年 12 月 31 日
编制单位：上海皓元医药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 5,000.00 2024 年度投入募集资金总额 —
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 5,007.79
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累
已变更项
截至期末承 截至期末累 计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 是否达 项目可行性
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度(4)＝ 可使用状态日 到预计 是否发生重
分变更 诺投资总额 总额 金额 的效益
(1) (2) 金额的差额 (2)/(1) 期 效益 大变化
（如有）
(3)＝(2)-(1)
药源生物科技（启东）有
限公司创新药物制剂开发
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 — 2,007.80 7.80 100.39% 2023 年 12 月 — — 否
及 GMP 制剂平台项目（二
期）
补充上市公司流动资金 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 — 2,000.00 — 100.00% — — — 否
支付重组相关费用 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 — 999.99 -0.01 100.00% — — — 否
合计 — 5,000.00 5,000.00 5,000.00 — 5,007.79 7.79 100.16% — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) ——
项目可行性发生重大变化的情况说明 ——
详情请见报告正文“三、（二）募集资金先期投入及置换情况之 2、2022 年发行股份及支付现金购买资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股票募集配套资金”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ——
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 ——
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 ——
募集资金结余的金额及形成原因 详情请见报告正文“三、（七）节余募集资金使用情况之 2”。
募集资金其他使用情况 详情请见报告正文“三、（八）募集资金使用的其他情况之 1”。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：募投项目“支付重组相关费用”为向特定对象发行股票的募投项目之一，故募集资金计划投资总额中包含向特定对象发行股票的发行费用。
上海皓元医药股份有限公司
截止日期：2024 年 12 月 31 日
编制单位：上海皓元医药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 82,235.00
扣除发行费用（不含税）金额： 1,061.24 2024 年度投入募集资金总额 8,679.22
募集资金净额： 81,173.76
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 8,679.22
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计投入 是否 项目可行
已变更项 募集资金 截至期末承 截至期末投入 项目达到预定 本年度
调整后投资 截至期末累计投 金额与承诺投入金 达到 性是否发
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 诺投入金额 本年度投入金额 进度(4)＝ 可使用状态日 实现的
总额 入金额(2) 额的差额(3)＝ 预计 生重大变
变更（如有） 总额 (1) (2)/(1) 期 效益
(2)-(1) 效益 化
高端医药中间体及原
料药 CDMO 产业化项 否 37,307.00 37,307.00 37,307.00 1,091.60 1,091.60 -36,215.40 2.93% 2026 年 6 月 — — 否
目（一期）
否 12,443.00 12,443.00 12,443.00 3,821.90 3,821.90 -8,621.10 30.72% — — 否
产品项目 *注 1
欧创生物新型药物技 不适用 不适
否 7,985.00 7,985.00 7,985.00 — — -7,985.00 0.00% 不适用 否
术研发中心 （尚未投入） 用
补充流动资金 否 24,500.00 23,438.76 23,438.76 3,765.72 3,765.72 -19,673.04 16.07% — — — 否
合计 — 82,235.00 81,173.76 81,173.76 8,679.22 8,679.22 -72,494.54 10.69% — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） ——
项目可行性发生重大变化的情况说明 ——
详情请见报告正文“三、（二）募集资金先期投入及置换情况之 3、2024 年度向不特定对象发行可转换公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况
债券募集资金”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ——
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详情请见报告正文“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况之 3”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 ——
募集资金结余的金额及形成原因 ——
募集资金其他使用情况 详情请见报告正文“三、（八）募集资金使用的其他情况之 3、4”。
注 1：公司于 2025 年 3 月 26 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同
意公司将可转债募投项目“265t/a 高端医药中间体产品项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2026 年 4 月。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所披露的《上海皓元医药
股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的公告》。
注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：
金额单位：人民币万元
变更后的项目 对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际投 实际累计投入 投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
目 投入募集资金 累计投资金额 入金额 金额(2) 进度(%) 可使用状态日 效益 益 否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期
不适用 — — — — — — — — — —
合计 — — — — — — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
不适用
（分具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投
不适用
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
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