读者出版传媒股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（李宗义）
本人作为读者出版传媒股份有限公司（以下简称“读者传
媒”或“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办
法》等相关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作
细则》的规定和要求，恪尽职守，认真勤勉，及时了解公司
生产经营情况，全面关注公司发展状况，积极出席公司 2024
年度相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独
立性和专业性，忠实履行独立董事职责，切实维护公司及全
体股东尤其是中小股东的利益。现就本人在 2024 年度履职
情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人李宗义，汉族，1970 年 3 月生（55 岁）
，甘肃兰州
人，工商管理硕士，正高级会计师、资深中国注册会计师、
英国皇家特许会计师、资深澳洲注册会计师、资深澳大利亚
公共会计师、美国注册管理会计师、注册资产评估师、税务
师、律师，财政部企业会计准则咨询委员会委员，中国注册
会计师协会理事，全国会计领军人才、全国先进会计工作者、
享受省政府津贴的甘肃省领军人才（第二层次）
。1998 年开
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始从事财务审计、咨询工作，作为项目合伙人先后负责过北
京住总集团、金川集团、酒钢集团、甘肃国投集团、甘肃公
航旅集团、兰石集团、甘肃电气集团、甘肃农垦集团、甘肃
金控集团和甘肃银行、华龙证券等数十家重要客户的改制、
上市、发债和年度审计项目，并为企业提供咨询、培训等相
关服务。现任大信会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙
人、甘肃分所所长，甘肃省注册会计师协会常务理事、申诉
与法律维权委员会主任，甘肃省新的社会阶层联谊会副会长。
兼任兰州大学、兰州财经大学、兰州理工大学客座教授和研
究生导师，西北师范大学特聘教授、北京外国语大学国际商
学院专业硕士项目企业导师。任甘肃陇神戎发药业股份有限
公司独立董事，甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司独立董
事。2012 年 12 月至 2019 年 10 月曾任读者出版传媒股份有
限公司独立董事。2022 年 10 月起任读者出版传媒股份有限
公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司
及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或
者其他可能影响本人进行独立客观判断关系。因此，本人满
足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上
市公司独立董事管理办法》
《公司章程》
《公司独立董事工作
细则》中对独立董事独立性的相关规定。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会及董事会会议情况
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任期内，本人亲自出席 2 次股东大会和 6 次董事会。本人出
席会议情况如下：
本人任职 本人任职 出席董事会会议情况
本年度召 本年度召 本人任职期
期间召开 期间出席 通讯 是否连续两
开股东大 开董事会 间召开董事 亲自 委托 缺
股东大会 股东大会 参加 次未亲自参
会次数 次数 会次数 出席 出席 席
次数 次数 次数 加会议
本人积极参加公司召开的股东大会和董事会，能够投入
足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公
司经营情况，主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，
对提交董事会的全部议案进行认真审议，与公司管理层积极
交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公
司董事会正确决策发挥了积极的作用。
本人认为报告期内公司股东大会、董事会的召集、召开
符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且
均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着
审慎的态度，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议后
均投赞成票，无反对和弃权的情形。
（二）出席董事会各专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会。2024 年任职期间，本人在公司第五届
董事会审计委员会任主任委员，在薪酬与考核委员会任委员。
报告期内，我严格按照《公司章程》及《公司董事会审计委
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员会工作细则》《公司薪酬与考核委员会工作细则》等相关
规定，召集和出席相关专门委员会会议，审慎履职，并充分
运用专业知识对公司财务信息的准确性和完整性进行审查，
对内外部审计师的工作安排、审计情况进行认定，对公司合
规运作进行持续关注。对于提交董事会相关专门委员会审议
的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，与公司高管、
会计师事务所等各方进行充分沟通交流后，利用自身的专业
知识，独立、客观、公正地发表意见。本人认为，本人任职
的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全
体股东尤其是中小股东的利益，本人对各项议案均投出同意
票，未出现反对或弃权票的情况。2024 年度本人具体出席各
专门委员会的情况如下：
专门委员会名称 召开会议次数 本人出席会议次数
审计委员会 6 6
薪酬与考核委员会 1 1
（三）出席独立董事专门会议情况
人亲自出席，会议审议了《关于公司预计 2024 年度日常关
联交易的议案》
。本人认为相关关联交易符合公司发展需要，
不会损害公司及股东的利益，因此同意提交至董事会审议。
（四）履行独立董事特别职权情况
职，为公司董事会决策提供有益的建议和意见。报告期内，
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无提议召开董事会情况；无提议召开临时股东大会情况；无
提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核
查及公开向股东征集股东权利等情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进
行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公
司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制
制度的建立健全及执行情况进行监督；在 2023 年度财务报
告的审计工作中，本人主持了两次审计委员会与会计师事务
所的沟通会，就外部审计的独立性、重点审计领域、风险评
估、重大技术问题及关键审计事项等相关问题进行有效地探
讨和交流，确保了公司 2023 年度财务报告审计工作的顺利
进行及财务报告的真实性、合法性。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极参加公司 2023 年度股东大会，向
现场参会股东汇报独立董事年度履职情况，并与参会股东进
行交流沟通。同时，也积极参与公司召开的业绩说明会，与
中小股东充分沟通交流，针对中小股东提出的问题和建议，
向公司进行反馈并核实，关切并回应中小股东的意见和需求，
切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（七）在公司现场工作及考察调查情况
报告期内，本人持续关注公司的运营情况和财务状况，
对公司进行了多次现场考察。一是充分利用参加公司股东大
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会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专门会议的
机会，与公司董事、经营管理层及相关人员进行充分沟通，
重点对公司的有关日常经营状况、重大事项、内控运行及董
事会决议执行情况进行考察。二是运用财务会计等领域的专
业特长和经验，在公司董事会、董事会专门会议召开前，通
过电话或邮件等方式，就董事会相关审议事项，与公司董事、
高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员进行沟通交流并
提出意见建议。三是根据公司实际情况，随时现场工作，包
括但不限于考察天水项目、商讨回复监管机构工作函、参加
资本运营研讨会，充分发挥独立董事的作用。2024 年度，本
人在现场工作时间不少于 15 日。
（八）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司积极配合我们的工作，董事会、经营管
理层、董事会秘书和证券法务部等相关人员与我们保持了良
好的沟通和交流，及时向我们报告公司生产经营情况和重大
事项进展情况，为我们履行职责提供了完备的条件和支持。
同时，管理层也能积极广泛地向我们征求相关建议和意见，
没有任何干预独立董事行使职权的情形。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与
关联交易》以及公司《关联交易管理制度》等规定，对公司
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发生的关联交易事项进行认真监督审查，并于 2024 年 3 月
年度日常关联交易的议案》，本人认为，公司关联交易符合
相关法律法规规定，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，
价格公允，不存在异常关联交易，表决程序符合规定，交易
条件公平合理，不存在任何违规情形，没有损害公司及股东，
特别是中小股东的利益。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》
《证券法》
《上海证
券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的要求，
按时编制并披露了《2023 年年度报告》
《2023 年度内部控制
评价报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》
《2024 年第三季度报告》
，准确披露了相应报告期内的财务
数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述
报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年年度
报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司董事、
监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
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本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会计准则的要
求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务
所
通过《关于公司续聘 2024 年度会计师事务所的议案》
，本人
认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事相关证券
业务服务资格和专业胜任能力，具备上市公司审计工作的丰
富经验和职业素养，具备足够的独立性、诚信状况和投资者
保护能力，能够满足公司年度财务与内部控制审计工作要求。
本次聘请会计师事务所符合公司生产经营需要和审计要求，
不会影响公司审计质量。该事项已经公司董事会审计委员会
审核，表决程序合法、合规，不存在损害公司及股东，尤其
是中小股东利益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
政策或会计估计变更。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
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审议通过《关于提名公司董事候选人的议案》《关于聘任公
司副总经理的议案》，增补一名董事和高级管理人员。本人
认为公司董事、高级管理人员的提名、聘任方式及程序符合
法律法规和《公司章程》的有关规定，被提名的公司董事、
拟聘的高级管理人员具有担任所聘任职务的资格和能力，未
发现有《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等规定
不得担任公司董事、高级管理人员的情形，亦不存在被中国
证监会确定为市场禁入且禁入尚未解除的情形。
形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营
情况及所处行业、地区的薪酬水平，考核、发放的程序符合
国家有关法律法规、
《公司章程》等相关制度的规定和要求。
二次会议审议通过了公司董监高 2023 年度薪酬情况。
有分拆子公司情况。
四、总体评价和建议
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照有关法律法规的要求，通过各种方式主动调查和认真分析
公司日常经营情况，按时参加公司董事会会议，并依据专业
知识、工作经验和独立地位，充分发挥各自专长，对应经公
司董事会审议的相关议案进行了认真的研究和审议，以谨慎、
负责的态度行使表决权，对董事会审议的重大事项独立发表
意见，为董事会的科学决策起到了积极的促进作用，提高了
公司的规范运作水平，维护了公司及全体股东的合法权益。
勉的精神，依法依规行使独立董事的权利，履行独立董事的
义务，密切关注公司的生产经营活动，加强和公司管理层、
监管层的沟通，为公司董事会决策提供更多建设性的建议和
意见，为促进公司稳健经营、创造良好业绩发挥积极作用，
为全力维护公司及全体股东的合法权益做出更多贡献。
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