大千生态环境集团股份有限公司
王红（离任）
的独立董事，严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》等法
律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定和要求，忠实勤勉地履
行职责，认真审议董事会各项议案，从公司整体利益出发，充分发挥独立董事作
用，推进公司规范治理，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、本人基本情况
（一）工作履历
王红，1956 年出生，研究生学历，法学教授。曾任中央党校政法部宪法行
政法教研室主任，中共中央党校法学教授。2020 年 7 月至 2024 年 12 月担任本
公司独立董事。
（二）独立性情况说明
本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事
管理办法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形，能够在
履职过程中保持客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小股东的利益。
二、年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
出席会议具体情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
姓名
应参加董 亲自出席 委托出席 是否连续两次未 出席股东
缺席次数
事会次数 次数 次数 亲自参加会议 大会次数
王红 8 8 0 0 否 5
作为独立董事，本人坚持勤勉务实和诚信负责的原则，严格履行独立董事职
责，认真审阅提交会议审议的各项议案，与相关人员充分沟通，结合自身专业知
识，积极提出合理意见，客观、独立、审慎地行使表决权，保障董事会的科学决
策。本人认为任期内出席公司董事会审议的各项议案，均不存在损害公司和股东
尤其是中小股东利益的情形，因此均投出赞成票，无提出异议事项，没有反对、
弃权的情况。本人认为公司董事会和股东大会的召开符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
（二）在董事会专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会。
报告期内，本人担任第五届董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，
任期内出席专门委员会会议情况如下：
专门委员会 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数
提名委员会 1 1 0
薪酬与考核委员会 1 1 0
报告期内，本人均亲自出席董事会专门委员会相关会议，就公司董事及高级
管理人员任免、薪酬考核等重大事项进行了审议，认真参与议案讨论、发表意见，
积极有效地履行了独立董事职责。对会议各项议案均投出赞成票，无提出异议事
项，没有反对、弃权的情况。
（三）在独立董事专门会议的履职情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关
规定，本人依据《独立董事工作制度》开展工作。2024 年度，公司召开独立董
事专门会议 1 次，审议关于豁免实际控制人自愿性股份锁定承诺的事项。本人认
为，该议案未损害全体股东特别是中小股东的利益，本人对议案未提出异议。
（四）现场工作情况
报告期内，本人通过参加董事会、股东大会等会议以及调研走访等活动，对
公司进行考察和了解，与公司董事、监事、高级管理人员及财务等相关部门进行
沟通交流，查阅相关资料，听取管理层关于公司生产经营状况的汇报，重点关注
人事任免、管理层履职情况等重大事项以及董事会决议执行情况等，发挥自身所
长提供相关专业意见建议和风险提示，积极推动公司规范治理、有序经营。日常
通过电话、邮件、视频等方式与公司管理层保持密切联系，时刻关注外部环境及
市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
（五）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司积极配合本人作为独立董事的工作。公司管理层能够与我保
持良好沟通，使我能及时了解公司经营管理动态，充分尊重和听取本人建议和意
见；当本人向公司了解有关重大事项进展情况时，公司管理层能及时给予反馈。
公司在召开董事会、股东大会前，董事会办公室能认真组织会议，及时准确传递
会议材料，积极支持与配合本人获取做出独立判断所需的资料与信息，为本人勤
勉尽责、有效地履行独立董事职责提供了便利条件。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人作为公司独立董事通过参加股东大会，积极与中小投资者进
行沟通，认真回复投资者提问，增进与投资者的交流。同时，主动关注监管部门、
媒体和社会公众对公司的评价，及时了解投资者特别是中小投资者的关注和诉
求，并将相关意见建议及时转达公司管理层，切实维护中小投资者的合法权益。
（七）培训学习情况
报告期内，本人通过现场和网络等多种方式，认真学习相关法律法规、监管
案例等。通过独立董事履职学习平台进行常态化学习的同时，参加了《“上市公
司独立董事反舞弊履职要点及建议”专题培训》
《2024 年上市公司独立董事专项
合规培训》，不断提升自身的履职能力，更好地发挥独立董事在上市公司治理中
的重要作用。
三、年度履职重点关注事项的情况
报告期内，公司原实际控制人提请豁免于公司首次公开发行股票时作出的自
愿性股份锁定承诺。本人认为本次豁免自愿性承诺事项是为了引入新的控股股
东，为公司发展注入新的动力，促进公司长期、稳定、可持续发展；该事项是基
于客观因素，且符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》
的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，审议和决策程序符合相关
法律法规的规定。
报告期内，公司因控股股东及实际控制人发生变更，对董事会进行改组。本
人对公司补选的董事候选人的任职情况和任职资格进行了审查，认为被提名的董
事候选人具备担任上市公司董事的任职资格和能力，提名、聘任程序合法规范。
报告期内，本人对公司董事、高级管理人员的 2024 年度薪酬预案进行了认
真的审核，认为：公司制定的董事、高级管理人员年度薪酬预案结合了行业、地
区的发展水平和公司的实际经营情况，有利于强化公司董事、高级管理人员勤勉
尽责的意识，调动其工作积极性，有利于公司的长远发展。审议程序符合《公司
章程》和有关法律法规的规定，不存在损害中小股东利益的情形。
报告期内，公司收到《上海证券交易所关于对大千生态环境集团股份有限公
司及有关责任人予以监管警示的决定》，公司募投项目原定达到预定可使用状态
的期限届满后，公司未及时履行募投项目延期的董事会审议程序和信息披露义
务，相关信息披露不及时。本人及时与公司董秘及相关责任人进行沟通，详细了
解未及时披露的原因，确认相关审议程序已补充履行完毕，不存在变相改变募集
资金用途等违规情形。在后续履职过程中，加强了对公司募集资金管理工作的指
导和监督，并督促相关人员进一步加强对业务规则、流程的学习，坚决避免类似
情况再度发生。
四、总体评价和建议
报告期内，本人本着客观、公正、独立的原则，积极有效地履行了独立董事
职责，利用自己的专业知识和经验，参与公司重大事项的决策，为董事会提供具
有建设性的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和全体股
东的合法权益。公司董事会和管理层对本人的工作给予了高度重视和积极有效的
配合与支持，保证了本人的知情权、参与权和决策权，为本人独立履行职责提供
了良好的条件。
特此报告。
独立董事：王红
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