中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司
的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为康希诺
生物股份公司（以下简称“公司”、“康希诺”）首次公开发行股票并上市的保
荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对康希诺 2024 年度募集资金存放
与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监发行字20201448 号文）核准，公司在上海证券交易所公开发行人民币普
通股（A 股）股票 24,800,000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发行募
集资金总额为人民币 5,200,808,000.00 元，扣除所有股票发行费用（不含增值税，
包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 221,342,892.35 元后，实际募集
资 金 净 额 为 人 民 币 4,979,465,107.65 元 ， 其 中 超 募 资 金 金 额 为 人 民 币
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2020）第 0684 号
验资报告。
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金人民币 4,645,550,619.45 元
（不包括对募集资金利息收入及现金管理收入的使用），其中以前年度累计使用
人民币 4,295,335,084.05 元，2024 年使用人民币 350,215,535.40 元，尚未使用的
募集资金余额为人民币 338,225,060.55 元；公司累计收到募集资金利息收入及现
金管理收入扣除银行手续费净额为人民币 237,562,476.43 元，其中超募资金产生
的利息及现金管理收益人民币 139,534,892.35 元用于永久补充流动资金，疫苗追
溯、冷链物流体系及信息系统建设项目募集资金产生的利息及现金管理收益人民
币 1,837,502.01 元用于原项目，补充流动资金项目产生的利息人民币 365,997.55
元用于原项目。募集资金余额为人民币 434,049,145.07 元，其中用于现金管理金
额为人民币 190,000,000.00 元。
截至 2024 年 12 月 31 日止，除用于现金管理的金额人民币 190,000,000.00
元外，公司募集资金专户余额为人民币 244,049,145.07 元（为包括募集资金利息
收入及现金管理收入扣除银行手续费后的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《康希诺生物股份公司募集
资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对
募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况
海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津
分行及中信银行股份有限公司天津分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“三方监管协议”）。其中，招商银行股份有限公司天津分行和中信
银行股份有限公司天津分行的募集资金专户已于 2024 年 3 月注销，签订的相关
《募集资金专户存储三方监管协议》终止。
截至 2024 年 12 月 31 日，除已注销的募集资金专户对应的《募集资金专户
存储三方监管协议》相应终止外，其他各方均按照监管协议的规定履行了相关职
责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司募集资金银行账户的期末余额合计人民币
品收益扣除银行手续费支出的 95,824,084.52 元。该金额不包含截至 2024 年 12
月 31 日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现金
管理的详细情况请见本核查意见之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”），具体存放情况如下：
单位：人民币元
签署监
开户公 存款 2024 年 12 月
开户银行名称 开户账号 管协议
司名称 方式 31 日存放余额
情况
中国银行股份有
三方监
限公司天津开发 康希诺 281790532726 活期 45,608,747.89
管协议
西区支行
上海浦东发展银
三方监
行股份有限公司 康希诺 77230078801700001085 活期 5,075,072.95
管协议
天津科技支行
上海浦东发展银
三方监
行股份有限公司 康希诺 77230078801900001084 活期 193,365,324.23
管协议
天津科技支行
招商银行股份有
账户已
限公司天津新技 康希诺 122905456610202 活期 -
注销
术产业园区支行
招商银行股份有
账户已
限公司天津新技 康希诺 122905456610506 活期 -
注销
术产业园区支行
中信银行股份有
账户已
限公司滨海新区 康希诺 8111401012700554921 活期 -
注销
分行营业部
中信银行股份有
账户已
限公司滨海新区 康希诺 8111401012900554922 活期 -
注销
分行营业部
合计 244,049,145.07
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司除对闲置募集资金进行现金管理外，已使用
A 股首次公开发行募集资金人民币 4,645,550,619.45 元（不包括对募集资金利息
收入及现金管理收入的使用）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常
经营的情况下，公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，
为公司及股东获取投资回报。公司分别于 2023 年 8 月 30 日经第二届董事会第十
四次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过、2024 年 8 月 29 日经第三届
董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募
集资金安全的前提下，分别使用最高不超过人民币 85,000 万元及人民币 55,000
万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品
（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单
等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。
董事会授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文
件等事宜，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资金
余额为人民币 190,000,000.00 元。本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理取
得的投资收益总额为人民币 12,436,489.66 元。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：
预期
收益类
序号 受托方 类型 金额（元） 起止时间 年化
型
收益
上海浦东发展银 2024 年 11 月 保本浮
结构性
存款
天津科技支行 月 11 日 型
上海浦东发展银 2024 年 11 月 保本浮
结构性
存款
天津科技支行 月 18 日 型
合计 190,000,000.00
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金人民币 3,429,465,107.65 元
及超募资金产生的利息及现金管理收益 139,534,892.35 元用于永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 A 股首次公开发行募集资金尚在投入过程
中，不存在募集资金节余的情况。
四、本年度变更募投项目的资金使用情况
五、部分募集资金投资项目延期情况
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。公司基于审慎
性原则，结合当前募集资金投资项目的实际实施进度，在项目实施主体、实施地
点、募集资金用途及投资总额不发生变更的情况下，对募集资金投资项目“康希
诺创新疫苗产业园项目”、“在研疫苗研发项目”达到预定可使用状态的时间进
行调整。其中，“创新疫苗产业园”预定达到可使用状态的时间由原计划的 2024
年 12 月延期至 2026 年 12 月；在研疫苗研发项目-PCV13i、PBPV、DTcP，根据
相关候选疫苗当前的临床阶段及相关费用结算、支付的预计情况，延期至 2025
年 12 月投入完毕。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不
存在募集资金使用及管理的违规情形。
七、保荐机构核查意见
经核查，康希诺生物股份公司 2024 年度募集资金的存放和使用符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关法律、法规要求，本保荐机构对康希诺 2024 年度募集资金存放与实际使用
情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司 2024 年度
募集资金存放与实际使用情况专项报告的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
焦延延 徐峰林
中信证券股份有限公司
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