招商证券股份有限公司
关于宁夏东方钽业股份有限公司
保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方钽业
保荐代表人姓名：张俊果 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：陈春昕 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：张俊果、邓凯迪
现场检查对应期间：2024 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2025 年 3 月 10 日至 2025 年 3 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅上市公司 2024 年度三会会议材料；
（2）查阅上市公司的章程和各项规章制度，通过访谈了解公司基本制度的执行情况；
（3）访谈上市公司的相关人员，了解公司独立性和同业竞争相关情况。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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行职责
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括组织架构、内部审计制度、工作规划等；
（2）查阅上市公司审计委员会工作制度及相关会议资料；
（3）与上市公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通访谈。
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（如适用）
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审计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅上市公司 2024 年度三会会议材料以及公司公告；
（2）查阅上市公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（3）对上市公司证券部相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）获取上市公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关内部制度文件；
（2）访谈上市公司相关人员了解公司关联交易相关执行情况及是否存在对外担保情况。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅上市公司与募集资金使用有关的三会文件及公告、定期报告；
（2）查阅募集资金三方及四方监管协议；
（3）查阅上市公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支
出的会计凭证及原始凭据；
（4）对上市公司财务负责人就募集资金使用进度等情况进行访谈。
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形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅上市公司定期报告并了解业绩波动情况；
（2）查询同行业公司披露信息；
（3）访谈上市公司财务负责人，了解公司经营情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅上市公司及公司股东的承诺事项相关文件；
（2）查阅上市公司定期报告中承诺事项的执行情况。
（3）访谈上市公司相关人员，询问上市公司及公司股东承诺执行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅上市公司章程、分红规划以及有关分红的公告文件；
（2）查阅上市公司重大合同，了解公司业务发展情况；
（3）访谈上市公司的有关人员，询问上市公司分红情况。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司
保荐代表人：
张俊果 陈春昕
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