甘肃省敦煌种业集团股份有限公司
下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司
治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，以
及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度要求，秉持客
观、独立、公正的立场，诚信、勤勉、专业地履行岗位职责，按
时出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护公司和股东特别
是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人周一虹，男，1964 年出生，中共党员，教授，硕士研
究生导师，甘肃省领军人才（二层次），从事会计、审计和财务
管理教学与科研工作。现任兰州财经大学会计学教授，甘肃省参
事室特约研究员，兼任中国会计学会理事，中国会计学会环境资
源会计专业委员会副主任委员，中国商业经济学会常务理事，甘
肃省审计学会常务理事、副秘书长，甘肃省会计与珠算学会理事，
国家兰白科技创新改革试验区风险控制委员会专家咨询委员，甘
肃能化股份有限公司独立董事，兰州黄河企业股份有限公司独立
董事。2021 年 4 月至今担任敦煌种业独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
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作为公司董事会独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关
系均没有在公司或其附属企业担任除独立董事以外的其他任何
职务，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。
我具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司
章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立
董事的任职资格，能够保证客观、独立的专业判断，不存在影响
独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会及董事会情况
东大会及年度股东大会 3 次。本人在履职过程中恪守勤勉义务，
以现场出席或通讯方式全程参与上述全部会议，未发生授权委托
其他董事代为表决或无故缺席会议之情形。通过董事会办公室的
协调支持，本人于会前充分获取审议事项相关材料及背景信息，
针对公司关联交易、对外担保等重要事项进行专项研阅，切实履
行专业监督职责。在会议表决环节，本人严格遵循独立董事职业
准则，对全部议案进行审慎研究论证，对议题积极提出建设性意
见，为董事会科学决策提供了专业意见支撑。
经审慎核查，公司 2024 年度董事会及股东大会的召集程序、
召开流程严格遵循相关法律、行政法规及《公司章程》的规定，
所有重大经营决策及其他重要事项均按规定履行了完整的审议
及表决程序。本人在参与董事会决策过程中，对所有议案均进行
独立审慎判断后投出赞成票，未提出任何反对意见或弃权表决。
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上述决策流程及表决结果符合法律法规及公司治理规范要求，程
序合法、决议有效。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
报告期内，我出席了7次董事会审计委员会、2次薪酬与考评
委员会、1次战略发展委员会会议。
作为审计委员会的委员，本人充分发挥自己的专业背景，对
公司定期报告、内部审计工作、续聘审计机构进行了审议；作为
战略发展委员会委员，本人对公司《十五五发展规划》《创建一
流企业行动实施方案》初稿提出了修改意见；作为薪酬与考评委
员会委员，对公司制定《董事、监事津贴制度》及董监高薪酬情
况进行了审议。对2024年度董事会相关专门委员会审议的各项议
案，本人均投同意票，未有对相关议案提出异议、反对和弃权的
情形。
议审议的日常关联交易预计议案不存在利益输送和损害公司及
股东利益的情形，对相关议案均投同意票。
（三）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事
务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
在公司年报审计工作沟通会上，本人认真听取了大信会计师
事务所（特殊普通合伙）汇报的年度审计工作安排等情况，与年
审注册会计师就公司年审相关事项进行了充分讨论，并就年审工
作计划达成了一致意见。
（四）与中小股东的沟通交流情况
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任职期间，本人通过股东大会及业绩说明会，就公司发展情
况及投资者关心的问题进行了沟通，认真做好与中小股东沟通交
流工作；在公司股东大会审议关于修改章程、对外担保等重大事
项时，关注 5%以下股东的表决情况。
（五）公司配合独立董事工作情况
过建立定期现场调研、专题电话会议等多元化沟通渠道，与董事
会成员、高级管理人员、监事会及相关职能部门保持常态化信息
交互，对公司经营状况、内部控制、财务状况等进行了深入了解；
通过定期审阅经营简报及财务报表等法定文件，实时跟踪董事会
决议执行进度、股东大会决策落实效果及重大事项推进节点；在
董事会及各专门委员会会议筹备阶段，规范化的会务流程确保议
案文件完整送达，为独立董事履职效能提升提供了制度性保障。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
审议的各项议案，做到了会议前广泛了解相关信息，在会议中认
真审核议案内容，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，
并严格遵照相关制度要求对公司重大事项发表独立意见。
（一）关联交易情况
报告期内，公司第九届董事会第九次临时会议审议通过了《
日常关联交易预计的议案》。本人认为，该关联交易预计事项遵
循公平、公正、公允的市场化定价原则，本着自愿、平等的宗旨
签署交易协议并履约，不存在损害公司和全体股东，特别是中小
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股东利益的情形。
（二）高级管理人员提名及薪酬情况
审查。经过评估，聘任人员的资格、专业背景以及履职经历均满
足《公司法》及《公司章程》所规定的任职要求。同时，董事会
的聘任流程符合相关法律法规。
本人对于公司高级管理人员薪酬考核结果进行了审核，本人
认为：公司按照既定的绩效考核办法对高管人员进行了年度考
核，薪酬发放严格依据公司年度经营目标实现情况及个人年度考
核结果，体现了薪酬与绩效紧密相关的原则，确保了薪酬分配的
合理性及有效性。
（三）聘任会计师事务所情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2023年度审
计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行
审计，同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
（四）信息披露的执行情况
公司严格按照相关法律法规和公司《信息披露管理制度》履
行有关信息披露义务，报告期内在上海交易所网站及《上海证券
报》《证券时报》《证券日报》上披露定期报告4份，临时公告
和《公司章程》等法律法规的行为，较好地履行了有关信息披露
义务。
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（五）内部控制的执行情况
报告期内，公司通过执行内部审计和内部控制有效性检查等
措施，加强了内部控制制度的执行和监督力度。落实了内控责
任，进一步增强了公司的风险管控能力，有效预防了经营决策和
管理中的重大风险，提升了内部控制管理的能力。
四、总体评价和建议
董事管理办法》等法律法规忠实勤勉履职，恪守诚信，忠实履行
独立董事的法定职责，坚定维护公司以及包括全体中小股东在内
的全体股东的合法权益，参与决策不受公司控股股东、实际控制
人以及与其具有关联关系的关系人的影响；积极勤勉出席所有相
关会议，基于专业知识和担任专门委员会职责要求积极贡献力
量，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
营情况，利用专业知识和经验为公司合规运作、稳健发展提供更
多建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切
实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司高质
量发展发挥积极作用。
独立董事：周一虹
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