证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-016
北方华创科技集团股份有限公司
关于 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期采用
自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
北方 JLC4。
励对象人数为 236 人，可行权的股票期权数量为 624,250 份，占目前公司总股本
期可行权期限为 2025 年 3 月 13 日起至 2026 年 3 月 12 日止，根据业务办理的
实际情况，实际可行权期限为 2025 年 3 月 24 日起至 2026 年 3 月 12 日止。
条件。
北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”）于 2025 年 3 月 13 日召开
第八届董事会第二十一次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于
司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“2022 年股权激励计划”）预留授予部
分的股票期权第一个行权期行权条件已经成就。根据公司 2022 年第一次临时股
东大会授权，同意董事会为符合行权条件的激励对象办理股票期权自主行权手续。
至本公告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关申请手续的办理。现将相关
事项公告如下：
一、 2022 年股权激励计划已履行的相关审批程序
第十五次会议，审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股
票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
《关于〈北方华创科技集团股份有限
公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》，具体内容详见 2022
年 6 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九
次会议决议公告》等相关披露文件。
科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批复》（京电控绩效字
2022134 号）
，同意公司实施 2022 年股权激励计划，具体内容详见 2022 年 6 月
划获得批复的公告》。
对象名单审核意见及公示情况说明，在 2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 27 日
的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内
容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限
公司监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》。
〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施
的议案》
考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》，具体内容详见 2022 年 7 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》。
会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预
留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象
主体资格合法有效，预留授予部分的授予条件已成就，确定的授予日符合相关规
定。监事会对预留授予部分激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了
同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必
要的批准与授权，预留授予部分条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均
符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予
已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在
不 予 授 予 的 情 形 。 具 体 内 容 详 见 2023 年 3 月 13 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留部分
股票期权的公告》及相关披露文件。
同日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股权激励计划预留授予部分激
励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，监事会未收到任何人
对本次激励计划激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于 2022 年
股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
完成了 2022 年股权激励计划预留授予部分授予登记工作。预留授予数量 260 万
份，授予对象 246 名。期权简称：北方 JLC4，期权代码：037344，行权价格 157.49
元/份。具体内容详见 2023 年 5 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成公告》。
第三次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制
性股票回购价格的议案》，因 2022 年度利润分配方案的实施，公司 2022 年股权
激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.49 元/份调整为 157.05 元/份。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事
务所出具了法律意见书。具体内容详见 2023 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会
第三次会议决议公告》等相关披露文件。
第八次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》。
因 2023 年度利润分配方案的实施，公司 2022 年股权激励计划预留授予部分股票
期权的行权价格由 157.05 元/份调整为 156.27 元/份。公司董事会薪酬与考核委
员会对相关事项发表了核查意见，监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务
顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见
十二次会议决议公告》
《第八届监事会第八次会议决议公告》
《关于调整公司股权
激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的公告》等相关披露文件。
会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股
票期权的议案》和《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期
行权条件成就的议案》。经公司 2022 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因
激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励
对象全部或部分行权资格，并决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022
年股权激励计划预留授予部分共注销股票期权 103,000 份，已获授但尚未行权的
股票期权数量由 2,600,000 份调整为 2,497,000 份，激励对象总数由 246 人调整为
同时结合公司 2023 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2024 年度的个
人业绩考评结果，董事会认为公司 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行
权期的行权条件已成就，同意公司为 2022 年股权激励计划预留授予部分符合第
一个行权期行权条件的 236 名激励对象办理自主行权手续，第一个行权期可行权
数量为 624,250 份，行权价格为 156.27 元/份。公司董事会薪酬与考核委员会对
相关事项发表了核查意见，监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对
行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2025 年
次会议决议公告》《第八届监事会第十三次会议决议公告》《关于注销 2022 年股
《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予
票期权激励计划部分股票期权的公告》
部分第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。
二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的股权激励计划存在差异的说
明
方案，2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.49 元/份调
整为 157.05 元/份。
方案，2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.05 元/份调
整为 156.27 元/份。
获授但尚未获准行权的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，共计 103,000
份。截至本公告日，公司 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权数量为
除上述调整事项外，本次符合行权条件的激励数量及人员与已披露的股权激
励计划一致。
三、2022 股权激励计划预留授予部分设定的第一个行权期行权条件成就情
况
日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，
即自 2025 年 3 月 13 日起至 2026 年 3 月 12 日止，行权比例为获授股票期权总
数的 25%。
序号 公司股权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生左述情形，满足行权
条件。
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
激励对象未发生左述情形，满足
行权条件。
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
率为-3.29%，满足行权条件。
公司业绩考核要求：
入比例为19.97%，对标企业算数
率；
平均比例为12.43%，满足行权条
均比例；
件，满足行权条件。
值为45.07%，满足行权条件。
均值为17.53%，满足行权条件。
个人考核要求：
激励对象个人考核按照《北方华创科技集团股份有限公
司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》分年进
行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，
原则上绩效评价结果划分为S、A、B、C、D五个档次。
考核评价表适用于考核对象。
考核评价表
考评结果 标准系数
S 1.0
A 1.0
B 1.0
C 0.5
D 0
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额
足行权条件。
度。若激励对象上一年度个人绩效考核为C、D档，则当
期部分或全部股票期权不可行权，由公司注销。
行权的股票期权不得行权，由公司注销：
（1）激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执
业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利
益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解
除与激励对象劳动关系的。
（2）激励对象因辞职、公司裁员而离职。
（3）激励对象因退休而离职，在情况发生之日6个月内
尚未完成行权的。
（4）激励对象因执行职务丧失劳动能力离职或身故，在
情况发生之日6个月内尚未完成行权的。
（5）激励对象因非执行职务丧失劳动能力离职或身故。
综上所述，董事会认为公司 2022 年股权激励计划与授予部分第一个行权期
行权条件已经成就，根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，公
司董事会将按照 2022 年股权激励计划的相关规定办理预留授予部分第一个行权
期相关行权手续。
四、公司 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期行权安排
公司 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权共分四个行权期，第一个
行权期可行权期限为 2025 年 3 月 13 日起至 2026 年 3 月 12 日止，根据业务办
理情况，实际可行权期限为 2025 年 3 月 24 日起至 2026 年 3 月 12 日止。行权期
内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定的承办券商中信建投证券股
份有限公司系统自主进行申报行权。
公司 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件的激励
对象人数为 236 人，可行权的股票期权数量为 624,250 份，占目前公司总股本
积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，股票期
权数量或行权价格将进行相应调整。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期
的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
五、参与股票期权行权的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股
票情况的说明
公司董事、高级管理人员没有参与 2022 年股票期权激励计划。
六、本次行权专户资金的管理和使用计划
本次股票期权行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本
次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。
八、不符合条件的股票期权的处理方式
根据公司 2022 年股权激励计划的规定，股票期权行权期结束后，激励对象
未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将及时注销；因激励对象个人情况发
生变化而导致不符合行权条件的股票期权将由公司注销。
九、本次行权的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。公司 2022 股权激励计划预留授予部分第一个行权期结束后，公司股
权分布仍具备上市条件。
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据《北方华创科技集团股份
有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部
行权，公司总股本将由 533,901,300 股增加至 534,525,550 股，对公司基本每股收
益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股票期权在授
予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授予日后，不需要对股票
期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
由于在等待期内，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服
务计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确
认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。行权模式的选择不
会对上述会计处理造成影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的
定价及会计核算造成实质性影响。
十、其他说明
重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的
自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
十一、备查文件
年第一次会议决议》
股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期
权相关事项的法律意见书》
一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告》
特此公告。
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