中国国际金融股份有限公司
关于中航上大高温合金材料股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：上大股份
保荐代表人姓名：白东旭 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：高嵩 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
项 目 工作内容
律监管指引第 13 号——保荐业务》 ，保
荐人和保荐代表人应当每年对上市公司
至少进行一次定期现场检查，持续督导
（1）现场检查次数
时间不满三个月的除外。上大股份于
督导时间不满三个月，故未进行现场检
查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 12 月 19 日
及违规被处罚案例；
（3）培训的主要内容 2、募集资金管理与使用相关监管法规内
容及违规被处罚案例；
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
承诺
是 不适用
诺
是 不适用
及承诺
是 不适用
施的承诺
是 不适用
占用方面的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
公司采取监管措施的事项及整改情况 31 日，中金公司受到中国证监会和深
交所监管措施的具体情况如下：2024
年 12 月 20 日，中金公司收到中国证
监会《行政处罚决定书》（处罚字
2024152 号），因中金公司为思尔芯
科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤
勉尽责，出具的《发行保荐书》等文
件存在虚假记载，中国证监会对本公
司责令改正，给予警告，没收保荐业
务收入 200 万元，并处以 600 万元罚
款。
截至本报告出具日，中金公司就前述
监管措施及行政处罚已经积极推进了
相关整改。
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中航上大高温合金材料股份有
限公司 2024 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
白东旭 高嵩
中国国际金融股份有限公司
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