三博脑科医院管理集团股份有限公司
第一章 总则
为加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制，规范公司员工
行为，降低公司经营风险，维护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续稳
定发展，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国审计法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定
本制度。
反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工的职业行为，严格遵守相关法律法规、行业规范、职业
道德及公司的规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东的利益的行为
发生。
本制度适用于三博脑科医院管理集团股份有限公司及分子公司。
并在此过程中直接或间接损害公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为
个人带来不正当利益的行为。
第二章 反舞弊组织架构及职责
董事会负责督促管理层建立公司范围的反舞弊文化环境，建立健全包括预防舞弊、接受举报和
调查处理在内的内部控制体系；
并进行自我评估。
并进行回复和跟进；
内部的反舞弊工作；
第三章 具体内容
和维护、质量监督及医疗服务、患者服务等所有的经济活动以及人、财、物管理过程中人员有
行贿、索贿和受贿等商业贿赂行为；与交易对象相互串通，损害公司合法权益。具体行为包括
但不限于：A.以各种名义索取或收受礼物、现金、有价证券、股权、金融产品、购物券、含有
金额的会员卡、代币卡(券)；B.给予回扣、提成、红包；C.违规报销（报销不属于公司规定的
范围）；D.接受或索要高档宴请、高消费娱乐、健身、旅游活动等；E.以推广服务费、咨询费、
赞助费等名义套取公司资金。F.员工与员工之间、员工与客户、供应商之间的内内串通、内外
串通损害公司权益等行为。
于在职期间自营或参与经营与公司有竞争关系的业务等。
购服务交易、虚假费用报销、虚增人员、虚报员工工资、伪造、虚报经营数据、记录虚假的交
易事项等。
超标准收费、分解项目收费及串换药品、医用耗材等违规行为。
费用单据；伪造、变造、隐匿、涂改、擅自销毁医学文书、医学证明、会计凭证、电子信息等
有关资料；虚构医药服务项目。
保结算，盗刷医保凭证非法获利。
凭证非法获利。
有在公司报备或利益回避的；
查人员，调查人员的权限包括：
会议记录、文件、发票等各种纸质和电子资料、证照、资产等被查事项；对现金、票据、固定
资产等资产进行盘点；有权对有关文件、资料等进行复印、现场拍照、存档；
费行为，有权采取措施追究有关人员责任，制止其损害公司的行为；
和电话，接收公司内外部投诉举报信息；审计部对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料及时
立卷归档。
包括对公司及其人员违反职业道德情况的投诉、举报信息。
举报邮箱：audit@sbnkjt.com 举报电话：010-62886982
情节和证据（如：涉及违纪的时间、事件、金额、操作方式、相关人员等）以便及时快速查处，
原则上公司审计部优先受理实名制并且有证据或者明确线索的举报；
公司审计部不受理无证据、无事实、捕风捉影、道听途说、子虚乌有、恶意打击报复类投诉举
报；公司审计部负责对电话、信件、电子邮件等举报材料逐件拆阅、登记，及时评估受理，并
规定 10 个工作日内向举报人回复受理结果；
公司已有正规的投诉举报途径，不受理通过群发邮件、群发微信、qq 群、微博等方式进行的
投诉、举报。
情节的严重程度，并按照下列规定开展工作：
进行调查，可成立反舞弊调查小组，调查结果报管理层或者董事会进行事件评估。对非高层管
理人员的匿名举报，审计部进行登记并初步评估，决定是否报公司管理层或者董事会。
办理相关登记外，还应在第一时间报公司董事会和董事长，董事会决定对事件做进一步调查后，
由审计部和相关部门管理人员共同组成特别调查小组进行联合调查，还可视需要聘请外部专家
参与、协助调查，调查结果报董事会进行事件评估。
人力资源部门定期宣贯投诉举报渠道的开通，让员工得以知悉。
报告。舞弊案件调查报告应当包括对被举报的舞弊事件的接受时间\调查人员组成、对该事件
的调查核实情况、是否属实的结论意见以及对相关人员的处理建议等。如有相关证据、证物或
者证言的，应当在舞弊案件调查报告附录中注明。
参与调查的员工采取敌对措施。对违规泄露检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，
将予以撤职、解除劳动合同。触犯法律的，移送司法机关依法处理。
相关资料及举报内容；确因工作需要查阅投诉举报相关资料的，应得到公司管理层的授权，查
阅人员必须对查阅的内容、时间、查阅人员的有关情况在审计部进行登记。
且奖励金额不低于 500 元；
且奖励金额不低于 1000 元；
励金额不低于 2500 元，不高于 10 万元。
元、5000 元、10000 元四档不等的奖励。
如有员工涉及本制度中的舞弊事项，将根据舞弊严重程度予以处罚，包括但不限于口头警告、
书面警告、缴回钱款、解除劳动合同、移交司法机关处理等。
第四章 附则
规定办理。
号《三博脑科医院管理集团反商业贿赂及廉洁自律管理制度》同时废止。
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